Решение по делу № 12-74/2022 от 25.07.2022

Судья Кошкина А.А. УИД№49RS0009-01-2022-000098-42 Дело № 5-36/2022 № 12-74/2022

М А Г А Д А Н С К И Й О Б Л А С Т Н О Й С У Д

Р Е Ш Е Н И Е

19 августа 2022 года г. Магадан

Судья Магаданского областного суда Кречетов А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Магаданского областного суда жалобу общества с ограниченной ответственностью «Вектор» на постановление судьи Ягоднинского районного суда Магаданской области от 17июня 2022 года, вынесенное по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении

общества с ограниченной ответственностью «Вектор», ИНН490801269, ОГРН 1094912000138, находящегося по адресу: Магаданская область, пос.Ягодное, ул.Ленина, д. 4, кв. 33,

с участием защитника общества с ограниченной ответственностью «Вектор» Детиненко С.В.,

у с т а н о в и л :

постановлением судьи Ягоднинского районного суда от 17 июня 2022года общество с ограниченной ответственностью «Вектор» (далее – ООО«Вектор», Общество) привлечено к административной ответственности по части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ) и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 710000 руб.

Не согласившись с постановлением, Общество обратилось в Магаданский областной суд с жалобой.

В обоснование жалобы указывает на несогласие с размером назначенного Обществу административного штрафа.

Полагает, что суд при назначении наказания не учел положения статьи 4.1.2 КоАП РФ.

Просит обжалуемое постановление изменить, снизив размер назначенного наказания в виде административного штрафа до 350000 рублей.

Законный представитель ООО «Вектор» в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом, ходатайств об отложении рассмотрения дела не заявлял.

На основании части 3 статьи 25.4, пункта 4 части 2 статьи 30.6 КоАП РФ жалоба рассмотрена в отсутствие законного представителя ООО «Вектор».

Проверив материалы дела, заслушав защитника Детиненко С.В., поддержавшего доводы жалобы, обсудив доводы жалобы, прихожу к следующему.

Частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административного приостановления деятельности на срок до девяноста суток.

Как следует из материалов дела, ООО «Вектор» осуществляет добычу руд и песков драгоценных металлов, добычу и обогащение руд редких металлов, добычу драгоценных и полудрагоценных камней, производство драгоценных металлов, в связи с чем с 24 августа 2021 года состоит на специальном учете юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.

В период с 1 октября по 1 декабря 2021 года Межрегиональным управлением Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу (далее – Управление пробирной палаты) в отношении ООО«Вектор» проведена плановая документарная проверка с целью осуществления государственного пробирного контроля (надзора) за соблюдением требований Федерального закона от 7 августа 2001 года №115?ФЗ «Опротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов Российской Федерации, действующих в указанной сфере.

В ходе проверки выявлены нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, отраженные в Акте плановой документарной проверки № 113п от 1 декабря 2021 года.

Для устранения выявленных недостатков в адрес ООО «Вектор» направлено предписание от 1 декабря 2021 года № 09-01-01/21/2726, которым предложено в срок до 25 января 2022 года представить документы, подтверждающие устранение нарушений.

Указанные Акт проверки и предписание согласно данным сайта Почты России получены Обществом 13 декабря 2021 года.

Предписание обязывало ООО «Вектор» представить в Управление пробирной палаты, в том числе: в пункте 1 - разработанные правила внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, соответствующие действующим требованиям законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма; в пункте 5 - документы подтверждающие, что ООО «Вектор» организовало учёт прохождения её сотрудниками обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма и документы, подтверждающие прохождение сотрудниками организации обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма приобщаемые к личным делам сотрудников.

24 января 2022 года от генерального директора ООО «Вектор» поступило ходатайство о продлении срока исполнения предписания от 1декабря 2021 года № 09-01-01/21/2726, которое было удовлетворено, срок продлен до 1 февраля 2022 года.

Фактически документы, представленные ООО «Вектор» во исполнение предписания, поступили административному органу 28 января 2022 года.

Между тем, в ходе внеплановой проверки Общества с целью контроля исполнения указанного предписания и анализа представленных документов выявлено, что ООО «Вектор» требования предписания исполнило частично.

Представленные ООО «Вектор» во исполнение пункта 1 предписания от 1декабря 2021 года № 09-01-01/21/2726 Правила внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, утверждённые генеральным директором УрадовскимД.С. 15 декабря 2021года, не соответствуют требованиям Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «Опротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Требованиям к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утверждённым постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 года №667, поскольку они частично разработаны на основании утративших силу нормативных правовых актов, а также не содержат всех данных, предусмотренных нормативными актами, регулирующими рассматриваемые отношения, о чем подробно описано в протоколе об административном правонарушении.

Указанные в пункте 5 предписания от 1 декабря 2021 года № 09-01-01/21/2726 документы Обществом не представлены.

Фактические обстоятельства дела подтверждаются собранными по делу доказательствами, в том числе: протоколом об административном правонарушении от 28 февраля 2022 года № 09-22/011 (л.д. 5-11); выпиской из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Вектор» (л.д. 67-68); распоряжением от 30 августа 2021 года №113п о проведении проверки (л.д. 12-15); распоряжением от 28октября 2021 года №165п о продлении срока проведения проверки (л.д. 17-18); актом от 1 декабря 2021 года №113п плановой документарной проверки ООО«Вектор» (л.д. 20-24); предписанием от 1 декабря 2021 года №09-01-01/21/2726 (л.д. 25-29); распоряжением от 9 февраля 2022 года №10 о проведении проверки (л.д. 33-35); ходатайством ООО «Вектор» о продлении срока исполнения предписания от 1 декабря 2021 года №09-01-01/21/2726 (л.д.36); докладной запиской и сопроводительным письмом об удовлетворении ходатайства (л.д. 37, 38); сопроводительным письмом ООО«Вектор» о направлении копий документов от 24 января 2022 года №24/01/01 (л.д. 39); актом от 14 февраля 2022 года №10 внеплановой документарной проверки (л.д. 56-59); предписанием от 14февраля 2022 года №10 (л.д. 60); картой специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями (л.д. 62-66) и иными материалами дела, которым была дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности по правилам статьи 26.11 КоАП РФ.

Юридически значимые обстоятельства совершения административного правонарушения, предусмотренные статьей 26.1 КоАП РФ, установлены.

Постановление о привлечении ООО «Вектор» к административной ответственности вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАПРФ для данной категории дел.

Оснований для применения положений части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ и замены назначенного наказания на предупреждение по данному делу не имеется.

Вместе с тем имеются основания для изменения обжалуемого постановления.

В соответствии с частью 2 статьи 1.7 КоАП РФ закон, смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено.

Федеральным законом от 26 марта 2022 года № 70-ФЗ внесены изменения в КоАП РФ, в частности, с 6 апреля 2022 года введена в действие статья 4.1.2 КоАПРФ, устанавливающая особенности назначения наказания в виде административного штрафа социально ориентированным некоммерческим организациям, а также являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства юридическим лицам, отнесенным к малым предприятиям, в том числе к микропредприятиям.

Согласно части 2 статьи 4.1.2 КоАП РФ в случае, если санкцией статьи (части статьи) раздела II настоящего Кодекса не предусмотрено назначение административного наказания в виде административного штрафа лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, административный штраф являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства юридическим лицам, отнесенным к малым предприятиям, в том числе к микропредприятиям, включенным по состоянию на момент совершения административного правонарушения в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, назначается в размере от половины минимального размера (минимальной величины) до половины максимального размера (максимальной величины) административного штрафа, предусмотренного санкцией соответствующей статьи (части статьи) для юридического лица.

Из материалов дела следует, что ООО «Вектор» включено в Единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства 1 августа 2016 года (категория малое предприятие).

Санкцией части 3 статьи 15.27 КоАП РФ не предусмотрено назначение административного наказания в виде административного штрафа лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, поэтому административный штраф ООО «Вектор» должен назначаться в размере от половины минимального размера (минимальной величины) до половины максимального размера (максимальной величины) административного штрафа, предусмотренного для юридического лица, то есть в размере от 350000 рублей до 500000 рублей.

Пунктом 2 части 2 статьи 30.7 КоАП РФ установлено, что по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении может быть вынесено решение об изменении постановления, если при этом не усиливается административное наказание или иным образом не ухудшается положение лица, в отношении которого вынесено постановление.

При таких обстоятельствах постановление судьи Ягоднинского районного суда Магаданской области от 17 июня 2022 года подлежит изменению путем снижения размера назначенного ООО «Вектор» административного штрафа до 350000 рублей, что не усиливает наказание Обществу и не ухудшает его положения.

Руководствуясь статьями 30.7, 30.9 КоАП РФ, судья

р е ш и л :

жалобу общества с ограниченной ответственностью «Вектор» удовлетворить.

Постановление судьи Ягоднинского районного суда Магаданской области от 17 июня 2022 года, вынесенное по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении общества с ограниченной ответственностью «Вектор» изменить.

Снизить размер назначенного обществу с ограниченной ответственностью «Вектор» административного штрафа до 350000 рублей.

В остальной части постановление указанное постановление оставить без изменения.

Настоящее решение вступает в силу с момента его вынесения и может быть обжаловано в порядке статей 30.12-30.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в Девятый кассационный суд общей юрисдикции лицами, указанными в статьях 25.1 - 25.5.1 указанного Кодекса, должностным лицом, направившим это дело на рассмотрение судье, либо опротестовано прокурором.

Судья А.А. Кречетов