Решение по делу № А68-1960/2011 от 31.05.2011

Именем Российской Федерации

Арбитражный суд Тульской области

300041, Россия, г. Тула, Красноармейский пр., 5

тел./факс (4872) 250-800;  e-mail: info@tula.arbitr.ru;  http://www.tula.arbitr.ru

Р Е Ш Е Н И Е

31 мая 2011 года

г. Тула                                                                                                       Дело № А68-1960/11

25 мая 2011 г. – дата объявления резолютивной части решения

31 мая 2011 г. – дата изготовления решения в полном объеме

Арбитражный суд Тульской области в составе:

судьи Н.А. Рыжиковой

рассмотрел в судебном заседании дело по заявлениюУправления службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тульской области (ИНН 7106512065, ОГРН 1097154026056)

к арбитражному управляющему Крючкову Александру Николаевичу (ОГРН 308715414700160)

о привлечении к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ,   

при участии в заседании:

от заявителя – представитель Сергеева Т.В. по доверенности от 30.11.2010 г.;

от ответчика – Крючков А.Н., паспорт.

Протокол вела секретарь судебного заседания  Морозова Г.Ю.

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тульской области (далее по тексту решения также административный орган, Управление) обратилось с заявлением о привлечении арбитражного управляющего индивидуального предпринимателя  Курбатовой  Ольги Алексеевны (ИНН 71030808411739, ОГРН 305710326900011) Крючкова Александра Николаевича к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту решения – КоАП РФ).  

Крючков А.Н. в отзыве на заявление от 07.04.2011 № 2 возражал против удовлетворения заявленных требований.

Из материалов дела суд установил.

04.03.2011 г. должностным лицом Управления Росреестра по Тульской области в ходе ознакомления в Арбитражном суде Тульской области с материалами дела о банкротстве ИП Курбатовой О.А. непосредственно обнаружены данные, указывающие на наличие в действиях арбитражного управляющего Крючкова А.Н. нарушений положений п. 4 ст. 20.3, п. 1 ст. 13, ст. 143 ФЗ от 26.10.2002 № 127-ФЗ  «О  несостоятельности  (банкротстве)», п. 15 Временных правил проверки арбитражным     управляющим     наличия     признаков     фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных постановлением Правительства РФ от 27.12.2004 № 855, в связи с чем 04.03.2011 г. в отношении временного управляющего Крючкова А.Н. вынесено определение № 10 о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования.

04.03.2011 г. должностным лицом Управления вынесено определение об истребовании у Крючкова А.Н. сведений, необходимых для разрешения дела.

Письмом от 04.03.2011 № 01/15-1109 арбитражный управляющий был предупрежден, что после изучения представленных им пояснений и материалов, и выявления достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения в действиях арбитражного управляющего ИП Курбатовой О.А. Крючкова А.Н., должностным лицом Управления в отношении него 31.03.2011г. (в 16 час. 00 мин. по московскому времени)будет составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ. Указанное письмо было получено Крючковым А.Н. лично 15.03.2011,о чем свидетельствует его роспись.

24.03.2011 г. Крючковым А.Н. были представлены запрашиваемые пояснения и документы.

В результате проведения административного расследования в отношении арбитражного управляющего Крючкова А.Н. в его действиях установлены нарушения положений  п. 2,4 ст. 20.3, п. 1, 7 ст. 12, п. 1,3 ст. 13, п. 4 ст. 68, п. 1 ст. 72, п. 2 ст. 128, п. 3 ст. 133, п. 1 ст. 142, п. 1 ст. 143 ФЗ от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту решения – Закон о банкротстве), п. 15 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротстве, утвержденных постановлением Правительства РФ от 27.12.2004  № 855, о чем  начальником отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций Управления был составлен протокол об административном правонарушении № 00087011 от 31.03.2011 г. по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ  в присутствии арбитражного управляющего Крючкова А.Н.

Учитывая, что рассмотрение дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, в соответствии со ст. 23.1 КоАП РФ относится к компетенции арбитражного суда, административным органом  были направлены материалы дела об административном правонарушении в Арбитражный суд Тульской области.

Проанализировав материалы дела, выслушав доводы участвующих в деле лиц, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению. При этом суд исходит из следующего.

Согласно ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает:

1.имелось ли событие административного правонарушения;

2.имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении;

3.имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении;

4.полномочия административного органа, составившего протокол;

5.предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения;

6.имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол;

7.определяет меры административной ответственности.

В соответствии со ст. 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию, иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Крючков А.Н. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя в установленном законом порядке. Определением  Арбитражного суда Тульской области от 01.06.2010 по делу № А68-2088/10 в отношении индивидуального предпринимателя Курбатовой Ольги Алексеевны введена процедура наблюдения, временным управляющим  утвержден Крючков Александр Николаевич. Решением арбитражного суда Тульской области от 04.10.2010 г. по делу А68-2088/10  ИП Курбатова О.А. ИНН 710308411739, ОГРНИП 305710326900011) признана несостоятельным (банкротом), прекращена процедура наблюдения, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на временного управляющего Крючкова Александра Николаевича.

Довод ответчика о том, что заявителем подменяются понятия временного управляющего, конкурсного управляющего, арбитражного управляющего, судом не принимается, так как из материалов дела следует, что арбитражный управляющий Крючков А.Н. при признании несостоятельным (банкротом) Курбатовой О.А. назначался как временным управляющим, так и конкурным.

Судом установлено, что дело об административном правонарушении в отношении Крючкова А.Н. возбуждено полномочным на то лицом, поводом для возбуждения дела об административном правонарушении стало непосредственное обнаружение должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения (п. 1 ч. 1 ст. 28.1 КоАП РФ). Протокол об административном правонарушении от 31.03.2011  № 00087011 соответствует требованиям, установленным ст. 28.2 Кодекса. Нарушений порядка привлечения к административной ответственности, которые могли бы повлечь за собой отказ в привлечении к административной ответственности, судом не установлено.

Частью 3 ст. 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

То есть невыполнение правил, применяемых в период наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства, заключения и исполнения мирового соглашения и иных процедур банкротства, образует состав вышеназванного административного правонарушения.

Согласно п. 1 ст. 72 Закона о банкротстве временный управляющий определяет дату проведения первого собрания кредиторов и уведомляет об том всех выявленных конкурсных кредиторов, уполномоченные органы, представителя работников должника и иных лиц, имеющих право на участие в первом собрании кредиторов. Уведомление о проведении первого собрания кредиторов осуществляется временным управляющим в порядке и в сроки, которые предусмотрены статьей 13 Закона о банкротстве.

Пунктом 1 ст. 13 Закона о банкротстве установлено, что надлежащим уведомлением признается направление конкурсному кредитору, в уполномоченный орган, а также иному лицу, имеющему в соответствии с Законом о банкротстве право на участие в собрании кредиторов, сообщения о проведении собрания кредиторов по почте не позднее чем за четырнадцать (ней до даты проведения собрания кредиторов или иным обеспечивающим получение такого сообщения способом не менее чем за пять дней до даты проведения собрания кредиторов.

Пунктом 1 ст. 12 Закона о банкротстве установлено, что в собрании кредиторов вправе участвовать без права голоса, в том числе, представитель органа по контролю (надзору), которые вправе выступать по вопросам повестки собрания кредиторов.

Из материалов дела следует, что 10.09.2010 г. и 28.09.2010 г. по инициативе арбитражного управляющего было организовано проведение первого собрания кредиторов ИП Курбатовой О.А. Собрания были признаны несостоявшимися в связи с отсутствием кворума.

По утверждению арбитражного управляющего уведомления о проведении собраний кредиторов ИП Курбатовой О.А. направлялись им в Управление 03.09.2010 г. и 23.09.2010 г. посредством факсимильной связи. Из служебной записки административно-хозяйственного отдела Управления от 30.03.2011 г. следует, что данные уведомления в Управление не поступали, при этом, представленные Крючковым А.Н. факсимильные отчеты не содержат информации о номере факса или наименовании получателя данных уведомлений. Иных доказательств направления уведомления в адрес Управления арбитражным управляющим представлено не было.

Таким образом, Крючков А.Н. на момент проведения собраний кредиторов не располагал надлежащими доказательствами уведомления Управления о проведении собраний.

Также Крючковым А.Н. представлены в Управление уведомления о проведении 28.09.2010 г. собрания кредиторов ИП Курбатовой О. А., направленные им в УФНС по Тульской области и в ЗАО «Банк Русский стандарт», согласно почтовым квитанциям данные уведомления были направлены им в адрес кредиторов и уполномоченного органа 19.09.2010 г., то есть за 10 дней до даты проведения собрания кредиторов, назначенного на 28.09.2010 г.

Судом установлено, что Крючков А.Н. нарушил установленный п. 1 ст. 13 Закона о банкротстве порядок уведомления конкурсных кредиторов и уполномоченного органа о проведении собрания кредиторов должника.

Пунктом 1 ст. 68 Закона о банкротстве обусловлено, что временный управляющий обязан направить для опубликования в порядке, установленном ст. 28 Закона о банкротстве, сообщение о введении наблюдения. Согласно п. 4 ст. 68 Закона о банкротстве, сообщение о введении наблюдения должно содержать обязательные сведения, в том числе, адрес должника.

Судом установлено, что сообщение о введении в отношении ИП Курбатовой О.А. процедуры наблюдения, опубликованное в газете «Коммерсантъ» № 108 от 19.06.2010 г., не содержит сведения об адресе должника.

В пункте 2 ст. 128 Закона о банкротстве содержится перечень сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, подлежащих опубликованию. В указанный перечень помимо прочих входят сведения об адресе должника. Однако в объявлении о признании ИП Курбатовой О.А. несостоятельным (банкротом) и об открытии конкурсного производства, опубликованном в газете «Коммерсантъ» № 203 от 30.10.2010 г., отсутствуют сведения об адресе предприятия-должника.

Довод ответчика о том, что при введении каждой процедуры всем, без исключения кредиторам рассылались уведомления с указанием адреса, телефона и полного разъяснения их прав, помимо этого в тексте объявления вместо адреса должника был указан мобильный телефон арбитражного управляющего, почтовый адрес для оперативного выявления кредиторов с целью своевременного включения их требований в реестр кредиторов, судом не принимается, так как адрес предприятия-должника не был указан в объявлении, произвольная трактовка арбитражным управляющим положений ст. 128, 68 Закона о банкротстве  не допускается, данная норма носит императивный характер.

С учетом изложенного суд приходит к выводу, что арбитражным управляющим Крючковым А.Н. нарушены положения п.4 ст. 68, п. 2 ст. 128 Закона о банкротстве.

Согласно п. 1 ст. 142 Закона о банкротстве установление размера требований кредиторов в период конкурсного производства осуществляется в порядке, установленном ст. 100 Закона о банкротстве.

Пунктом 1 ст. 100 Закона о банкротстве кредиторам предоставлено право предъявить свои требования к должнику в любой момент в ходе внешнего управления. Указанные требования включаются внешним управляющим или реестродержателем в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Согласно абзацу 3 п. 1 ст. 142 Закона о банкротстве реестр требований кредиторов   подлежит   закрытию   по   истечении   двух   месяцев   с даты опубликования сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства. Последствия пропуска данного срок указаны в п. 4 д. 142 Закона  о  банкротстве,  в  соответствии  с  которым требования конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, заявленные после закрытия   реестра   требований   кредиторов,   удовлетворяются   за счет оставшегося   после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр   требований    кредиторов,    имущества    должника. Возможность восстановления двухмесячного срока закрытия реестра требований кредиторов законодателем не предусмотрена.

Из материалов дела следует, что сведения о признании ИП Курбатовой О.А. несостоятельным (банкротом) и об открытии конкурсного производства были опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 203 г 30.10.2010 г., следовательно, реестр требований кредиторов ИП Курбатовой О.А. подлежит закрытию по истечении двух месяцев с даты публикации, то есть 30.12.2010 г.  Однако в реестре требований кредиторов по состоянию на 14.03.2011 и в отчете конкурсного управляющего от 24.03.2011 г., реестр требований кредиторов ИП Курбатовой О.А. закрыт 14.02.2011г., то есть по истечении трех с половиной месяцев с момента опубликования сведений о признании ИП Курбатовой О.А. банкротом.

09.12.2010 судебным приставом-исполнителем ОСП Зареченского района г. Тулы были переданы конкурсному управляющему ИП Курбатовой О.А. исполнительные листы в отношении должника. 14.12.2010 г. Крючков А.Н. направил соответствующие уведомления лицам, являющимся взыскателями по полученным им исполнительным листам копии прилагаются.

Руководствуясь п. 15 постановления Пленума ВАС РФ № 59 от 23.07.2009 г., Крючков А.Н. определил, что реестр требований кредиторов ИП Курбатовой О.А. подлежит закрытию по истечении двух месяцев с момента направления уведомлений взыскателям по исполнительным листам, то есть 14.02.2011 года.

Действия Крючкова А.Н. по закрытию реестра требований кредиторов спустя два месяца с момента публикации неправомерными и противоречащими положениям Закона о банкротстве, так как

исходя из смысла п. 15 постановления Пленума ВАС РФ № 59 от 23.07.2009 г. на конкурсного управляющего возложена обязанность уведомлять лиц, являющихся взыскателями по исполнительным листам, о получении им этих документов и необходимости заявления кредиторами требований в рамках дела о банкротстве с той целью, чтобы такие кредиторы знали о введенной процедуре банкротства в отношении должника и имели возможность воспользоваться предоставленным им Законом о банкротстве правом на предъявление своих требований к должнику. При этом, в данном Постановлении не говорится о необходимости закрытия реестра требований кредиторов по истечении указанного в нем двухмесячного срока;

законодателем не предусмотрена возможность приостановления срока на предъявление требований кредиторов, установленного п. 1 ст. 142 Закона о банкротстве, в случае его пропуска.

Судом установлено, что Крючков А.Н. допустил нарушение п. 1 ст. 142 Закона о банкротстве.

Согласно п. 3 ст. 133 Закона о банкротстве, отчет об использовании денежных средств должника конкурсный управляющий представляет в арбитражный суд, собранию кредиторов по требованию, но не чаще чем одни раз в месяц.

В соответствии с п.1 ст.143Закона о банкротстве конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

Собранием кредиторов ИП Курбатовой О.А. не была установлена периодичность проведения собраний кредиторов и представления отчета о процедуре конкурсного производства и об использовании денежных средств, следовательно, на основании п. 1 ст. 143 Закона о банкротстве с момента введения конкурсного производства (04.10.2010г.) до настоящего времени Крючковым А.Н. должно было быть проведено два собрания кредиторов  ИП Курбатовой О.А., однако в нарушение п. 1 ст. 143 и п. 3 ст. 133 Закона о банкротстве конкурсным управляющим Крючковым А.Н. с момента введения конкурсного производства в отношении ИП Курбатовой О.А. (04.10.2010 г.) до момента составления протокола об административном правонарушении 31.03.2011 г.) не было проведено ни одного собрания кредиторов, не было представлено ни одного отчета конкурсного управляющего.

Крючков А.Н. в обоснование своей позиции по делу указывает следующее: с кредиторами и уполномоченным органом ведется регулярное информирование посредством телефонной связи и по электронной почте, а также в связи с тем, что доступ к информации открыт по любому запросу, учитывая уведомления о заявленных требованиях о включении в реестр кредиторов с приглашением к ознакомлению с заявленными требованиями, отчетами о деятельности конкурсного управляющего и финансовом состоянии должника данную информацию кредиторы получали, жалоб от кредиторов не поступало; отчет об использовании денежных средств подразумевает движение этих средств, в виду отсутствия данного движения до реализации имущества должника, пустой отчет предоставлять нецелесообразно.

Состав правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ,  является формальным, ответственность наступает за неисполнение конкурсным управляющим возложенных на него законом обязанностей.

При таких обстоятельствах суд отмечает следующее: нарушение арбитражным управляющим сроков проведения собрания кредиторов и представления отчетов признается объективной стороной  административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, и образует состав указанного правонарушения; ставить исполнение арбитражным управляющим своей предусмотренной законом обязанности  от целесообразности и эффективности ее исполнения недопустимо: Крючков А.Н. изначально пошел на нарушение закона.

На основании п. 15 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных постановлением Правительства РФ от 27.12.2004 № 855  (далее по тексту решения - Временные правила), заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 2 ст. 14.12 Кодекса для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

Пунктом 2 ст. 20.3 Закона о банкротстве на арбитражного управляющего возложена обязанность выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относится возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

Судом установлено, что в нарушение п. 2 ст. 20.3 Закона о банкротстве, п. 15 Временных правил арбитражным управляющим Крючковым А.Н. заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства, составленное 21.09.2010 г., в Управление Росреестра по Тульской области представлено не было.

Вменяемые нарушения правил конкурсного производства характеризуются формальным составом, являются оконченными с момента невыполнения соответствующих правил, предусмотренных Законом о банкротстве, таким образом, административный орган не должен доказывать наступление общественно опасных последствий в виде причинения ущерба правам и законным интересам кредиторов.

Факт совершения арбитражным управляющим вышеуказанных нарушений законодательства о несостоятельности (банкротстве) подтверждается имеющимися в деле доказательствами, в частности, протоколом об административном правонарушении от 31.03.2011  № 00087011, материалами по делу об административном правонарушении.

Исходя из изложенных обстоятельств, суд приходит к выводу о совершении арбитражным управляющим Крючковым А.Н. вменяемого правонарушения по неосторожности, поскольку Крючков А.Н. предвидел наступление вредных последствий своих действий (бездействий), но самонадеянно, без наличия на то достаточных оснований, рассчитывал на предотвращение последствий. Таким образом, действия (бездействия) арбитражного управляющего образуют состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Согласно ч. 1, 3 ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Судом не установлено смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств.

С учетом изложенного, суд назначает Крючкову А.Н. наказание, предусмотренное ч. 3 ст.14.13 КоАП РФ, в виде наложения административного штрафа в размере 2500 руб.

Штраф может быть уплачен в добровольном порядке в 30-дневный срок со дня вступления решения в законную силу.  В случае добровольной уплаты штрафа доказательства уплаты направить в суд, в случае неуплаты в добровольном порядке в соответствии со ст. 319 АПК РФ выдается исполнительный лист на принудительное исполнение решения Арбитражного суда Тульской области.

Реквизиты платежа:

Наименование получателя платежа: УФК по Тульской области (Управление Росреестра по Тульской области)

ИНН 7106512065

КПП 710601001

Номер счета получателя платежа: 40101810700000010107 в ГРКЦ ГУ Банка России по Тульской области г. Тула

БИК: 047003001

КБК: 32111690040040000140

ОКАТО: 7041000000

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тульской области (г. Тула, ул. Сойфера, д. 20-а) удовлетворить.

Привлечь арбитражного управляющего Крючкова Александра Николаевича, 29.10.1965 г. рождения, уроженца г. Новомосковска Тульской области, проживающего по адресу: г. Тула, Красноармейский пр., д. 1 кв. 200, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя Межрайонной ИФНС России № 10 по Тульской области 26.05.2008 г., к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде взыскания административного штрафа в размере 2 500 руб.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Двадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Тульской области в течение десяти дней со дня его принятия.

Судья                                                                                   Н.А. Рыжикова