Решение по делу № А56-57687/2011 от 07.03.2012

Арбитражный суд  Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г.Санкт-Петербург

07 марта 2012 года                                                                       Дело № А56-57687/2011

Резолютивная часть решения объявлена 28 февраля 2012 года.

Полный текст решения изготовлен 07 марта 2012 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:

судьи Щуриновой С.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кирпичниковой А.С.,

при участии:

от истца – представителя Гривы Д.С., доверенность от 09.11.2010 №б/н,

от ответчика – представителя Дронова Ф.В., доверенность от 08.12.2011 №б/н,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску Кузьминова Владислава Григорьевича, доверительного управляющего участника ООО «КаррераИнвест» Кирина Дмитрия Николаевича

к ООО «КаррераИнвест»

об обязании представить документы о деятельности Общества,

установил:

Кузьминов Владислав Григорьевич, доверительный управляющий участника ООО «КаррераИнвест» Кирина Дмитрия Николаевича, обратился в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением об обязании ООО «КаррераИнвест» предоставить истцу для ознакомления документы о деятельности общества, в том числе:

1.Бухгалтерский баланс Форма№1 за пять последних отчетных дат.

2.Отчет о прибылях и убытках Форма№2 за пять последних отчетных дат.

3.За 2009-2010 годы формы №№3,4,5 и пояснительную записку к годовой отчетности.

4.Подтверждение сдачи отчетности в ИФНС.

5.На пять последних отчетных дат расшифровки следующих строк:

-Форма№1 - 120, 130, 140, 150, 230, 240, 250,270,510,610, 620;

-Форма№2 - 060, 070,210.

6.Карточки всех счетов бухгалтерского учета.

7.Справки  о  подтверждении  оборотов  в  ОАО  «Банк  «Таврический», ОАО «Энергомашбанк», ЗАО «ЮниКредит Банк», ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад» за период 01.10.2009 по 20.06.2011.

8.Карточку с образцами подписей.

9.Копию действующего трудового договора с Генеральным директором.

10.Копию приказов об утверждении учетной политики на 2009, 2010, 2011 годы.

11.Договоры, обосновывающие взаиморасчеты со всеми контрагентами, на сумму превышающую 2.000.000 рублей, за исключением договоров, связанных куплей-продажей автотранспортных средств; а также те, заключение которых требовал одобрения общего собрания участников, в соответствии с действующим законодательством РФ, а также п.8.2.8. Устава;

12.Действующие кредитные договоры, а также договоры поручительства, залогов обеспечивающие исполнение обязательств Ответчика по кредитным договорам.

13.Акты оценки заложенного имущества, принадлежащего Ответчику.

14.Книгу учета заложенного имущества Общества.

15.Аудиторское заключение о результатах проверки финансово-хозяйственной: деятельности Общества за 2008, 2009, 2010 годы.

16.Все договоры залога (ипотеки), а также иные договоры, обременяющие здание, принадлежащее на праве собственности ООО «КаррераИнвест», расположенное по адресу: Санкт-Петербург, ул. Школьная, д.71, корп.1.

17. Правоустанавливающие документы на земельный участок, на котором расположено здание по адресу: Санкт-Петербург, ул. Школьная, д.71, корп.1 (договор аренды или свидетельство о собственности; кадастровый паспорт).

18. Протокол внеочередного общего собрания участников Общества, на котором было одобрено совершение сделки с заинтересованностью (по выдаче займа лично Смецкому А.Б. на общую сумму 80.000.000 рублей).

19.Основания осуществления платежа в сумме 31.800.000 рублей в адрес ООО «Приморская Торговая Компания».

В судебном заседании истец уточнил исковые требования, просит обязать ответчика представить карточки всех счетов бухгалтерского учета (пункт 6 просительной части искового заявления) на текущий момент.

Уточнение исковых требований принято судом на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на следующие обстоятельства.

Кирин Дмитрий Николаевич является участником ООО «КаррераИнвест» (ОГРН 5067847069263), владеющим 49% доли в уставном капитале Общества, местонахождением которого является: г.Санкт-Петербург, ул.Школьная, д.71, корп.1. Номинальная стоимость доли составляет 4.900 рублей.

01 февраля 2010 года между Кириным Д.Н. и Кузьминовым В.Г. был заключен договор №1 доверительного управления, в соответствии с которым Кирин Д.Н. передал в доверительное управление Кузьминову В.Г. принадлежащие ему права на доли в уставных капиталах хозяйственных обществ, в том числе и ООО «КаррераИнвест», а доверительный управляющий обязался осуществлять в интересах учредителя доверительного управления управление переданными долями.

В соответствии с пунктом 1.3 указанного договора под доверительным управлением понимается осуществление доверительным управляющим в интересах учредителя управления прав и обязанностей последнего как участника Общества, включая совершение доверительным управляющим всего комплекса юридических и фактических действий, которые вправе совершать участник Общества в соответствии с законом и учредительными документами с ограничениями, установленными настоящим договором либо дополнительными соглашениями к нему.

Пунктом 1.5 договора доверительного управления установлено, что доверительный управляющий не вправе поручать третьим лицам исполнение обязанностей, возложенных на него настоящим договором, за исключением случаев, когда поручено письменное согласие от учредителя управления на такое поручение либо возникли обстоятельства, в которхы такое поручение необходимо для обеспечения интересов учредителя управления и доверительный управляющий не имеет при этом возможности получить указания учредителя управления в необходимый срок.  При этом доверительный управляющий отвечает перед учредителем управления за действия избранного им поверенного как за свои собственные.

30 мая 2011 года учредитель доверительного управления Кирин Д.Н. письменно дал свое согласие доверительному управляющему на поручение им исполнения своих обязанностей по договору доверительного управления № 1 от 01.02.2010 гражданам Гриве Денису Сергеевичу и Акулиной Галине Валерьевне (л.д. 28).

23 апреля 2010 года истец направил генеральному директору ООО «КаррераИнвест» требование от 21.04.2010 о предоставлении для ознакомления документов Общества за 2009 год  первый квартал 2010 года.

28 июня 2010 года ответчику было направлено письменное требование, полученное лично генеральным директором ООО «КаррераИнвест» 29.06.2010, о предоставлении документов бухгалтерской отчетности Общества за последние пять отчетных дат (л.д.13).

13 июля и 23 декабря 2010 года ответчику были направлены повторные требования о предоставлении для ознакомления истцу документации Общества (л.д.14—17, 19), что подтверждается почтовыми квитанциями (л.д. 18, 20).

В том числе истец просил Общество представить:

1.Бухгалтерский баланс Форма№1 за пять последних отчетных дат.

2. Отчет о прибылях и убытках Форма№2 за пять последних отчетных дат.

3. За 2009 год формы №№3,4,5 и пояснительную записку к годовой отчетности.

4. Подтверждение сдачи отчетности в ИФНС.

5. На пять последних отчетных дат расшифровки следующих строк:

-Форма№1 - 120, 130, 140, 150, 230, 240, 250,270,510,610, 620;

-Форма№2 - 060, 070,210.

6. Все договоры, заключенные Общество с 2009 году, сумма которых превышает 2.000.000 рублей, а также заключение которых требовало одобрения общего собрания участников в соответствии с действующим законодательством и пунктом 8.2.8 Устава.

7. Основания совершения сделок с заинтересованностью.

8. Основания осуществления платежа в сумме 31.800.000 рублей в адрес ООО «Приморская Торговая Компания».

9. Кредитные договоры, договоры залога, поручительства, заключенные Обществом в 2009-2010 году.

10. Акты оценки имущества.

11. Книгу учета заложенного имущества.

Ни одно из требований доверительного управляющего удовлетворено не было, что послужило основанием для обращения истца в суд с настоящим иском на основании статьи 67 Гражданского кодекса РФ и статьи 8 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Ответчик в представленном отзыве и письменных пояснениях отклонил требования истца, ссылаясь на то, что исковое заявление доверительного управляющего подлежит оставлению без рассмотрения на основании пункта 6 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса РФ, поскольку доверительный управляющий в договоре не наделен правом подавать исковое заявление от имени участника Общества Кирина Д.Н. в силу пункта 2 статьи 182 Гражданского кодекса РФ, поскольку договор доверительного управления не наделяет доверительного управляющего процессуальными правами представителя учредителя доверительного управления, а доверенность на право представлять интересы участника Общества в арбитражном суде в соответствии со статьями 59, 61 Арбитражного процессуального кодекса РФ истцу не выдавалась. Гражданским кодексом РФ доверительному управляющему предоставлены вещно-правовые способы защиты переданного в доверительное управление имущества, однако спор о предоставлении Обществом информации о своей деятельности является спором между участником Общества и самим Обществом, и не может быть отнесен к способу защиты вещных прав. При этом права участника ООО «КаррераИнвест» Кирина Д.Н. на ознакомление с документами не было нарушено, так как непосредственно сам участник с таким требованием к Обществу не обращался.

30 марта 2010 года Кирину Д.Н. было направлено письмо с указанием на возможность ознакомления с документами ООО «КаррераИнвест» по адресу местонахождения Общества 02.06.2010. В указанный день участник Общества для ознакомления с документами не явился, а явившийся 10.06.2011 вместо Кирина Д.Н. для ознакомления с документами Грива Д.С. доверенности, подписанной участником ООО «КаррераИнвест» Кириным Д.Н., не представил, в связи с чем ему было отказано в предоставлении документов.

В судебном заседании 21.02.2012 ответчик сослался также на то, что договор доверительного управления №1 от 01.02.2010 между истцом и Кириным Д.Н. был заключен на срок до 01.02.2012, и сведений о его продлении сторонами не имеется, в связи с чем у истца истекли полномочия доверительного управляющего.

Истец пояснил, что срок действия договора сторонами продлен, и заявил ходатайство об отложении судебного заседания для представления соответствующих доказательств.

Определением от 21.02.2012 судебное заседание было отложено до 28.02.2012.

В настоящее судебное заседание истец представил дополнительное соглашение №1 от 31.01.2012  к договору №1 доверительного управления от 01.02.2010, из которого следует, что стороны продлили срок его действия до 01.02.2014.

Ответчик возражал против приобщения указанного документа к материалам дела в связи с тем, что его копия не была представлена ответчику в нарушение статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Ответчику было предложено ознакомиться с представленным документом и его доводы были отклонены, представленное доказательство приобщено к материалам дела.

Изучив материалы дела, заслушав доводы представителей сторон, оценив представленные доказательства в совокупности и взаимосвязи, суд установил, что требования истца подлежат удовлетворению, а доводы ответчика об оставлении искового заявления без рассмотрения – отклонению,  по следующим основаниям.

Пунктами 2.1, 2.3., 2.4 договора доверительного управления предусмотрено, что доверительный управляющий действует от своего собственного имени, действия по управлению имуществом должника осуществляет лично и вправе предъявлять любые претензии и иски, необходимые для защиты прав и законных интересов учредителя управления, а также своих прав и законных интересов, связанных с доверительным управлением.

Исходя из указанных выше условий договора доверительного управления, а также условий пунктов 1.3, 2.12, 2.13 договора доверительного управления, из смысла которых следует, что доверительный управляющий осуществляет права участника общества в качестве субъекта соответствующего корпоративного правоотношения, а также с учетом положений статьи 1012 Гражданского кодекса РФ, пунктов 1, 3 статьи 1020 Гражданского кодекса РФ, доверительный управляющий при исполнении обязательств и осуществлении прав из договора доверительного управления действует от своего собственного имени.

Таким образом, предъявление иска доверительным управляющим Кузьминовым В.Г. от своего собственного соответствует назначению института доверительного управления, учреждение которого предоставляет учредителю возможность не осуществлять действия по управлению имуществом, в отношении которого учреждено доверительное управление.

При указанных обстоятельствах доводы ответчика о том, что Кузьминов В.Г. не имеет полномочий на предъявление иска, особо оговоренных учредителем управления Кириным Д.Н. в доверенности, являются необоснованными.

Доверенность подписавшему исковое заявление представителю Гриве Д.С. от 02.07.2011 выдана самим доверительным управляющим Кузьминовым В.Г., и соответствует нормам статьей 61 и 62 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

При указанных обстоятельствах оснований для оставления искового заявления без рассмотрения на основании пункта 7 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса РФ не имеется.

На момент обращения с иском и на момент рассмотрения спора истец является доверительным управляющим участника ООО «КаррераИнвест» Кирина Д.Н., владеющего 49% доли в уставном капитале Общества, на основании договора №1 доверительного управления от 01.02.2010.

В соответствии с пунктом 2.1 указанного договора в процессе осуществления доверительного управления имуществом учредителя управления доверительный управляющий имеет право совершать от своего имени ряд действий, в том числе: участвовать непосредственно или через своих представителей в работе органов управления Обществом с правом решающего голоса, осуществлять любые действия по управлению Обществом, которые вправе совершать участник Общества, осуществлять любые другие действия, вытекающие из права на долю (часть доли) в уставном капитале Общества.

В соответствии со статьей 8 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно пункту 4 статьи 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи, в течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Пунктом 5.3 Устава ООО «КаррераИнвест» установлено, что ознакомление участника Общества с документами о его деятельности должно быть осуществлено обществом в течение 5 дней со дня получения соответствующего запроса участника.

В данном случае доверительный управляющий Кузьминов В.Г. вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией в соответствии с полномочиями, предоставленными ему договором доверительного управления долей Кирина Д.Н. в уставном капитале ООО «КаррераИнвест».

Как следует из материалов дела полученные Обществом требования доверительного управляющего Кузьминова В.Г. от 21.04.2010, 28.06.2010, 13.07.2010, 23.12.2010 о предоставлении документации Общества на ознакомление выполнены не были, чем нарушены права истца на получение информации о деятельности Общества, интересы участника которого он представляет.

На момент рассмотрения спора документы, указанные в исковом заявлении, истцу не предоставлены, что не опровергнуто ответчиком в порядке статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Доказательств того, что имеются основания для отказа истцу в предоставлении информации о деятельности Общества, указанные в пункте 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", ответчиком не представлено.

При указанных обстоятельствах оснований для отказа в предоставлении истцу истребованных у Общества документов, не имеется.

С учетом изложенного, на основании статьи 8 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и пункта 5.3 Устава ООО «КаррераИнвест» требования истца являются обоснованными и подлежат удовлетворению.

В случае отсутствия у Общества истребуемых документов, оно обязано направить участнику, а в данном случае его доверительному управляющему, сообщение о невозможности предоставления таких документов с указанием причин их отсутствия.

Согласно статье 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ государственная пошлина в размере 4.000 руб. подлежит взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 167-170, 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «КаррераИнвест» (ОГРН 5067847069263)в лице единоличного исполнительного органа втечение пяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения предоставить Кузьминову Владиславу Григорьевичу, доверительному управляющему долей участника ООО «КаррераИнвест» Кирина Дмитрия Николаевича, для ознакомления следующие документы:

1.Бухгалтерский баланс Форма№1 за пять последних отчетных дат.

2.Отчет о прибылях и убытках Форма№2 за пять последних отчетных дат.

3.За 2009-2010 годы формы №№3,4,5 и пояснительную записку к годовой отчетности.

4.Подтверждение сдачи отчетности в Инспекцию ФНС России.

5. На пять последних отчетных дат расшифровки следующих строк:

-Форма№1 – 120, 130, 140, 150, 230, 240, 250,270,510,610, 620;

-Форма№2 – 060, 070,210.

6. Карточки всех счетов бухгалтерского учета на текущий момент.

7. Справки о подтверждении оборотов в ОАО «Банк «Таврический», ОАО «Энергомашбанк», ЗАО «ЮниКредит Банк», ОАО «Банк ВТБ Северо-Запад» за период 01.10.2009 по 20.06.2011.

8. Карточку с образцами подписей.

9. Копию действующего трудового договора с Генеральным директором.

10. Копию приказов об утверждении учетной политики на 2009, 2010, 2011 годы.

11. Договоры, обосновывающие взаиморасчеты со всеми контрагентами, на сумму, превышающую 2.000.000 рублей, за исключением договоров, связанных куплей-продажей автотранспортных средств; а также те, заключение которых требовал одобрения общего собрания участников, в соответствии с действующим законодательством РФ, а также п.8.2.8. Устава;

12. Действующие кредитные договоры, а также договоры поручительства, залогов обеспечивающие исполнение обязательств Ответчика по кредитным договорам.

13. Акты оценки заложенного имущества, принадлежащего Ответчику.

14. Книгу учета заложенного имущества Общества.

15. Аудиторское заключение о результатах проверки финансово-хозяйственной: деятельности Общества за 2008, 2009, 2010 годы.

16. Все договоры залога (ипотеки), а также иные договоры, обременяющие здание, принадлежащее на праве собственности ООО «КаррераИнвест», расположенное по адресу: Санкт-Петербург, ул. Школьная, д.71, корп.1.

17. Правоустанавливающие документы на земельный участок, на котором расположено здание по адресу: Санкт-Петербург, ул. Школьная, д.71, корп.1 (договор аренды или свидетельство о собственности; кадастровый паспорт).

18. Протокол внеочередного общего собрания участников Общества, на котором было одобрено совершение сделки с заинтересованностью (по выдаче займа лично Смецкому А.Б. на общую сумму 80.000.000 рублей).

19.Основания осуществления платежа в сумме 31.800.000 рублей в адрес ООО «Приморская Торговая Компания».

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «КаррераИнвест» (ОГРН 5067847069263) в пользу Кузьминова Владислава Григорьевича, 16 июля 1969 года рождения, уроженца г.Ленинград, 4000руб.00коп. расходов по государственной пошлине.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд  в течение месяца со дня принятия решения.

Судья                                                                                                 С.Ю.Щуринова