Решение по делу № А04-4845/2012 от 27.08.2012

Арбитражный суд Амурской области

675023, г.Благовещенск, ул.Ленина, д.163

тел. (4162) 59-59-00, факс (4162) 51-83-48

е-mail: amuras.info@arbitr.ru; http://www.amuras.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г.Благовещенск

Дело  №

А04-4845/2012

“

27

“

августа

2012 г.

– объявление резолютивной части решения

“

27

“

августа

2012 г.

– изготовление решения в полном объеме

Арбитражный суд в составе судьи И.А. Москаленко,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области (ОГРН 1042800036730, ИНН 2801100402)

к

арбитражному управляющему Москаленко Олегу Юрьевичу (ОГРН 309253925700028, ИНН 253600578082)

о привлечении к административной ответственности

протокол вела Е.Н. Личагина, секретарь судебного заседания;

при участии в заседании:

от заявителя – В.А. Кафанов, специалист-эксперт отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций по доверенности от 22.12.2011 №01-58/97, удостоверение 010975;

от ответчика – не явился, извещен;

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области (далее по тексту – заявитель, Управление Росреестра) обратилось в Арбитражный суд Амурской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Москаленко Олега Юрьевича (далее – ответчик, ИП Москаленко) к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Заявление обосновано тем, что в ходе проверки деятельности арбитражного управляющего при проведении процедуры банкротства ООО «ЛесЭнерго», установлены нарушения требований Федерального закона РФ от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», о чем составлен протокол об административном правонарушении от 28.06.2012 № 00132812.

Определением от 26.07.2012 назначено судебное разбирательство.

Представитель заявителя на требованиях настаивал, представил дополнительные документы. Указал, что арбитражным управляющим нарушены правила оформления документации о финансовом состоянии должника, отчет не подписан и не сброшюрован, отсутствует доверенность представителя кредитора, которая голосовала на собрании. Нарушения доказаны материалами проверки. В определении о возбуждении дела от 29.05.2012 допущена опечатка, указана дата 19.05.2012, об исправлении опечатки было вынесено определение от 05.06.2012. Процедура привлечения к административной ответственности соблюдена. Указал на наличие обстоятельств, отягчающих ответственность.

Ответчик в заседание не явился, представителя не направил, представил отзыв. Указал, что не подписание отчета и финансового анализа не привело к затягиванию процедуры банкротства и не нарушило фактически права кредиторов. Управляющим посредством факсимильной связи направлялись уведомления о проведении собрания кредиторов. Уведомлений о дате рассмотрения дела об административном правонарушении по адресу регистрации ИП Москаленко не поступало. У Управления Росреестра отсутствовали основания для составления протокола об административном правонарушении в отсутствие доказательств извещения управляющего. Характер административного правонарушения, допущенного ИП Москаленко, свидетельствует об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Считает возможным освободить конкурсного управляющего от административной ответственности в виду малозначительности в соответствии со статьей 2.9. КоАП РФ.

Дело рассматривается согласно статье 156 АПК РФ в отсутствие ответчика.

Выслушав представителя заявителя, исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

О.Ю. Москаленко зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя в Едином государственном реестре за основным государственным регистрационным номером 309253925700028, ИНН 253600578082.

Управлением Россреестра проведена проверка исполнения арбитражным управляющим ИП Москаленко обязанностей конкурсного управляющего при проведении процедуры банкротства ООО «ЛесЭнерго».

Проверкой установлено, что определением Арбитражного суда Амурской области от 28.12.2011 по делу № А04-8763/2011 в отношении ООО «ЛесЭнерго» введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - наблюдение сроком до 30.03.2012, временным управляющим утвержден Москаленко Олег Юрьевич. Судебное заседание по рассмотрению отчета временного управляющего о результатах процедуры наблюдения назначено на 30.03.2012.

Определением от 29.05.2012 № 05-11/17 (получено 15.06.2012) (с учетом определения об исправлении опечатки, полученного лично 21.06.2012) в отношении ИП Москаленко возбуждено дело об административном правонарушении, назначено  административное расследование в срок до 28.06.2012; ИП Москаленко приглашен в Управление Росреестра для дачи объяснений 14.06.2012.

В ходе административного расследования Управлением Росреестра установлено, что в нарушение пункта 7 статьи 12, пунктов 2, 4, 5 статьи 20.3, статьи 67 Закона о банкротстве, пункта 15 постановления Правительства РФ от 27.12.2004 № 855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства» (далее – Временные правила № 855) ИП Москаленко при проведении процедуры банкротства ООО «ЛесЭнерго» недобросовестно осуществлял обязанности, установленные законодательством о несостоятельности (банкротстве), а именно: отчет временного управляющего от 22.03.2012 не подписан, не сброшюрован; заключения о финансовом состоянии должника и заключения о наличие (отсутствие) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства не подписаны; при предоставлении в суд протокола первого собрания кредиторов от 27.03.2012 не приложена к нему доверенность представителя уполномоченного органа Ю.Н. Долговой, а так же документы, являющиеся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов (что подтверждается отсутствием данных документов в материалах дела №А04-8763/2011 о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ЛесЭнерго).

Определениями от 29.05.2012 с ИП Москаленко истребованы дополнительные сведения.

Извещением от 14.06.2012 № 28-02/12/4097, телеграммами от 19.06.2012, ИП Москаленко указано о необходимости явиться 28.06.2012 для решения вопроса о привлечении к административной ответственности. Извещение получено 21.06.2012 и 28.06.2012.

По факту выявленных нарушений в отсутствие надлежаще извещенного лица, в отношении ИП Москаленко 28.06.2012 составлен протокол об административном правонарушении № 00132812, действия квалифицированы по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Суд считает требования заявителя подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Из определения Арбитражного суда Амурской области от 04.04.2012 по делу № 8763/2011 об отложении судебного разбирательства следует, что временным управляющим представлен отчет от 14.01.2012 не соответствующий требованиям Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 (не подписан и не сброшюрован), что исключило возможность рассмотрения данного отчета и явилось одним из оснований для отложения заседания.

Согласно пункту 7 статьи 12 Закона о банкротстве протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.

В случае проведения собрания кредиторов в порядке, предусмотренном пунктом 5 настоящей статьи, протокол собрания кредиторов составляется в трех экземплярах, первый из которых направляется в арбитражный суд, второй - арбитражному управляющему не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов. Третий экземпляр протокола собрания кредиторов хранится у лица, проводившего собрание.

К протоколу собрания кредиторов должны быть приложены копии реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов; бюллетеней для голосования; документов, подтверждающих полномочия участников собрания; материалов, представленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения; документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов; иных документов по усмотрению арбитражного управляющего или на основании решения собрания кредиторов.

Оригиналы указанных документов подлежат хранению арбитражным управляющим или реестродержателем до завершения производства по делу о банкротстве, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом, и представляются по требованию арбитражного суда или в иных предусмотренных федеральным законом случаях.

Арбитражный управляющий обязан обеспечить доступ к копиям указанных документов лицам, участвующим в деле о банкротстве, а также представителю работников должника, представителю учредителей (участников) должника, представителю собственника имущества должника - унитарного предприятия.

Пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; в случае выявления признаков административных правонарушений и (или) преступлений сообщать о них в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц; разумно и обоснованно осуществлять расходы, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве. Обязанность доказывать неразумность и необоснованность осуществления таких расходов возлагается на лицо, обратившееся с соответствующим заявлением в арбитражный суд; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

Пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества. Указанная позиция дублируется пунктом 1 статьи 24 Закона о банкротстве (в редакции в спорный период, далее в данной редакции) согласно которого арбитражный управляющий в своей деятельности обязан руководствоваться законодательством Российской Федерации, кроме того, согласно пункту 6 указанной статьи, при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Полномочия, возложенные в соответствии с настоящим Федеральным законом на арбитражного управляющего в деле о банкротстве, не могут быть переданы иным лицам (пункт 5 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

В силу статьи 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; проводить анализ финансового состояния должника; выявлять кредиторов должника; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; уведомлять кредиторов о введении наблюдения; созывать и проводить первое собрание кредиторов.

Временный управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности и протокол первого собрания кредиторов с приложением документов, определенных пунктом 7 статьи 12 настоящего Федерального закона, не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда, указанной в определении арбитражного суда о введении наблюдения. К отчету временного управляющего прилагаются заключение о финансовом состоянии должника; обоснование возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, целесообразности введения последующих применяемых в деле о банкротстве процедур.

За неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность в виде наложения административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Суд находит доказанным совершение ИП Москаленко указанных в протоколе нарушений, которые подтверждены материалами дела о банкротстве ООО «ЛесЭнерго», отчетом, заключениями о финансовом состоянии должника и о наличие (отсутствие) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, протоколом собрания, бюллетенями для голосования, протоколом об административном правонарушении, определениями Арбитражного суда Амурской области от 04.04.2012 и от 21.05.2012 по делу № 8763/2011.

Доказательства соблюдения ИП Москаленко требований действующего законодательства в полном объеме по указанным нарушениям, суду не представлены. В связи с чем, вывод административного органа о совершении административного правонарушения по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ признан судом обоснованным. ИП Москаленко ненадлежащим образом исполнялись обязанности, установленные законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Изложенные обстоятельства свидетельствуют о наличии в действиях ИП Москаленко состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным и для привлечения к ответственности достаточно самого факта несоблюдения правил, применяемых в период наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства, заключения и исполнения мирового соглашения и иных процедур банкротства, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям может выражаться не только в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, но и в пренебрежительном отношении конкурсного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

В соответствии с ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитывается характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Вопросы по определению вида и размера наказания отнесены к исключительной компетенции судьи, органа либо должностного лица,  уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, в  рамках санкций, установленных КоАП РФ за конкретные правонарушения.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ обстоятельством, отягчающим административную ответственность, признается повторное совершение однородного административного правонарушения, если за совершение первого административного правонарушения лицо уже подвергалось административному наказанию, по которому не истек срок, предусмотренный статьей 4.6 КоАП РФ.

Судом установлено, что решением Арбитражного суда Забайкальского края от 23.06.2011 г.  по делу № А78-3591/2011 ИП Москаленко был привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 3 000 рублей; решением Арбитражного суда Амурской области от 28.05.2012 по делу № А04-1620/2012 ИП Москаленко привлечен к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 3100 рублей за аналогичные правонарушения.

Данные обстоятельства расценены судом как отягчающие ответственность.

В связи с чем, довод ответчика о малозначительности совершенного им правонарушения, судом отклонен в виду следующего.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, признание вины не являются обстоятельствами, характеризующими малозначительность правонарушения. Они в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Таким образом, с учетом наличия обстоятельств, отягчающих ответственность и отсутствие смягчающих ответственность обстоятельств, основания для применения в отношении ИП Москаленко статьи 2.9 КоАП РФ отсутствуют.

Учитывая степень вины ИП Москаленко, характер совершенных правонарушений и меру применяемой к нему ответственности, наличие обстоятельств, отягчающих ответственность, отсутствие смягчающих ответственность обстоятельств, суд считает возможным применить штраф в размере 4000 рублей.

Довод ответчика о том, что протокол об административном правонарушении составлен в отсутствие доказательств извещения управляющего, судом отклонен. Определением от 29.05.2012 № 05-11/17 (с учетом определения об исправлении опечатки), полученным лично ИП Москаленко 15.06.2012, в отношении него возбуждено дело об административном правонарушении, назначено  административное расследование в срок до 28.06.2012. Извещением от 14.06.2012 № 28-02/12/4097, направленным по адресам г.Владивосток, ул. 40 лет ВЛКСМ, 8, кв.74 и г.Владивосток, ул.Русская, 53А, кв.31, О.Ю. Москаленко указано о необходимости явиться 28.06.2012 для решения вопроса о привлечении к административной ответственности (получено лично 21.06.2012, 28.06.2012). Таким образом, протокол об административном правонарушении от 28.06.2012 № 00132812 составлен в отсутствие надлежаще извещенного О.Ю. Москаленко.

Срок давности привлечения к административной ответственности не пропущен, полномочия административного органа на составление протокола судом проверены, процедура соблюдена.

Руководствуясь статьями 167-170, 180, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд                                 

решил:

требования удовлетворить.

Признать Москаленко Олега Юрьевича, 25.12.1965 года рождения, место рождения город Владивосток, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя 14.09.2009 ИФНС России по Советскому району г.Владивостока за основным государственным регистрационным номером 309253925700028, ИНН 253600578082, проживающего в г.Владивостоке по ул.Русская, 51а-31 (Владивосток-5, а/я, 107), виновным в совершении правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Назначить Москаленко Олегу Юрьевичу наказание в виде штрафа в размере 4000 рублей.

Штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам: УФК по Амурской области (Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области) г.Благовещенск, ул.Ленина, 192, ИНН 2801100402, КПП 280101001, р/сч №40101810000000010003 в ГРКЦ ГУ Банка России по Амурской области г.Благовещенск; БИК 041012001, ОКАТО 10401000000, КБК 32111690040046000140.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Шестой арбитражный апелляционный суд (г.Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области

Судья                                                                  И.А. Москаленко