Решение по делу № А70-4785/2007 от 30.08.2007

Арбитражный суд Тюменской области

625000, г. Тюмень, улица Хохрякова, 77

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Тюмень                                                                                     Дело № А70-4785/18-2007

«30» августа 2007г.

Резолютивная часть решения объявлена «29» августа 2007г.

Решение изготовлено в полном объеме «30» августа 2007г.

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Трубициной Н.Г.,

при ведении протокола судьей Трубициной Н.Г.,

рассмотрев единолично в открытом судебном заседании дело по заявлению Главного управления Федеральной регистрационной службы России по Тюменской области, Ханты-Мансийскому и Ямало-Ненецкому автономным округам о привлечении арбитражного управляющего Кравченко Игоря Викторовича к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ,

при участии представителей:

от заявителя: Коробова Е.Ю., на основании доверенности от 11.10.2006 г.,

от ответчика: Кравченко И.В. по паспорту 7100 299278 выданному 16.02.2001г. Боровским отделом милиции Тюменского района;

 установил:

Управление Федеральной регистрационной службы России по Тюменской области, Ханты-Мансийскому и Ямало-Ненецкому автономным округам обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Кравченко Игоря Викторовича к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ (л.д. 3-7).

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования в полном объеме и ходатайствовал о привлечении арбитражного управляющего Кравченко И.В. к административной ответственности за совершение им административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, на основании протокола об административном правонарушении от 09.08.2007г. № 00098907.

Ответчик с заявлением не согласен по основаниям, изложенным в отзыве.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, заслушав пояснения представителей сторон, суд считает, что заявление о привлечении ответчика к административной ответственности обоснованно частично, подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

По результатам проведенной проверки в отношении ответчика, в соответствии с ч. 1 ст. 28.4 КоАП РФ, должностным лицом заявителя составлен протокол об административном правонарушении от 09.08.2007 г. № 00098907 о наличии в действиях ответчика признаков административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ (л.д. 7-10).

В соответствии с абз. 3 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ, административные правонарушения, совершенные юридическими лицами, а также индивидуальными предпринимателями, предусмотренные статьей 14.13 рассматривают судьи арбитражных судов.

На основании ч. 6 ст. 205 АПК РФ, при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу ст. 28.3 КоАП РФ, протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в пределах компетенции соответствующего органа.

В соответствии с п. 10 ч. 2 ст. 28.3 КоАП РФ, право на составление протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных ст. 14.13 КоАП РФ, принадлежит должностным лицам органов, уполномоченных в области банкротства и финансового оздоровления, которым в настоящее время является Федеральная регистрационная служба по Тюменской области Ханты-Мансийскому и Ямало-ненецкому автономным округам.

Материалами дела установлено, что Кравченко И.В. зарегистрирован  в качестве индивидуального предпринимателя Администрацией Тюменского района 05.09.2002г. за номером 4652, ОГРН 304720336200391, является членом Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация «Межрегиональный центр экспертов и арбитражных управляющих».

В соответствии с абз. 19 ст. 2 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражный управляющий (временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий, конкурсный управляющий) - гражданин Российской Федерации, утверждаемый арбитражным судом для проведения процедур банкротства и осуществления иных установленных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» полномочий и являющийся членом одной из саморегулируемых организаций.

На основании п. 4 ст. 29 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, и самих арбитражных управляющих, возложен на регулирующий орган.

В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 03.02.2005 г. № 52, регулирующим органом, осуществляющим контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, является Федеральная регистрационная служба.

Приказом Управления Федеральной регистрационной службы по Тюменской области, Ханты-Мансийскому и Ямало-Ненецкому автономным округам от 17.11.2006 г. утвержден перечень должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях (л.д. 9-10).

Таким образом, судом установлено, что протокол об административном правонарушении от 09.08.2007 г. № 00098907 составлен уполномоченным должностным лицом, в пределах компетенции, предоставленной Федеральной регистрационной службе.

Как следует из материалов дела, Управлением Федеральной регистрационной службы по Тюменской области Ханты-Мансийскому и Ямало-Ненецкому автономным округам (далее по тексту - Управление) проведено административное расследование по жалобе Инспекции ФНС по г. Губкинский на действия конкурсного управляющего Кравченко И.В. в ходе которого, было установлено, что решением Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 30.08.2006 г. ОАО Гостиничный комплекс «Сибирь» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Кравченко Игорь Викторович (л.д. 45-46).

04.10.2006г. Инспекцией Федеральной налоговой службы по г. Губкинскому, конкурсному управляющему ОАО Гостиничный комплекс «Сибирь» Кравченко И.В. направлено уведомление № 03.10-31/5108 об имеющихся расчетных счетах должника. Данное уведомление получено Кравченко И.В. 20 октября 2006 года, что подтверждено отметкой на почтовом конверте и объяснениями Кравченко И.В. Таким образом, Кравченко И.В. 20 октября 2006 года обнаружил, что у ОАО Гостиничный комплекс «Сибирь» 5 расчетных счетов.

Из протокола от 09.08.2007 г. № 00098907 следует, что в нарушение ч. 3 п. 1 ст. 133 ФЗ РФ № 127-ФЗ от 26.10.2002 г. «О несостоятельности (банкротстве)», конкурсный управляющий ОАО «Гостиничный комплекс «Сибирь», расчетные счета 40702810900020001238, 40702810400020001178 закрыл 02.03.2007г. то есть спустя 4 месяца с момента обнаружения и расчетный счет 40702810300160000565 закрыл 02.02.2007г. то есть спустя 3 месяца с момента обнаружения.

В соответствии с ч. 3 п. 1 ст. 133 ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)», известные на момент открытия конкурсного производства, а также обнаруженные в ходе конкурсного производства счета должника в кредитных организациях, за исключением счетов, открытых для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, и специальных брокерских счетов профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, подлежат закрытию конкурсным управляющим по мере их обнаружения.

Управление указывает на нарушение конкурсным управляющим требований п. 1 ст. 133 Закона в части неисполнения обязанностей конкурсного управляющего по своевременному (с момента обнаружения) закрытию расчетных счетов должника. Однако требования указанной статьи не предусматривает конкретных сроков закрытия счетов. Как пояснил конкурсный управляющий, счета им были закрыты в максимально короткие сроки, учитывая, что один из счетов подлежал закрытию в г. Ноябрьске, хотя  Кравченко И.В. проживает в г. Тюмени. Поскольку все обнаруженные счета, кроме счета конкурсного производства были закрыты конкурсным управляющим, то нарушение требований пункта 1 статьи 133 Закона о банкротстве, не имеется. Таким образом, суд считает, что по данному факту состав правонарушения отсутствует.

На основании п. 1 ст. 143 Закона конкурсный управляющий предоставляет собранию кредиторов отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже, чем один раз в месяц, если собранием кредиторов не установлен более продолжительный период или сроки составления отчета.

Законодательством о несостоятельности (банкротстве) возложена на арбитражного управляющего обязанность по совершению вышеназванных действий строго в определенный срок.

Исходя, из протокола первого собрания кредиторов ОАО Гостиничный комплекс «Сибирь» от 18 августа 2006 года установлена периодичность проведения собраний кредиторов один раз в квартал. Первое собрание кредиторов конкурсный управляющий должен был провести 30.11.2006г., второе – 28.02.2007г., третье – 30.05.2007г. В ходе административного расследования  установлено, что конкурсным управляющим Кравченко И.В. собрание кредиторов проведено лишь 19 января 2007 года, то есть спустя 4 месяца.

Таким образом, обязанность, возложенная на конкурсного управляющего п. 1 ст. 143 ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)», в установленный законом срок не исполнена, первый ежеквартальный отчет собранию кредиторов в ноябре 2006 г. ответчиком не представлен.

В ходе административного расследования, установлено, что конкурсный управляющий Кравченко И.В. в нарушение п. 2 ст. 143 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», п. 10-12 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», систематически в отчетах о своей деятельности (19.01.2007г., 04.05.2007г., 25.07.2007г.) не указывал сведения установленные указанным законом и правил.

Соглано п. 2 ст. 143 Закона, п. 10-12 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003г. № 299 (далее - Общие правила), Приказом Министерства юстиции РФ от 14.08.2003 г. № 195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее - Приказ) определены сведения, которые арбитражный управляющий обязан указывать в отчете о своей деятельности.

Так, в отчетах конкурсного управляющего ОАО Гостиничный комплекс «Сибирь» Кравченко И.В. не указаны следующие сведения:

- О количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных работников (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства (в отчетах от 19.01.2007г. и 04.05.2007г. указано «все работники находятся в стадии сокращения», в отчете от 25.07.2007г. указано «все работники уволены»). Таким образом, количество уволенных (сокращенных) работников не указано. Кроме того, согласно Приказу в разделе «Сведения о работниках должника» должны быть указаны сведения: дата уведомления работников о предстоящем увольнении, фамилии, имена, отчества, должности, даты приказов увольнения работников. Однако, в отчетах данные сведения конкурсным управляющим не указаны.

-Сведения о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника,  об источниках данных поступлений (данные сведения отсутствуют в отчетах от 04.05.2007г., 25.07.2007г.). Вместе с тем, согласно отчету от 04.05.2007г. конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника -денежные средства поступали на расчетный счет должника 23.03.2007г., 19.04.2007г., 21.02.2007г.

-В разделе «Сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности» отсутствуют сведения о номерах и датах договоров по привлечению конкурсным управляющим бухгалтера, бухгалтера-кассира и кадрового работника (отчеты от 04.05.2007г. и 25.07.2007г.). Кроме того, сведения о привлечении юриста Петрюк-Пугачевой Н.В., указанные в отчете от 19.01.2007г. противоречат сведениям о привлечении данного юриста, указанным в отчете от 25.07.2007г.. Так, в отчете от 19.01.2007г. указано, что данный юрист привлечен по договору от 01.08.2006г. на срок до 31.12.2006г. с размером вознаграждения 20000 руб., а в отчете от 25.07.2007г. указано, что данный юрист принят по договору от 01.09.2006г. на два месяца с размером вознаграждения 23000 руб. Отчет конкурсного управляющего от 04.05.2007г. содержит сведений о привлечении юриста Петрюк-Пугачевой Н.В.

Таким образом, конкурсным управляющим ОАО Гостиничный комплекс «Сибирь» Кравченко Игорем Викторовичем нарушены требования п.2 ст. 143 Закона и п. 10-12 Общих правил, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.05.2003г № 299, Приказа Министерства юстиции РФ от 14.08.2003г. № 195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего», в части неисполнения обязанностей конкурсного управляющего по указанию в отчетах обязательных сведений.

Ответчик с указанными фактами не согласился, считает, что нарушение сроков периодичности проведения собрания, а также нарушения составления отчета не нарушили права должника, кредиторов и не причинили убытки, просит применить положения статьи 2.9. КоАП  РФ, предусматривающей, что при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Учитывая изложенное суд, делает вывод о том, что в совершенном противоправном деянии арбитражного управляющего Кравченко И.В. содержатся признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, - неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), а именно: неисполнение обязанности, установленной п. 1 ст. 143 ФЗ «О несостоятельности (банкростве)» -  соблюдение периодичности предоставления собранию кредиторов отчета о своей деятельности, п. 2 ст. 143 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» - не предоставление в отчетах обязательных сведений.

В соответствии с ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Объективная сторона указанного правонарушения заключается в неисполнении арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния. Субъективная сторона данного правонарушения характеризуется умышленными действиями.

Согласно ч. 1 ст. 2.2 КоАП РФ, административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

Арбитражным судом установлено событие административного правонарушения, совершение его конкурсным управляющим Кравченко И.В., наличие в его действиях состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, то есть наличие всех необходимых оснований для привлечения ответчика к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Состав правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13. КоАП РФ, является формальным, то есть правонарушение считается оконченным в момент неисполнения обязанностей, предусмотренных ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)». Наступление последствий данных нарушений для квалификации действий лица по ч. 3 ст. 14.13. КоАП РФ не требуется.

На основании изложенного, ответчику подлежит назначению административное наказание в пределах санкции, установленной ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, в размере 2 500 рублей.

Административный штраф, в соответствии со ст. 32.2 КоАП РФ, подлежит уплате не позднее 30 дней со дня вступления в законную силу решения суда. Доказательства уплаты штрафа ответчиком должны находиться в Арбитражном суде Тюменской области. В случае отсутствия документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении тридцати дней со дня вступления в законную силу настоящего решения судом выдается исполнительный лист и направляется в службу судебных приставов- исполнителей по месту жительства ответчика.

Руководствуясь статьями 168-170, 176 и 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд,

Р Е Ш И Л :

Заявление Главного управления Федеральной регистрационной службы России по Тюменской области Ханты-Мансийскому и Ямало-ненецкому автономным округам о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего Кравченко Игоря Викторовича удовлетворить.

Привлечь арбитражного управляющего Кравченко Игоря Викторовича, 17.11.1975 года рождения, уроженца с. Каскара Тюменского района Тюменской области, проживающего по адресу регистрации: Тюменская область, Тюменский район, поселок Боровский, ул. Советская, д. 23, кв. 52, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя Администрацией Тюменского района 05.09.2002г. за номером 4652, ОГРН 304720336200391, к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13. Кодекса РФ об административных правонарушениях (нарушение правил, применяемых в период наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства, заключения и исполнения мирового соглашения и иных процедур банкротства, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве)), в виде взыскания штрафа в сумме 2 500 рублей.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Судья                                           Н.Г. Трубицина