Решение по делу № А57-7124/2012 от 26.04.2012

Арбитражный суд Саратовской области

410002, город Саратов, улица Бабушкин взвоз, 1

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

город Саратов

Резолютивная часть оглашена 19 апреля 2012 года                            Дело № А57-7124/2012

Полный текст изготовлен 26 апреля 2012 года

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Топорова А.В., при ведении протокола секретарем судебного заседания Жупиловой Д.С., рассмотрев в судебном заседании материалы дела по исковому заявлению Богомолова Сергея Владимировича, г.Саратов,

к закрытому акционерному обществу «Специализированный регистратор-держатель реестра акционеров газовой промышленности», г.Саратов,

третье лицо: открытое акционерное общество «Саратовский институт стекла», г.Саратов,

об обязании ответчика зарегистрировать переход права собственности на обыкновенные именные акции ОАО «»Саратовский институт стекла» (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-45064-Е) в количестве 15 734 (пятнадцать тысяч семьсот тридцать четыре) штуки, номинальной стоимостью 1 рублю каждая, учитываемые на лицевом счете ТОО «Кама-С» на Богомолова Сергея Владимировича 03.10.1961 года рождения, уроженца г. Саратова (адрес: г. Саратов, ул. Степана Разина, д. 13/31, кв. 18),

установил: Богомолов С.В. обратился в арбитражный суд с исковым заявлением об обязании закрытого акционерного общества «Специализированный регистратор-держатель реестра акционеров газовой промышленности» зарегистрировать переход права собственности на обыкновенные именные акции ОАО «Саратовский институт стекла» (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-45064-Е) в количестве 15 734 (пятнадцать тысяч семьсот тридцать четыре) штуки, номинальной стоимостью 1 рублю каждая, учитываемые на лицевом счете ТОО «Кама-С» на Богомолова Сергея Владимировича 03.10.1961 года рождения, уроженца г. Саратова (адрес: г. Саратов, ул. Степана Разина, д. 13/31, кв. 18).

В обоснование заявленного требования истец ссылается на то, что 19 января 1995 года заключил с ТОО «Кама-С» договор на куплю-продажу ценных бумаг, в соответствии с условиями которого ТОО «Кама-С» (Продавец) обязалось  продать, а он как покупатель обязуется приобрести ценные бумаги обыкновенные акции акционерного общества «Саратовский институт стекла», номинальной стоимостью 125 руб., по цене за 1 штуку - 4400 руб., в общем количестве 15734 штук, на общую сумму сделки – 69229600 руб. По передаточному распоряжению от 19 января 1995 года ТОО «Кама-С» передало Богомолову С.В. 15734 штуки обыкновенных  акций АО «Саратовский институт стекла», номинальной стоимостью 125 руб. ТОО «Кама-С» были получены от Богомолова С.В. денежные средства в размере 69229600 руб., о чем свидетельствует квитанция к приходному  кассовому ордеру № 12 от 19.01.1995. Однако, несмотря на имеющиеся у истца документы, ЗАО  «Специализированный регистратор-держатель реестра акционеров газовой промышленности» уведомлением от 30.10.2009 исх. № И/13/194-СР отказало во внесении записи в реестр владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «Саратовский институт стекла».

В судебном заседании представитель истца поддержал заявленные требования, указывая на то, что Богомолов С.В. является добросовестным приобретателем  15734 штук обыкновенных  именных акций ОАО «Саратовский институт стекла», однако по независящим от него причинам ему отказано во внесении в реестр владельцев именных ценных бумаг регистрационной записи о приобретении им указанного количества акций.

ЗАО «Специализированный регистратор-держатель реестра акционеров газовой промышленности» по основаниям, изложенным в отзыве на заявление, полагает, что требования подлежат отклонению, поскольку в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Саратовский институт стекла» отсутствуют документы, подтверждающие полное наименование ООО «Кама-С», номер и дату регистрации, наименование осуществившего регистрацию, место нахождения, отсутствует анкета зарегистрированного лица на ООО «Кама-С». Отсутствие указанных сведений в реестре владельцев ценных бумаг и отсутствие указанных сведений в передаточном распоряжении от 19.01.1995, в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, не позволяет регистратору идентифицировать владельца ценных бумаг.

ОАО «Саратовский институт стекла» по основаниям, изложенным в отзыве, поддерживает требования Богомолова С.В. Представитель третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования, в судебном заседании поддержал позицию доверителя, сообщив, что требования подлежат удовлетворению, поскольку ООО «Кама-С» и ТОО «Кама-С» являются одним и тем же лицом.

Арбитражный суд, изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, приходит к выводу об отсутствии правовых основания для удовлетворения  требований Богомолова С.В.

Как следует из представленных в материалы дела доказательств 19 января 1995 года между Богомоловым Сергеем Владимировичем (Покупатель) и ТОО «Кама-С» (Продавец) был заключен договор на куплю-продажу ценных бумаг, в соответствии с условиями которого, Продавец обязуется продать, а Покупатель приобрести ценные бумаги - обыкновенные акции Акционерного общества «Саратовский институт стекла», номинальной стоимостью 125 рублей, продажная цена за штуку – 4400 руб., количество – 15734 шт. Общая сумма сделки составила 69 229 600 руб.

Исходя из положений раздела 2 указанного договора, Богомолов С.В. обязуется оплатить стоимость ценных бумаг за наличный расчет. Квитанцией к приходному кассовому ордеру № 12 от 19.01.1995 года подтверждается оплата приобретенных ценных бумаг по договору купли-продажи от 19.01.1995.

Передаточное распоряжение № б/н от 19.01.1995 года подписано от имени ТОО «Кама-С»  в подтверждение передаче спорных акций Богомолову Сергею Владимировичу.

Богомолов Сергей Владимирович обратился с заявлением в Закрытое акционерное общество «Специализированный регистратор – Держатель реестра акционеров газовой промышленности» о перерегистрации обыкновенных именных акций ОАО «Саратовский институт стекла» в количестве 15 734 штук.

Однако, Уведомлением от 30.10.2009 года Богомолову С.В. ЗАО «Специализированный регистратор – Держатель реестра акционеров газовой промышленности» было отказано во внесении записи в реестр владельцев именных ценных бумах ОАО «Саратовский институт стекла» по тем основаниям, что не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр, представленные документы не содержат всей необходимой информации.

Как установлено арбитражным судом постановлением администрации Кировского района от 06.05.1995 года № 199 ТОО «Кама-С», зарегистрированное в администрации Кировского района г. Саратова 21.07.1992 года с регистрационным номером № 3131556, на основании решения Учредителей предприятия ликвидировано в порядке реорганизации (разделения на доли) и присоединения образовавшихся долей к ТОО «Прилив» и ТОО «Дарья-3».

Из материалов дела следует и данное обстоятельство подтверждается Выпиской из реестра акционеров ОАО «Саратовский институт стекла» по состоянию на 19.01.1995 года, ТОО «Кама-С» являлось владельцем 21000 штук полностью оплаченных обыкновенных именных акций ОАО «Саратовский институт стекла». Согласно выписки исх. № 4/11/1382 из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Саратовский институт стекла» по состоянию на 16 апреля 2012 года, подготовленной ЗАО «Специализированный регистратор – Держатель реестра акционеров газовой промышленности» на лицевом счете, владельцем которого является ООО «Кама-С», учитываются обыкновенные именные акции ОАО «Саратовский институт стекла» в количестве 15734 штук.

Учитывая изложенное, истец настаивает на незаконности отказа по внесению записи в реестр владельцев ценных бумаг, однако арбитражный суд при рассмотрении спора исходит из следующего.

В соответствии со статьей 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор. В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор.

Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.

Лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных общество и регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

Согласно положением статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись (часть 2 статьи 45 Закона).

В соответствии с положениями статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» системой ведения реестра владельцев ценных бумаг обеспечивается сбор совокупных данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающих идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

В соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением от 02.10.1997 № 27 Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее Положение) операции по учету прав на обыкновенные именные бездокументарные ценные бумаги осуществляется на основании передаточного распоряжения владельце ценных бумаг, на имя которого открыт лицевой счет.

В соответствии с пунктом 3.4.2. Положения передаточное распоряжение это письменный документ, в котором содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные: в отношении лица, передающего ценные бумаги, в отношении передаваемых ценных бумаг (полное наименование эмитента; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; количество передаваемых ценных бумаг; основание перехода прав собственности на ценные бумаги; цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения); указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами); в отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги (в том числе для юридических лиц полное наименование с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.

Согласно пункту 7.3 Положения регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

Однако, как установлено арбитражным судом система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Саратовский институт стекла» не содержит в себе анкеты зарегистрированного лица – ООО «Кама-С» (ТОО «Кама-С»), что не позволяет уполномоченному лицу регистратора сличить подлинность подписи лица, совершившего надпись в передаточном распоряжении от 19.01.1995, подпись в передаточном распоряжении нотариально не удостоверена, а так же и не заверена подписью или печатью должностного лица эмитента ценных бумаг ОАО  «Саратовский институт стекла».

Кроме того, арбитражный суд признает обоснованными доводы ответчика, что отсутствие анкеты зарегистрированного лица  - ООО «Кама-С» также не позволяете ему  идентифицировать лицо, распорядившееся ценными бумагами согласно передаточному распоряжению от 19.01.1995, с лицом, зарегистрированным в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по ОАО  «Саратовский институт стекла» по лицевому счету № 9410.

При таких обстоятельствах арбитражный суд приходит к выводу, что отказ регистратора в совершении регистрационных действий является правомерным и отсутствуют правовые основания для его принуждения к совершению действий в нарушение императивных предписаний Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением от 02.10.1997 № 27 Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 177, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований Богомолова Сергея Владимировича к закрытому акционерному обществу «Специализированный регистратор-держатель реестра акционеров газовой промышленности» отказать в полном объеме.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную инстанцию в течение месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения в порядке, предусмотренном главой 34 раздела VI Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, через Арбитражный суд Саратовской области.

Кассационная жалоба может быть подана в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемого решения в порядке, предусмотренном главой 35 раздела VI Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, через Арбитражный суд Саратовской области.

Направить копии решения арбитражного суда лицам, участвующим в деле, в соответствии с требованиями статьи 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья

А.В. Топоров