Решение по делу № А50-14238/2010 от 30.08.2010

Арбитражный суд Пермского края

                                           Именем Российской Федерации

                                                     Решение

г. Пермь

30 августа 2010г.                                                                № дела А50–14238/2010

Резолютивная часть объявлена 25 августа 2010г.

Полный текст решения изготовлен 30 августа 2010г.

Арбитражный суд Пермского края в составе: судьи Щеголихиной О.В.,

при ведении протокола судебного заседания судьей,

рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Пермскому краю

к лицу, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, конкурсному управляющему ООО «Строительная фирма «Искром» - индивидуальному предпринимателю Сергееву Александру Петровичу

о привлечении к административной ответственности,

при участии:

от заявителя: Маковецкая И.В. (доверенность от 08.06.2010г., паспорт),

от лица, привлекаемого к ответственности: не явился, извещен надлежащим образом,

                  Управление Федеральной регистрационной службы по Пермскому краю (далее по тексту - Управление) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении конкурсного управляющего ООО «Строительная фирма «Искром» - индивидуального предпринимателя Сергеева А.П. к административной ответственности в соответствии с частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ), мотивируя требования нарушением временным, конкурсным управляющим норм Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту – Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)").

                В судебном заседании представитель заявителя поддержал доводы, изложенные в заявлении.

Конкурсный управляющий представил заявление о рассмотрении  дела в его отсутствие, возражения по заявлению не представил.

                   Изучив материалы дела, заслушав представителя заявителя, арбитражный суд установил следующее.

                   Сергеев А.П. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя за ЕГРНИП 304591128800087 (л.д.48).

                  Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Пермского края от 27.03.2009г. в отношении ООО «Строительная фирма «Искром» введена процедура наблюдения.

                   Решением Арбитражного суда Пермского края от 26.06.009г. общество признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство  сроком на 6 месяцев.

                 Конкурсным управляющим был назначен Сергеев А.П.

Определением   арбитражного  суда  Пермского края от 03.03.2010г. Сергеев Александр Петрович отстранен от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «СФ «Искром».

                    В силу пункта 2 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ поступившие из правоохранительных органов, а также из других государственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения, являются основанием для возбуждения дела об административном правонарушении.

                  Согласно части 1 статьи 28.2 КоАП РФ о совершении административного правонарушения составляется протокол об административных правонарушениях, за исключением случаев, предусмотренных статьей 28.4 КоАП РФ.

                 В адрес Управления поступили материалы, содержащие данные, указывающие на ненадлежащее исполнение обязанностей конкурсного управляющего, послужившие основанием для вынесения определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования от  26.04.2010г. и  составления протокола об административном правонарушении от 22.06.2010г.  

                  Индивидуальный предприниматель при составлении протокола об административном правонарушении  присутствовал.

                 Как следует из протокола об административном правонарушении от 22.06.2010г., конкурсный управляющий Сергеев А.П. ненадлежащим образом исполнял обязанности, предусмотренные п. 2 ст. 20.3, п.2 ст. 129, п.1, 2 ст. 143 Закона о банкротстве, а также п.14 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 27.12.2004г. № 855, и утвержденными Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003г. № 299 Общими правилами подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (л.д. 10-13).

                 В соответствии с  абзацем 3 части 3 статьи 23.1 КоАП РФ протокол об административном правонарушении передан в Арбитражный суд Пермского края с заявлением о привлечении конкурсного управляющего Сергеева А.П. к административной ответственности по части 3 статьи 14.13  КоАП РФ. 

                Полномочия должностного лица Управления по составлению протокола об административном правонарушении (в частности по пункту 3 статьи 14.13 КоАП РФ) предусмотрены пунктом 10 части  2 статьи 28.3 КоАП РФ.

                 Согласно части 1 статьи 1.5, статье 1.6  КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности в порядке, установленном законом, и только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

                Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законом субъекта РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

               Согласно ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого действия, - влечет наличие административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двух тысяч пятьсот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

                 Объектом административного правонарушения по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ  является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

                Объективной стороной названного административного правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных  Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)".

                 Конституционный Суд РФ в определении от 21.04.2005 N 122-0 указал, что положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов. Назначение административного наказания за нарушение тех или иных правил возможно лишь при наличии закрепленных в статье 2.1 Кодекса общих оснований привлечения к административной ответственности, предусматривающих необходимость доказывания в действиях (бездействии) физического или юридического лица признаков противоправности и виновности.

                Противоправность поведения лица, привлекаемого к административной ответственности, оценивается с точки зрения нарушения установленных правил. При этом имеются в виду характер самого деяния, способ его совершения и, как следствие, действительный или возможный общественно опасный результат.

                 Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» установлены обязанности конкурсного управляющего, которые он должен  исполнять.

                 Согласно пункту 6 статьи 24 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно п.2 ст.20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

В соответствии с п. 14 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 г. № 855, по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства.

При проведении проверки наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства общества временным управляющим ООО «СФ «Искром» А.П. Сергеевым сделаны выводы об отсутствии признаков как фиктивного, так и преднамеренного банкротства должника в связи с тем, что в течение анализируемого периода сделки по отчуждению имущества последнего не проводились; сделки, совершенные должником не противоречат действующему законодательству, а также не были выявлены сделки, заключенные на условиях, не соответствующих рыночным условиям.

Решением арбитражного суда Пермского края от 26.06.2009 г. суд не согласился с указанными выводами, обязал конкурсного управляющего А.П. Сергеева провести дополнительный анализ финансового состояния должника и проверить наличие признаков преднамеренного банкротства, а результаты анализа представить собранию кредиторов, при наличии оснований обратиться в правоохранительные органы с соответствующим заявлением.

Однако, в конкурсном производстве в отношении ООО «СФ «Искром» арбитражным управляющим А.П. Сергеевым сделки должника не проанализированы; деятельность должника по основным видам деятельности в качестве заказчика-застройщика, технического надзора, генерального подрядчика во внимание не принята; сделки по отчуждению транспортных единиц должника не проанализированы; направления расходования выручки не выявлены.

На основании изложенного, по мнению заявителя, временным, конкурсным управляющим ООО «СФ «Искром» А.П. Сергеевым были  нарушены требования п.2 ст.20.3 Закона о банкротстве и п. 14 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 г. № 855, в части невыявления признаков преднамеренного банкротства и подготовки соответствующего заключения.

Согласно п.2 ст. 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан, в том числе, предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном названным Федеральным законом.

Как следует из решения арбитражного суда Пермского края от 26.06.2009 г. на момент открытия конкурсного производства балансовая стоимость всех активов должника по состоянию на 31.03.2009 г. составляла 6 668 тыс.руб., из них 180 тыс. руб. - основные средства, 352 тыс.руб. - запасы, 6 130 тыс. руб. - дебиторская задолженность.

Из анализа финансового состояния должника следует вывод о том, что сумма дебиторской задолженности, возможная к взысканию, составляет 5 526 752, 14 руб. В нее входит, в том числе дебиторская задолженность ООО «Импульс» в размере 4 961 379, 58 руб. Одновременно, в отчете   конкурсного управляющего по состоянию на 27.11.2009 г. сумма дебиторской задолженности ООО «Импульс» составляет 4 034 372,94 руб.(минус 927 006,64руб.) при отсутствии информации о причинах уменьшения размера дебиторской задолженности. Информация о дебиторской задолженности в размере 565 372,56 руб. (МУ «Жилищная служба Дзержинске, района г. Перми»- 509 888,84руб., ООО «Стройкопмлект» - 37 820,93 руб. ООО «Строитель-С» - 10 000 руб., ООО «Элике» - 7 662,79 руб.) и о мерах, предпринимаем для ее взыскания, в отчете отсутствует

В отчете конкурсного управляющего А.П. Сергеева о ходе проведения процедур конкурсного производства в отношении ООО «Искром» от 27.11.2009г. в разделе «Сведения о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и о результатах оценки имущества должника» в конкурсную массу включена дебиторская задолженность балансов стоимостью 4 034 372,94 руб., доля взыскания в общей задолженности составляет 100%.

Информация об отсутствии  первичной  документации    по    дебиторской задолженности в размере 2 096 тыс.руб. (6 130 тыс.руб. - 4 034 тыс.руб.) и проводимой арбитражным управляющим работы  по взысканию дебиторской задолженности в отчетах конкурсного управляющего отсутствует.

По состоянию  на 27.11.2009 г.  каких-либо мер по взысканию дебиторской задолженности   конкурсным   управляющим   ООО  «СФ «Искром»   А.П.   Сергеевым не предпринималось (конкурсное производство введено с 26.06.2009 г.).

Таким образом, по мнению административного органа, конкурсный управляющий А.П. Сергеев нарушил требования  ст. 129 Закона о банкротстве.

В соответствии с п.1 ст. 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий представляет   собранию   кредиторов   отчет   о   своей  деятельности,   информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на  момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

На собрании кредиторов ООО «Искром», состоявшемся 15.06.2009 г., было принято решение о периодичности предоставления отчетов конкурсного управляющего собранию кредиторов не реже одного раза в месяц. В период конкурсного производства первое собрание в процедуре было проведено конкурсным управляющим 05.08.2009 г., т.е. с нарушением установленного срока.

Следующее собрание   кредитор ООО «СФ «Искром» состоялось 27.11.2009 г. (по истечении трех месяцев).

Таким образом, конкурсный управляющий А.П. Сергеев допустил нарушения требований п. 1 ст. 143 Закона о банкротстве.

Согласно п.2 ст. 143 Закона о банкротстве в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения:

о   сформированной   конкурсной   массе,   в   том   числе   о   ходе   и   об   итогах инвентаризации   имущества  должника,   о   ходе   и  результатах   оценки   имущества должника;

о размере  денежных  средств,  поступивших  на  основной  счет должника, источниках данных поступлений;

о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества;

о  количестве  и  об  общем размере требований  о  взыскании задолженности предъявленных конкурсным управляющим к третьим лицам;

о предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выявлению и истребованию имущества должника, находящегося во владении  третьих лиц; о предпринятых мерах по признанию недействительными сделок должника, а также по заявлению отказа от исполнения договоров должника;

о ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно - относительно каждой очереди;

о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства;

о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах;

о сумме расходов на проведение конкурсного производства с указанием их назначения;

о привлечении к субсидиарной ответственности третьих лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства;

иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

Согласно представленному конкурсным управляющим А.П. Сергеевым отчету о ходе проведения конкурсного производства в отношении ООО «СФ «Искром» от 27.07.2009г.:

-в разделе «Сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности» отсутствует номер, дата, срок действия договора, размер вознаграждения привлеченного специалиста (привлечен помощник конкурсного управляющего Косевских СВ.);

-в разделе «Сведения о сформированной конкурсной массе» информация отсутствует;

-в разделе «Меры по обеспечению сохранности имущества должника» отсутствуют сведения о направлении запросов в регистрирующие органы;

-в разделе «Сведения о работниках должника» отсутствует информация о работниках, продолжающих свою  трудовую деятельность, и работниках, уволенных в ходе процедуры конкурсного производства;              

-в разделе «Сведения о проведенной конкурсном управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах» отсутствует информация о расчетных счетах должника, о переводе денежных средств с закрытого расчетного счета в ЗАО АКИБ «Почтобанк» на основной счет должника;

-в представленном отчете не содержится информация об инвентаризации имущества и дебиторской задолженности, не отражена балансовая стоимость всех активов должника.

В отчете о ходе конкурсного производства в отношении ООО «СФ «Искром» от 27.11.2009 г. в разделе «Сведения о размере требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов» отсутствует информация о требованиях уполномоченного органа в сумме 58 289,26 руб. исполнительского сбора, включенных в третью очередь реестра требований кредиторов Постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 23.09.2009 г. (№ Ф09-7277/09-С4).

Из вышеизложенного следует, что конкурсный управляющий ООО «СФ «Искром» А.П. Сергеев допустил нарушения требования п.2 ст. 143 Закона о банкротстве и утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003г. № 299 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего.

                 Следовательно, по мнению административного органа, конкурсным  управляющим ООО «СФ «Искром» А.П. Сергеевым С.А.  не выполнялись предусмотренные законодательством о несостоятельности (банкротстве) правила, применяемые в период конкурсного производства.

                   Оценив в соответствии с частью 1 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту - АПК РФ) доказательства и доводы, приведенные административным органом в обоснование своих требований, суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях конкурсного управляющего Сергеева А.П. состава правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

                   Учитывая, что состав правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ является формальным, оно является оконченным с момента невыполнения соответствующих правил, прямо предусмотренных законом. Последнее обстоятельство является достаточным основанием для привлечения  конкурсного управляющего к административной ответственности.

                Поскольку состав части 3 статьи 14.13 КоАП РФ формальный и предполагает нарушение требований законодательства о банкротстве, предъявляемых к деятельности лиц, обязанных их соблюдать, отсутствие причинения существенного вреда государственным и общественным интересам, а также интересам кредиторов, не может характеризовать совершенное правонарушение как имеющее малозначительный характер.

                 В соответствии с ч. 1 ст. 4.5 КоАП  РФ за совершение административного правонарушения в области законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) лицо может быть привлечено к административной ответственности не позднее одного года со дня совершения административного правонарушения.

               Учитывая вышеизложенное, суд считает, что заявителем доказан факт не выполнения временным, конкурсным управляющим ООО «СФ «Искром» Сергеевым А.П. предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве) правил, применяемых в период конкурсного производства.

Однако судом установлено, что на момент рассмотрения дела в  суде истек годичный срок давности для привлечения ответчика к административной ответственности, установленный ч.1 ст.4.5 КоАП РФ, по некоторым эпизодам, а именно: по эпизоду нарушения сроков проведения собрания кредиторов и представления отчета конкурсным управляющим конкурсным кредиторам (05.08.2009г.), нарушения общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (отчет конкурсного управляющего от 27.07.2009г.), по эпизоду нарушения временным управляющим Сергеевым А.П. требований п. 2 ст. 203 Закона о банкротстве.

                 Обстоятельств, исключающих производство по делу, в соответствии со ст.24.5 КоАП РФ, а также нарушений прав лица, привлекаемого к административной ответственности, судом не установлено.

               Таким образом, заявленное требование административного органа о привлечении временного, конкурсного управляющего ООО «Строительная фирма «Искром» - индивидуального предпринимателя Сергеева А.П.  к административной ответственности подлежит удовлетворению.

При назначении административного наказания в силу ч.2 ст.4.2 КоАП РФ суд учитывает совершение правонарушения впервые, в связи с чем полагает обоснованным привлечение к административной ответственности в пределах минимальной санкции, установленной за данный вид правонарушения, то есть 2500 (две тысячи пятьсот) рублей.

                Руководствуясь  ст.ст. 167-170, 176, 181 и ч. 2 ст. 206, 319 Арбитражного процессуального кодекса     Российской     Федерации,   арбитражный    суд     Пермского края,

Р Е Ш И Л :

                Привлечь Временного (конкурсного) управляющего общества с ограниченной ответственностью «Строительная фирма «Искром» индивидуального предпринимателя Сергеева Александра Петровича (19.05.1962 года рождения., уроженца Пермской области г.Губахи п. Широковский, зарегистрированного по адресу: г. Березники, ул. Пятилетки, д. 75, кв. 10; адрес для корреспонденции: а/я 1686 г. Березники, 618400; ОГРН 304591128800087) к административной ответственности, предусмотренной частью 3 ст.14.13 КоАП РФ, в виде административного штрафа в размере 2500  руб.

                  В расчетном документе на перечисление административного штрафа в качестве информации о получателе  штрафа следует указать: Банк получателя – ГРКЦ ГУ Банка России по Пермскому краю, г. Пермь, БИК 045773001; Управление Федерального Казначейства Министерства финансов Российской Федерации по Пермской области (Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Пермскому краю), ИНН 5902293114, КПП 590201001, Счет 40101810700000010003, КБК 321 1 16 90040 04 0000 140, прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в бюджеты городских округов.

                   Исполнительный   лист  выдать после вступления решения суда в законную силу.

                  Решение может быть  обжаловано  в порядке  апелляционного производства  в Семнадцатый  арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), а также  в порядке кассационного производства в Федеральный  арбитражный суд  Уральского округа в течение двух месяцев  со дня его вступления  в законную силу  через Арбитражный суд Пермского края.

      Информацию о времени, месте  и результатах рассмотрения дела  апелляционной или кассационной жалобы  можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ruили  Федерального арбитражного суда  Уральского  округа www.fasuo.arbitr.ru.      

                Судья:                                                                               Щеголихина О.В.