Решение по делу № 21-559/2019 от 29.11.2019

Дело <.......>

Р Е Ш Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

г. Тюмень 11 декабря 2019 года

Судья Тюменского областного суда Ревякин А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО «УК» Старикова А.В. на решение судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 07 ноября 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 12 статьей 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении Старикова А.В.,

у с т а н о в и л:

Постановлением заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) <.......> от 25 сентября 2019 года генеральный директор ООО «УК» Стариков А.В. привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 10 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Стариков А.В. обжаловал его в суд. В жалобе просил постановление заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) от 25 сентября 2019 года отменить, производство по делу прекратить на основании положений ст.2.9 и ст.24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решением судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 07 ноября 2019 года постановление <.......> от 25 сентября 2019 года оставлено без изменения, жалоба Старикова А.В. – без удовлетворения.

С данным решением не согласен Стариков А.В., который в жалобе и дополнениях к ней, просит решение судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 07 ноября 2019 года отменить, прекратить производство по делу, ссылаясь на наличие оснований, предусмотренных ст. 2.9 и ст. 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Указывает, что судом не приняты во внимание объяснения Старикова А.В. о том, что программа депозитарного учета в обществе была построена на базе программного комплекса 1C. В связи с тем, что в программном коде был недочет, то при формировании различных журналов операций депозитария, при выводе из регистров учета и справочника данных на пользователей происходил сбой. Указывает, что несоответствие порядкового номера поручения депонента на изменение анкетных данных, входящему номеру, указанному в журнале регистрации, не повлекло неверного толкования и исполнения поручения депонента. При вынесении решения судом также не были приняты во внимание доводы, изложенные в жалобе о том, что выявленные недостатки не носили характер умышленных действий, направленных на несоблюдение установленных требований по ведению внутреннего учета, а также на причинение вреда охраняемым законом интересам и государству, не были применены положения ст. 2.9. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Полагает что в действиях Старикова А.В. отсутствует состав вменяемого ему в вину состава административного правонарушения, поскольку с субъективной стороны рассматриваемый состав административного правонарушения характеризуется умышленной формой вины. Постановлением <.......> от 25.09.2019 года о наложении штрафа на Общество по делу об административном правонарушении, размер штрафа, установленный ч. 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях РФ (от 300 000 до 500 000 руб.) снижен до 150 000 рублей, в связи с тем, что вредные последствия отсутствуют, однако в отношении Старикова А.В. снижение не применено.

В возражениях на жалобу Отделение по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации в лице представителя Попова С.А. просит отказать в удовлетворении требований заявителя, постановление <.......> от 25 сентября 2019 года оставить без изменения.

Проверив в соответствии с частью 3 ст. 30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях материалы дела в полном объёме, заслушав объяснения представителя Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации Чебышевой Н.А., изучив доводы жалобы, прихожу к следующему.

Согласно ч. 12 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.

Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами (ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»

Согласно ст. 76.6. Федерального закона от 10.07.2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Согласно п. 3.2 Положения Банка России от 13.05.2016 года № 542-П «О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов» (далее Положение) запись в журнале операций должна содержать фамилию, имя, отчество (при наличии) лица, осуществившего проведение депозитарной операции, либо, если депозитарная операция проведена техническими средствами в автоматическом режиме, указание на такие средства и автоматический режим внесения записи.

Согласно п. 2.3. Положения записи в отношении регистрируемых в системе учета документов должны содержать фамилию, имя, отчество (при наличии) лица, осуществившего внесение записи в систему учета документов, либо, если запись внесена техническими средствами в автоматическом режиме, указание на такие средства и автоматический режим внесения записи.

В соответствии с п. 2.5 Положения №542-П Депозитарий регистрирует в системе учета документов все формируемые им отчеты об операциях и выписки по счетам депо, уведомления об отказе во внесении записи по счету депо (иному счету), субсчету депо или разделу счета депо или во внесении записи об изменении сведений о депоненте, поручения по открытым депозитарию счетам депозитария, а также документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам.

Согласно п. 2.7 Положения № 542-П записи в отношении регистрируемых в системе учета документов должны содержать фамилию, имя, отчество (при наличии) лица, осуществившего внесение записи в систему учета документов, либо, если запись внесена техническими средствами в автоматическом режиме, указание на такие средства и автоматический режим внесения записи.

Записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании анкеты депонента или документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем (п. 1.4 Положения).

Записи в учетном регистре, указанном в пункте 1.3 настоящего Положения, должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать депонента, в том числе сведения, предусмотренные для представления держателю реестра владельцев ценных бумаг при открытии соответствующего лицевого счета, а также реквизиты банковского счета, на который будут перечисляться доходы и (или) выплаты по ценным бумагам.

Как следует из материалов дела и установлено судьей районного суда, ООО «УК», генеральным директором которого является Стариков А.В. имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 09.06.2015 <.......>, на осуществление брокерской деятельности от 09.06.2015 <.......>, на осуществление дилерской деятельности от <.......> <.......>.

В ходе проверки представленных ООО «УК» по требованию Уральского главного управления Центрального банка РФ документов, установлено что, в нарушение требований п. 3.2 Положения информация о лице, внесшем запись об операции <.......> («Формирование реестра владельцев» начало операции 08.05.2019, окончание операции 14.05.2019), отражена в Журнале операций депозитария в сокращенном виде с указанием фамилии и инициалов сотрудника (И.Т.Н.), а не фамилия, имя и отчество сотрудника, без сокращений.

Аналогичные нарушения выявлены также в 480 случаях, всего 481 случай - информация о лице, внесшем запись об операциях, отражена в Журнале операций депозитария с указанием фамилии и инициалов сотрудника (Д.Т.В., И.Т.Н.).

В нарушение требований п. 2.3 Положения информация о лице, внесшем запись об операции от 15.05.2019 <.......> «В (документ от 15.05.2019 <.......>), отражена в Журнале регистрации входящей документации депозитария в сокращенном виде с указанием фамилии и инициалов сотрудника (И.Т.Н.), а не фамилия, имя и отчество сотрудника, без сокращений.

Аналогичные нарушения выявлены также в 1 519 случаях, всего 1 520 случаев - информация о лице, внесшем запись об операциях, отражена в Журнале регистрации входящей документации депозитария с указанием фамилии и инициалов сотрудника (А.З.К., Д.Т.В., И.Т.Н.).

В нарушение требований пункта 2.7 Положения <.......>-П информация о лице, внесшем запись об операции от 15.05.2019 <.......> «Ответ на запрос» (документ № <.......>), отражена в Журнале регистрации исходящей документации депозитария в сокращенном виде с указанием фамилии и инициалов сотрудника (И.Т.Н.), а не фамилия, имя и отчество сотрудника, без сокращений.

Аналогичные нарушения выявлены также в 1 331 случае, всего 1 332 случая - информация о лице, внесшем запись об операциях, отражена в Журнале регистрации исходящей документации депозитария с указанием фамилии и инициалов сотрудника (А.З.К., Д.Т.В., И.Т.Н.).

В нарушение п. 1.4 Положения № 542-П в трех поручениях на изменения анкетных данных клиента (депонента) входящий номер поручения не соответствует номеру поручения, указанному в Журнале регистрации входящей документации депозитария.

Факт нарушения Стариковым А.В. п.п. 1.4, 2.3, 2.7, 3.2 Положения и его виновность в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях, подтверждены совокупностью имеющихся в материалах дела доказательств, а именно: протоколом об административном правонарушении <.......> от 27 августа 2019 года; операционным журналом за период с 11.10.2018 года по 15.05.2019 года; журналом регистрации входящей документации с 03.09.2018 года по 15.05.2019 года; журналом регистрации исходящей документации с 03.09.2018 года по 15.05.2019 года; постановлением о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № <.......> от 25 сентября 2019 года; выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц; требованием Банка России от 14 мая 2019 года и иными материалами дела.

Вышеуказанные доказательства полностью согласуются между собой и свидетельствуют о виновности Старикова А.В. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

При таких обстоятельствах, должностное лицо административного органа правильно своим постановлением от 25 сентября 2019 года привлекло Старикова А.В. к административной ответственности по ч. 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а судья районного суда обоснованно отказал Старикову А.В. в удовлетворении жалобы на вышеуказанное постановление административного органа.

При производстве по делу наказание лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, назначено в соответствии с санкцией, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в соответствии с требованиями статей 3.1., 3.5. и 4.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Доводы жалобы о том, что совершенное Стариковым А.В. административное правонарушение является малозначительным, подлежат отклонению по следующим основаниям.

Согласно ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с разъяснением, изложенным в п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 12 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях посягает на общественные отношения в области финансов и рынка ценных бумаг. Принимая во внимание характер совершенного административного правонарушения, значимость охраняемых общественных отношений, наличие у Старикова А.В. возможности для предотвращения нарушений закона при проявлении должной заботливости и осмотрительности, основания для признания вменяемого последнему правонарушения малозначительным, применения положений ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и освобождения от административной ответственности, отсутствуют.

Иные доводы жалобы по существу не содержат новых аргументов, которые бы не исследовались судьей районного суда, они направлены на переоценку доказательств по делу, основания для которой отсутствуют, и не влекут отмену вынесенного судьей районного суда решения, так как не опровергают правильные выводы о наличии в действиях Старикова А.В. состава вмененного ему административного правонарушения.

Постановление по делу об административном правонарушении в отношении Старикова А.В. вынесено в пределах срока давности, предусмотренного частью 1 статьи 4.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях для данной категории дел.

При таких обстоятельствах, законных оснований для удовлетворения жалобы и отмены решения судьи не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.1, 30.6, п. 1 ч. 1 ст. 30.7, ст. 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

р е ш и л:

Решение судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 07 ноября 2019 года оставить без изменения, жалобу Старикова А.В. - без удовлетворения.

Судья Тюменского областного суда                                       А.В. Ревякин