Решение по делу № А44-3519/2008 от 11.12.2008

Арбитражный суд  Новгородской области

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

Великий Новгород                                                   ДЕЛО № А44-3519/2008

8 декабря 2008 года

Арбитражный суд Новгородской области в составе судьи А. А. Разживина

при  ведении протокола судебного заседания секретарем судебных заседаний  Т.А. Кротовой

Рассмотрев в судебном заседании дело по  заявлению
Управления Федеральной регистрационной службы по Новгородской области
к  арбитражному управляющему   Кондратьеву Владимиру Александровичу

о привлечении к административной ответственности по части  3 статьи  14.13 КоАП РФ
при участии
от   заявителя:  - начальник отдела  пол контролю  и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций  Тендит М.О.

от заинтересованного лица:  - не явился, извещен надлежащим образом.

установил:

Управление Федеральной регистрационной службы по Новгородской области (далее - Управление ) обратилось в Арбитражный суд Новгородской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Кондратьева Владимира Александровича к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи  14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Названная статья устанавливает административную ответственность за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

В судебном заседании представитель Управления заявленные требования поддержал в полном объеме по основаниям, изложенным в заявлении.

Арбитражный управляющий в судебное заседание не явился, возражений не представил. В соответствии с пунктом 2 части 2 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – КоАП РФ) извещен надлежащим образом.

Выслушав пояснения представителя Управления, исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Кондратьев В.А. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя  16 октября 1995 года Администрацией   г. Новгорода и является  членом некоммерческого партнерства  «Саморегулируемая  организация арбитражный управляющих Северо-Запада».

Определением  Арбитражного суда Новгородской области   от 10 января 2008 года  по делу №А44-3196/2008 в отношении МУП «Банно – прачечное  предприятие»  была введена процедура наблюдения, временным управляющим был утвержден Кондратьев В.А. Определением Арбитражного суда Новгородской области  от 24 апреля 2008 года   производству по делу о несостоятельности было прекращено.

На основании жалобы Управления налоговой службы по Новгородской области  Управлением была проведена  проверка деятельности арбитражного управляющего Кондратьева В.А. по исполнению обязанностей, установленных действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

1 ноября 2008  года начальником отдела  по контролю и надзору  за деятельностью саморегулируемых организаций в отношении Кондратьева В.А. составлен протокол № 00265308 об административном правонарушении, предусмотренном частью  3 статьи  14.13 КоАП РФ.

Арбитражному управляющему Кондратьеву В.А. инкриминируются  следующие нарушения действующего  законодательства:

1. В соответствии с пунктом 1 статьи 68 Федерального закона от 2 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон № 127-ФЗ) временный управляющий обязан в cpoк установленный статьёй 54 данного Федерального закона, направить для опубликования сообщение о введении наблюдения в порядке, предусмотренном статьёй 28 Федерального закона № 127-ФЗ. Пунктом 4 статьи 68 Федеральной закона № 127-ФЗ определён перечень сведений, подлежащих включению в сообщение о введении процедуры наблюдения.

В опубликованном в «Российской газете» от 26 января 2008 года № 16 (4573) сообщении № 3995 не указан адрес для направления корреспонденции временному управляющему МУП «БПП» Кондратьеву В.А. Изложенная в письме Кондратьева В.А. от 14 октября 2008 года № б/н ссылка на то, что адресованная временному управляющему МУП «БПП» корреспонденция подлежала  направлению  по адресу Должника,  не  может быть  принята во

внимание,     поскольку     в     упомянутой     публикации     не     содержалось соответствующего указания.

Таким образом, в г. Москве 26 января 2008 года в нарушение абзаца 1 пункта 1, абзаца 9 пункта 4, пункта 6 статьи 24, абзаца 6 пункта 1 статьи 67, абзаца 4 пункта 4 статьи 68 Федерального закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий Кондратьев В.А. не выполнил обязанность по включению в сообщение о введении в отношении МУП «БПП» процедуры наблюдения всей необходимой информации, предусмотренной действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);

2. Согласно абзацу 1 пункта 1 статьи 24, абзацу 2 пункта 2 статьи 29 Федерального закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий в своей деятельности обязан соблюдать правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утверждённые Правительством Российской Федерации. В соответствии с абзацем 1 пункта 1 статьи 16, абзацем 5 пункта 4 статьи 24 Федерального закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий обязан вести реестр требований кредиторов. Абзацем 1 пункта 7 статьи 16 Федерального закона № 127-ФЗ предусмотрено, что в реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его требований к должнику, а также основания возникновения требований кредиторов. Согласно пункту 3 Общих правил ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов, утверждённых постановлением Правительства Российской Федерации от 09 июля 2004 года № 345 (далее -Общие правила ведения реестра), в реестр включаются сведения о требованиях кредиторов первой, второй и третьей очередей. На основании пункта 2 постановления Правительства Российской Федерации от 09 июля 2004 года № 345 приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01 сентября 2004 года № 233 утверждена типовая форма реестра требований кредиторов (далее - Типовая форма реестра).

В процессе ведения реестра требований кредиторов МУП «БПП» (по состоянию на 02 апреля 2008 года и на 18 апреля 2008 года) временным управляющим Кондратьевым В.А. были допущены следующие нарушения:

-   в разделе № 1 «Требование кредиторов первой очереди» отсутствуют таблицы № 1 «Сведения о кредиторах первой очереди», № 2 «Сведения о требованиях кредиторов первой очереди», таблица № 3 «Сведения о погашении (частичном погашении) требований кредиторов первой очереди и их исключении из реестра»;

-   в разделе № 2 «Требования кредиторов второй очереди» отсутствуют таблицы № 4 «Сведения о кредиторах второй очереди», № 5 «Сведения о требованиях кредиторов второй очереди», № 6 «Сведения о погашении (частичном погашении) требований кредиторов первой очереди и их исключении из реестра»;

-   в разделе № 3 «Требования кредиторов третьей очереди» отсутствуют таблицы №  7  «Сведения  о  кредиторах по обязательствам,  обеспеченным

залогом имущества должника», № 8 «Сведения о требованиях кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника», № 9 «Сведения о залоговых обязательствах, обеспечивающих требования кредиторов», № 10 «Сведения о погашении (частичном погашении) требований кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника, и их исключении из реестра», № 15 «Сведения о требованиях кредиторов по процентам, начисленным на сумму требований кредиторов в ходе процедур банкротства», № 16 «Сведения о погашении (частичном погашении) требований кредиторов по процентам, начисленным на сумму требований кредиторов в ходе процедур банкротства и их исключении из реестра», № 17 «Сведения о кредиторах по требованиям кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей», № 18 «Сведения о требованиях кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей», № 19 «Сведения о погашении (частичном погашении) требований кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей, и их исключении из реестра»;

-     в графах № 3 таблиц №№ 11, 12 в нарушение абзаца 4 пункта 1.4 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов, утверждённых приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01 сентября 2004 года № 234 (далее - Методические рекомендации), одному и тому же кредитору МУП «БПП» - Федеральной налоговой службе в лице Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 10 по Новгородской области -присвоены разные номера по реестру;

-     в графах №№ 6, 7 таблицы № 12 указаны неправильные сведения о реквизитах документов, являющихся основаниями возникновения требований кредитора, а также даты возникновения требований кредитора (11 февраля 2008 года и 31 марта 2008 года), установленных определениями Арбитражного суда Новгородской области от 10 января 2008 года и 02 апреля 2008 года, поскольку производство по делу о несостоятельности (банкротстве) МУП «БПП» было возбуждено 11 декабря 2007 года (в соответствии с пунктами 1, 2 статьи 5 Федерального закона № 127-ФЗ требования кредиторов, возникшие после принятия заявления о признании должника банкротом, не подлежат включению в реестр);

Кроме того, в нарушение пункта 1.10 Методических рекомендаций в графе № 5 таблицы № 13 реестра требований кредиторов МУП «БПП» по состоянию на 18 апреля 2008 в качестве реквизитов документа, на основании

которого осуществляется погашение требований кредиторов данной очереди, указаны реквизиты платёжных поручений - документов, подтверждающих факт удовлетворения требований кредитора МУП «БПП».

В связи с тем, что требования Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 10 по Новгородской области были включены в реестр требований кредиторов МУП «БПП» определениями Арбитражного суда Новгородской области на основании предъявленных указанным кредитором документов, временный управляющий МУП «БПП» Кондратьев В.А., как лицо, участвующее в деле о банкротстве, имел возможность получения информации, необходимой для заполнения реестра требований кредиторов МУП «БПП» надлежащим образом. Данное обстоятельство свидетельствует о наличии вины указанного лица.

Таким образом, в г. Великом Новгороде Новгородской области в период со 02 апреля 2008 года по 18 апреля 2008 года в нарушение абзаца 1 пункта 1, абзаца 1 пункта 7 статьи 16, абзаца 1 пункта 1, абзаца 5 пункта 4 статьи 24, абзаца 2 пункта 2 статьи 29 Федерального закона № 127-ФЗ, пункта 3 Общих правил ведения реестра, Типовой формы реестра, абзаца 4 пункта 1.4, пункта 1.10 Методических рекомендаций арбитражный управляющий Кондратьев В.А. нг выполнил обязанность по соблюдению установленного действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) порядка ведения реестра требований кредиторов МУП «БПП».

3. В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 67 Федерального закона № 127-ФЗ временный управляющий обязан проводить анализ финансового состояния должника. Согласно пункту 7 статьи 24 Федерального закона № 127-ФЗ, полномочия утверждённого арбитражным судом арбитражного управляющего, возложенные лично на него в соответствии с данным Федеральным законом, не могут быть переданы иным лицам. Абзацем 1 пункта 1 Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утверждённых постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июня 2003 года № 367 (далее - Правила проведения финансового анализа), определено, что данные Правила определяют принципы и условия проведения арбитражным управляющим финансового анализа, а также состав сведений, используемых арбитраэюным управляющим при его проведении. Следовательно, временный управляющий обязан лично проводить анализ финансового состояния должника.

Как следует из финансового анализа МУП «БПП» от 19 февраля 2008 года, данный документ был составлен работниками ООО «Аудит-Оценка». Содержание раздела «Сведения о проведении анализа финансового состояния должника» отчёта временного управляющего МУП «БПП» Кондратьева от 18 апреля 2008 года свидетельствует о том, что Кондратьев В.А. не проводил анализ финансового состояния МУП «БПП».

Таким образом, в г. Великом Новгороде Новгородской области в период с 10 января 2008 года по 24 апреля 2008 года в нарушение абзаца 1 пункта 1,

абзаца 9 пункта 4, пункта 7 статьи 24, абзаца 3 пункта 2 статьи 29, абзаца 3 пункта 1 статьи 67, пунктов 1, 2 статьи 70 Федерального закона № 127-ФЗ, пункта 1 Правил проведения финансового анализа арбитражный управляющий Кондратьев В.А. не выполнил обязанность по проведению лично анализа финансового состояния должника МУП «БПП».

4. В соответствии с пунктом 2 статьи 68 Федерального закона № 127-ФЗ временный управляющий обязан не позднее чем через четырнадцать дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения уведомить всех выявленных им кредиторов должника о вынесении арбитражным судом определения о введении наблюдения.

Содержание приложения № 2 к заключению о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства от 20. февраля 2008 года «Список дебиторской и кредиторской задолженности, числящейся на балансе МУП «БПП» по состоянию на 01 января 2008 года», письма Директора МУП «БПП» Блохина А.А. от 16 июля 2008 года № 96, а также прилагаемого к нему перечня документов, необходимых для проведения анализа финансового состояния организации и проведения экспертизы о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, свидетельствует о том, что по состоянию на 20 февраля 2008 года временный управляющий Кондратьев В.А. располагал сведениями о пяти кредиторах МУП «БПП»: ООО «МП ЖКХ «Новжилкоммунсервис» «ЖКХ Окуловского района», ООО «МП ЖКХ «Новжилкоммунсервис» «Водоканал г. Окуловка», СПК «Лазурный», 000 «Новгородэнергосбыт», Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 10 по Новгородской области.

Как следует из отчётов временного управляющего МУП «БПП» Кондратьева В.А. от 07 апреля 2008 года и от 18 апреля 2008 года, письма временного управляющего МУП «БПП» Кондратьев В.А. от 31 января 2008 года № 4, уведомлений о вручении почтовых отправлений №№ 96126302, 96126319, уведомление двух кредиторов - Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 10 по Новгородской области, ОАО «НКСК» - осуществлялось письмами от 31 января 2008 года №№ 3, 4. Согласно письмам Директора Окуловского филиала ООО «Новгородская энергосбытовая компания» Тимофеева В.А. от 28 октября 2008 года № 06.01/1535, Директора филиала ООО «МП ЖКХ «Новжилкоммунсервис» «Водоканал г. Окуловка» Теванян Э.М. от 29 октября 2008 года № 410, Председателя СПК «Лазурный» Александровой Т.Т. (входящий № 736 от 30 октября 2008 года), временный управляющий МУП «БПП» Кондратьев В.А. не уведомлял данные организации о введении в отношении МУП «БПП» процедуры наблюдения.

Таким образом, в г. Великом Новгороде Новгородской области 20 февраля 2008 года в нарушение абзаца 1 пункта 1, абзаца 9 пункта 4, пункта 6 статьи 24, абзаца 6 пункта 1 статьи 67, пункта 2 статьи 68 Федерального закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий Кондратьев В.А. не выполнил обязанность по уведомлению кредиторов МУП «БПП» - ООО «Новгородская

энергосбытовая компания», ООО «МП ЖКХ «Новжилкоммунсервис», СПК «Лазурный» - о введении процедуры наблюдения.

5. В соответствии с пунктом 1 статьи 54 Федерального закона № 127-ФЗ сведения о вынесении определения о прекращении производства по делу о банкротстве публикуются в порядке, установленном статьёй 28 данного Федерального закона. Арбитражный управляющий в течение трёх дней с даты получения соответствующего судебного акта направляет сведения, подлежащие опубликованию, в адрес органа, определённого действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Определением Арбитражного суда Новгородской области от 24 апреля 2008 года (дело № А44-3196/2007) производство по делу о несостоятельности (банкротстве) МУП «БПП» было прекращено. Как следует из акта приёма-передачи документа от 25 апреля 2008 года № 23-1/, в указанный день Кондратьевым В.А. была получена копия данного судебного акта.

Согласно письму Начальника отдела информационных сообщений ФГУП «Редакция «Российской газеты» Трежбинской Л.Н. от 23 июля 2008 года № ТП-2691/2713, письму арбитражного управляющего Кондратьева от 26 июня 2008 года № 17, информация о прекращении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) МУП «БПП» была направлена Кондратьевым В.А. для опубликования в «Российской газете» только 26 июня 2008 года.

Таким образом, в г. Великом Новгороде Новгородской области 29 апреля 2008 года в нарушение абзаца 1 пункта 1, абзаца 9 пункта 4, пункта 6 статьи 24, пункта 1 статьи 54 Федерального закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий Кондратьев В.А. не выполнил обязанность по соблюдению установленного действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) срока направления для опубликования в «Российской газете» сведений о прекращении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) МУП «БПП».

В силу части 3 статьи 14.13 КоАП РФ  неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечен   наложение административного штрафа  на арбитражного управляющего в размере  от двух тысяч пятисот  до пяти тысяч рублей или дисквалификацию  на срок  от шести месяцев  до трех лет.

Исследованные по делу доказательства, свидетельствуют о невыполнении арбитражным управляющим  Кондратьевым В.А. обязанностей, установленных действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве). Указанные действия (бездействия) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, что позволяет квалифицировать содеянное по части 3 статьи 14.13 КоАП.

В соответствии со статьей 4.5 КоАП РФ срок привлечения к административной ответственности  конкурсного управляющего Кондратьева В.А. не истек.

Нарушений в ходе административного производства Управлением не

допущено.

Решением Арбитражного суда Новгородской области  от 20 декабря 2008 года по делу № А44-2986/2008 Кондратьев В.А.  был привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно  пункту 1 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ  обстоятельством,  отягчающим административную ответственность признается  повторное  совершение  однородного  административного правонарушения , если за  совершение первого  административного правонарушения лицо уже подвергалось административному наказанию, по которому не истек срок , предусмотренный  статьей 4.6 настоящего Кодекса.

В силу статьи 4.6 КоАП РФ  лицо,  которому назначено административное наказание за совершение  административного правонарушения, считается подвергнутым  данному наказанию в течение одного года со дня  окончания исполнения  постановления о назначении административного  наказания.

На основании вышеупомянутого, суд учитывает в качестве отягчающего ответственность обстоятельства совершение  однородного административного  правонарушения в течение одного года повторно    и считает необходимым  назначить  наказание в   размере пяти тысяч рублей.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Привлечь арбитражного управляющего Кондратьева Владимира Александровича, 14.03.1939 года рождения, место рождения: с. Полново Демянского района, Новгородской области, проживающего по адресу: 173000, Великий Новгород, ул. Панкратова, д.29. кв. 25 к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное  пунктом 3 статьи 14.13 КоАП РФ в виде взыскания штрафа  в размере  пяти  тысяч рублей.

2.  Предложить арбитражному управляющему Кондратьеву В.А. добровольно уплатить штраф в доход соответствующего бюджета в течение тридцати дней с момента вступления решения в законную силу и представить суду платежный документ. Уплату штрафа произвести по следующим реквизитам:

Получатель: УФК по Новгородской области, Управление Федеральной регистрационной службы по Новгородской области;

Банк получателя: ГРКЦ ГУ Банка России по Новгородской области;

Расчетный счет: 40101810900000010001;

ИНН: 5321100694;

БИК: 044959001;

ОКАТО: 49401000000;

КПП: 532101001;

КБК: 32111690040040000140.

Назначение платежа: штраф  за административное  правонарушение.   
            3. По истечении тридцати дней после вступления решения в законную силу при отсутствии документа об уплате штрафа выдать исполнительный лист, направив его судебному приставу-исполнителю по месту жительства арбитражного управляющего Кондратьева В.А.

4. На решение может быть подана апелляционная жалоба в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Вологда) через Арбитражный суд Новгородской области в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья                                                                                                   А.А. Разживин