Решение по делу № 7.1-234/2013 от 25.07.2013

Дело № №

РЕШЕНИЕ

по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении

г.о. Самара «17» сентября 2013 года

Судья Ленинского районного суда г. Самары Баринова Е.И., при секретаре Ефимовой Е.Ю., с участием защитника Сафроновой Д.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Калашникова А. Н. на постановление и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе Кирдянова А.Е. № № от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст. 15.22 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе Кирдянова А.Е. № № от ДД.ММ.ГГГГ должностное лицо - генеральный директор ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» Калашников А. Н. привлечен к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде штрафа в размере <данные изъяты>.

Не согласившись с данным постановлением, Калашников А.Н. обратился в суд с жалобой, в которой ставится вопрос об отмене постановления о назначении административного наказания. В обоснование своих требований Калашников А.Н. указывает, что в постановлении указано, что представленные в рамках камеральной проверки Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» не содержат следующего: формы (за исключением передаточного распоряжения, залогового распоряжения), способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг; формы выписок и справок из реестра владельцев ценных бумаг; требования к должностным лицам и иным работникам (должные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества; порядок открытия лицевого счета и доверительного управляющего правами. Однако, в ответ на следующее предписание об устранении нарушений законодательства РФ № № от 15.11.2012г. в адрес РО ФСФР в Юго-Восточном регионе были дополнительно направлены следующие заверенные копии документов: Правила внутреннего документооборота и контроля за порядком обработки и хранения документов реестра акционеров ОАО «Саратовский полиграфический комбинат», утвержденные Генеральным директором Общества, содержащего следующую информацию: формы представления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг; формы выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг; требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества. Таким образом, Правила внутреннего документооборота действовали в ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» наряду с Правилами ведения реестра с 16.08.2005г., не были изготовлены в течение проведения камеральной проверки. Факт получения Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе Правил внутреннего документооборота подтверждается сопроводительным письмом (вх. От 30.11.2012г.), в представленных при составлении протокола об административном правонарушении от 07.12.2012г. Также в постановлении о назначении административного наказания указано, что Правила ведения реестра ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» не содержат порядок открытия лицевого счета нотариуса и доверительного управляющего правами, обязанность по включению которого в Правила ведения реестра предусмотрена в отношении реестродержателя приказом ФСФР России от 29.07.2010г. № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг», однако, указанный приказ не содержит указания на обязанность реестродержателя включения вышеуказанного порядка открытия счета в Правила ведения реестра.

В судебном заседании защитник Сафронова Д.Н. жалобу поддержала по изложенным в ней доводам.

Представитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещался надлежащим образом.

Суд, изучив доводы жалобы, выслушав участвующих в деле лиц, исследовав материалы дела об административном правонарушении, приходит к следующему.

Согласно положениям части 1 статьи 30.6 КоАП РФ при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении законность и обоснованность вынесенного постановления проверяются на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных материалов.

Из материалов дела усматривается, что поводом для возбуждения дела об административном правонарушении явилось поручение руководителя РО ФСФР России в ЮВР Кожевникова С.А. № № от 25.05.2012г. о проведении камеральной проверки ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» на предмет соблюдения требований законодательства об акционерных обществах в части требований Приказа ФСФР России от 13.08.2009г. № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», а также Приказа ФСФР России от ДД.ММ.ГГГГ № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг». В ходе проведения проверки выявлены нарушения законодательства Российской Федерации (акт № 60-12-151/ак от 24.09.2012).

В ходе проведения камеральной проверки РО ФСФР России в ЮВР в адрес ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» направлено предписание (исх. № № от 09.06.2012) о предоставлении копий документов. ДД.ММ.ГГГГ в отдел по обеспечению деятельности на территории <адрес> РО ФСФР России в ЮВР поступил ответ ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» (вх. № от 06.07.2012) на предписание (исх. № 42-12-ЕА-08/4467 от 09.06.2012). Согласно указанному ответу (вх. № от 06.07.2012), ведение реестра владельцев именных бумаг ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» осуществляет самостоятельно. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг утверждены приказом генерального директора ОАО «Самарский полиграфический комбинат» № от 16.08.2005. Представленные в рамках камеральной проверки Правила ведения владельцев именных ценных бумаг ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» (вх. № от 06.07.2012) не содержат следующего: формы (за исключением передаточного распоряжения, залогового распоряжения), способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг; формы выписок и справок из реестра владельцев ценных бумаг; требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества; порядок открытия лицевого счета и доверительного управляющего правами.

Разрешая вопрос о законности оспариваемого постановления, судья приходит к выводу о том, что оснований к его отмене не имеется.

По существу выявленного и зафиксированного факта несоблюдения со стороны Калашникова А.Н. требований законодательства в сфере рынка ценных бумаг судья признает правильным выводы Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе о наличии в деянии заявителя признаков административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Субъектом указанных правонарушений является именно заявитель как лицо являющееся единоличным исполнительным органом – генеральным директором общества.

Диспозиция части 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает административную ответственность за иные нарушения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами требований к порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг. В качестве санкции за совершение этого административного правонарушения для должностных лиц предусматривается административный штраф в размере от 5000 до 10000 рублей.

В соответствии с пунктами 1 - 3 статьи 44 ФЗ "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно п.5 ст.42 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра.

В соответствии с п.1 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг в случае самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг акционерными обществами в соответствии с законодательством РФ акционерные общества обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, а также требования, установленные настоящим Приказом.

В силу п.п. 2.1 п.2 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг должно осуществляться на основании внутреннего документа акционерного общества – правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если их утверждение не отнесено уставом акционерного общества к компетенции исполнительных органов.

Согласно требованиям п.п.2.2 п.2 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны соответствовать требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и должны включать, в числе прочего: перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг; перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг; формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг; правила регистрации, обработки и хранения входящей документации; сроки предоставления ответов на запросы; требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра ценных бумаг акционерного общества.

В соответствии с п.7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997г. № 27, к операциям регистратора относится открытие лицевого счета.

Согласно п.7 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» в случае, если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, регистратор проводит в реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного управляющего правами. В соответствии с п.7.1 Приказа ФСФР от 29.07.2010 № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» лицевой счет «доверительный управляющий правами» открывается физическому лицу – индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и Правилами ведения реестра для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица).

Между тем, Калашниковым А.Н. вплоть до ДД.ММ.ГГГГ не исполнены требования ст. 44 ФЗ РФ от 26.12.95 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», п. 2 Приказа ФСФР России от 13.08.09 г. № 09-33/пз-н «об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг».

Невыполнение данных требований не было вызвано какими-либо чрезвычайными, либо иными непреодолимыми для заявителя обстоятельствами, доказательств обратного судье не представлено.

Установленные обстоятельства позволяют сделать однозначный вывод о правомерности привлечения Калашникова А.Н. к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.22 КоАП РФ. За совершенное правонарушение назначено минимальное наказание в пределах санкции.

Процессуальных нарушений, влекущих отмену постановления, административным органом не допущено.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.7 ч.1 п.1 КоАП РФ,

РЕШИЛ:

Постановление и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе Кирдянова А.Е. № № от ДД.ММ.ГГГГ года, которым должностное лицо - генеральный директор ОАО «Саратовский полиграфический комбинат» Калашников А. Н. привлечен к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде штрафа в размере <данные изъяты>, оставить без изменения, жалобу Калашникова А.Н. – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Самарский областной суд через Ленинский районный суд г. Самары в течение десяти суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья /подпись/ Е.И. Баринова

Копия верна Судья: