Решение по делу № А04-3258/2008 от 22.07.2008

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

                        Арбитражный суд Амурской области

г. Благовещенск

Дело  №

А04-3258/08-9/117

«22»

июля

2008 г.

Судья арбитражного суда

Л. Л. Лодяная

При участии помощника судьи

  (фамилия,  инициалы)

--------

Рассмотрев в судебном заседании  заявление

Управления Федеральной регистрационной службы по Амурской области

^{(наименование  заявителя)}

к

ИП Коваль Виктору Яковлевичу

                                     ^{(наименование ответчика)}

о привлечении к административной ответственности

Протокол велсекретарь судебного заседания: Кашбулгаянов Р.А.

 ^{(Фамилия И.О., должность лица)}

При участии в заседании:  заявитель – Астайкина Е.С., специалист-эксперт,  доверенность  №01-51/2 от 10.01.2008г.,  удостоверение ТО № 011439

Установил:

Решение суда в полном объеме изготовлено 22 июля 2008 года.

В Арбитражный суд Амурской области обратилось Управление Федеральной регистрационной службы по Амурской области с заявлением о привлечении индивидуального предпринимателя Коваль Виктора Яковлевича к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, за невыполнение правил, применяемых в период проведения конкурсного производства предприятия - должника, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Заявитель в судебном заседании на заявленных требованиях настаивал. Заявитель вменяет арбитражному управляющему ИП Коваль В.Я. следующие нарушения его деятельности:

- не принятие мер по возврату имущества, выведенного непосредственно перед введением процедуры банкротства (транспорт, самоходные машины);

- не принятие мер по восстановлению лицензии на право пользования недрами, которая была аннулирована непосредственно перед открытием процедуры банкротства;

- не проведение анализа финансового – хозяйственного состояния  общества в период процедуры наблюдения и не обоснования отсутствия признаков преднамеренного банкротства;

- нарушение сроков проведения второго собрания (10 дней).

Заявитель считает, что аннулирование лицензии произошло незаконно, с нарушением порядка. Именно аннулирование лицензии повлекло несостоятельность предприятия рассчитаться с долгами кредиторов. Заявитель считает, что арбитражный управляющий обязан был направить все действия для сохранения лицензии, которая послужила бы увеличению конкурсной массы. Доказательства о вменяемых нарушениях содержаться в материалах дела. Просит привлечь к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.3 КоАП.

Ответчик возражения, письменный отзыв не представил, в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного заседания извещен надлежащим в порядке статьи 123 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, судом установлены следующие обстоятельства.

Коваль Виктор Яковлевич зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя Межрайонной ИМНС РФ № 1 по Амурской области 03.11.2004, за основным государственным регистрационным номером 304280130700066.

Определением арбитражного суда Амурской области от 23.05.2007 по делу № А04-1826/07-10/208 «Б» в отношении ООО А/с «Амурстар-1» введено наблюдение, временным управляющим утвержден Коваль Виктор Яковлевич.

Решением арбитражного суда Амурской области от 23.08.2007 по делу  № А04-1826/07-10/208 «Б» в отношении ООО А/с «Амурстар-1» открыта процедура банкротства - конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Коваль Виктор Яковлевич.

Определением арбитражного суда Амурской области от 17.04.2008 по делу № А04-1826/07-10/208 «Б» конкурсный управляющий ООО А/с «Амурстар-1» Коваль В.Я. освобожден от исполнения обязанностей на основании собственного заявления.

07.05.2008 года на основании жалобы граждан на действия (бездействия) арбитражного управляющего при проведении процедур банкротства в отношении ООО А/с «Амурстар-1» вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования в отношении Коваль В.Я.

03.06.2008 года в присутствии Коваль В.Я. составлен протокол об административном правонарушении.

Оценив материалы дела об административном правонарушении, суд считает требования Управления федеральной регистрационной службы по Амурской области подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с постановлением от 20.02.2007 о возбуждении исполнительного производства, вынесенным судебным приставом - исполнителем по Сковородинскому району был наложен арест на расчетные счета в кредитных организациях, транспортные средства и другое имущество ООО А/с «Амурстар-1».

Постановлением от 19.09.2007, вынесенным судебным приставом - исполнителем по Сковородинскому району был снят арест с имущества ООО А/с «Амурстар-1».

Информация о наложении ареста на счета ответчика, принадлежащие ему транспортные средства и другое имущество, запрете ответчику производить действия по отчуждению имущества и денежных средств была доведены до сведения временного управляющего ООО А/с «Амурстар-1» Коваль В.Я. письмом от 08.06.2008 № 8327.

В соответствии с пунктом 1 статьи 24 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Федеральный закон) арбитражный управляющий в своей деятельности обязан руководствоваться законодательством Российской Федерации.

Однако, арбитражным управляющим Коваль В.Я. при проведении процедур банкротства в отношении ООО А/с «Амурстар-1» неисполнены обязанности, установленные законодательством о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 статьи 129 Федерального закона конкурсный управляющий обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц. В силу пункта 3 статьи 129 Федерального закона конкурсный управляющий вправе предъявлять иски о признании недействительными сделок, совершенных должником, в том числе по основаниям, предусмотренным статьей 103 Федерального закона, об истребовании имущества должника у третьих лиц, о расторжении договоров, заключенных должником, и совершать иные действия, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на возврат имущества должника.

Согласно ответу инспекции Гостехнадзора по Сковородинскому району от 06.06.2007 № 363, представленному временному управляющему ООО А/с «Амурстар-1», все самоходные машины и прицепы к ним зарегистрированные за ООО А/с «Амурстар-1» были сняты с учета 20.02.2007. Указанная информация также отражена в отчете временного управляющего ООО А/с «Амурстар-1» от 17.08.2007.

Из ответа Гостехнадзора от 29.05.2008 № 94-ГТН-01-03 установлено, что до 20.02.2007 за ООО А/с «Амурстар-1» было зарегистрировано 22 единицы самоходных машины. Указанная техника снята с учета 20.02.2007 на основании заявления от 19.02.2007.

Таким образом, самоходные машины и прицепы к ним были сняты с учета в день, когда был наложен арест на имущество должника. Конкурсным управляющим ООО А/с «Амурстар-1» не были приняты меры, направленные на поиск, выявление и возврат указанного имущества.

Согласно ответу Управления государственной инспекции безопасности дорожного движения Управления внутренних дел Амурской области от 05.06.2007 № 10/5-1943, представленному временному управляющему ООО А/с «Амурстар-1», за ООО А/с «Амурстар-1» зарегистрировано 8 единиц автотранспорта. Также данная информация отражена в отчете временного управляющего ООО А/с «Амурстар-1» от 17.08.2007.

Согласно ответу УГИБДД УВД Амурской области от 26.10.2007 № 10/5-3805, представленному конкурсному управляющему ООО А/с «Амурстар-1», за 000 А/с «Амурстар-1» зарегистрировано 8 единиц автотранспорта.

Из вышеизложенного видно, что о факте регистрации указанных транспортных средств арбитражному управляющему Коваль В.Я. стало известно еще в период проведения процедуры банкротства - наблюдение. Однако, арбитражным управляющим Коваль В.Я. в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО А/с «Амурстар-1» не принято мер по поиску, выявлению и возврату указанных транспортных средств ООО А/с «Амурстар-1».

Кроме того, в ответе УГИБДЦ УВД Амурской области от 26.10.2007 № 10/5-3805, представленном конкурсному управляющему ООО А/с «Амурстар-1», указано, что 11 единиц автотранспорта снято с учета: прекращение права собственности 30.11.2006, 05.12.2006 и 14.12.2006. В ходе административного расследования сделан запрос в УГИБДЦ УВД Амурской области, из представленных документов на который установлено, что данный автотранспорт снят с учета на основании приказа директора ООО А/а «Амурстар-1» и решения собрания учредителей.

Из указанных 11 единиц автотранспорта 7 единиц перерегистрировано на другие юридические и физические лица.

Также 1 транспортное средство - автомобиль TOYOTA LAND CRUISER, 2003 г.в., номер двигателя 0425985 перерегистрировано 23.05.2007 (дата введения наблюдения в отношении ООО А/с «Амурстар-1») на Старкову Анну Александровну на основании договора. Согласно Уставу ООО А/с «Амурстар-1» Старков Александр Николаевич является одним из учредителей предприятия, следовательно, Старкова Анна Александровна является родственницей (дочерью) одного из учредителей и в соответствии со статьей 19 Федерального закона, заинтересованным лицом в отношении должника. Согласно статье 19 Федерального закона заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются: юридическое лицо, которое является основным или дочерним по отношению к должнику в соответствии с гражданским законодательством; руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет) должника, коллегиальный исполнительный орган должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве; иные лица в случаях, предусмотренных федеральным законом. Заинтересованными лицами в отношении должника признаются также лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в настоящем пункте, в отношениях, определенных пунктом 2 настоящей статьи. Для целей настоящего Федерального закона под заинтересованными лицами по отношению к гражданину понимаются его супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, сестры и братья супруга.

Таким образом, из имеющихся документов, подтверждающих отчуждение имущества должника, в период предшествующий процедуре банкротства, следует, что арбитражный управляющий обязан, в соответствии со статьей 103 Федерального закона обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании сделок по отчуждению имущества должника недействительными.

Так, согласно пункту 2 статьи 103 Федерального закона, сделка, совершенная должником с заинтересованным лицом, признается судом, арбитражным судом недействительной по заявлению арбитражного управляющего в случае, если в результате исполнения указанной сделки кредиторам или должнику были или могут быть причинены убытки.

В соответствии с пунктом 4 статьи 129 Федерального закона в случаях, предусмотренных пунктами 2-5 статьи 103 Федерального закона, конкурсный управляющий предъявляет иски о признании сделок недействительными или применении последствий недействительности ничтожной сделки от своего имени.

Таким образом, в бездействие конкурсного управляющего Коваль В.Я. в отношении транспортных средств ООО А/с «Амурстар-1», выразившееся в непринятии мер по их поиску и возврату имущества должника, и последующего включения его в конкурсную массу, привело к уменьшению конкурсной массы должника, а, следовательно, к нарушению законных интересов и прав кредиторов.

Кроме того, согласно пункту 5 статьи 129 Федерального закона при наличии оснований, установленных федеральным законом, конкурсный управляющий предъявляет требования к третьим лицам, которые в соответствии с федеральным законом несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства.

В соответствии с ответом Департамента по природопользованию и горнодобывающему комплексу Администрации Амурской области от 18.07.2007 № 01-16/1255 в адрес временного управляющего ООО Артель старателей «Амурстар-1» направлена лицензия на право пользования недрами БЛГ 01558 БР и лицензионное соглашение, предоставляющие ООО Артели старателей «Амурстар-1» право на геологическое изучение, разведку и добычу россыпного золота на участке недр, расположенном в бассейне р. Бургали, правого протока р. Ольдой в Сковородинском районе Амурской области (объект Рухловский). Срок действия лицензии и лицензионного соглашения до 31.12.2014 года. Также сведения о наличии лицензии отражены в отчете временного управляющего ООО А/с «Амурстар-1» от 17.08.2007. Следовательно, о наличии вышеуказанной лицензии Коваль В.Я. было известно в период процедуры банкротства - наблюдение.

14.01.2007 конкурсным управляющим сделан запрос в Управление по недропользованию по Амурской области. Согласно ответу на данный запрос от 28.01.2007 № 09/03-57 Управления по недропользованию по Амурской области лицензия на право пользования недрами БЛГ 01558 БР (руч. Бургали, Рухловский) была аннулирована Управлением по недропользованию по Амурской области из-за невыполнения условий лицензионного соглашения (просрочена сдача проекта проведения работ по геологическому изучению и разведке, невыполнения уровня добычи россыпного золота) 25.09.2007, т.е. в период конкурсного производства ООО Артель старателей «Амурстар-1».

В соответствии со статьей 11 Закона Российской Федерации от 21.02.1992 № 2395-1 «О недрах» предоставление недр в пользование оформляется специальным государственным разрешением в виде лицензии. Лицензия удостоверяет право пользования указанным участком (участками) недр на условиях соглашения, определяющего все необходимые условия пользования недрами Лицензия является документом, удостоверяющим право ее владельца на пользование участком недр в определенных границах в соответствии с указанной в ней целью в течение установленного срока при соблюдении владельцем заранее оговоренных условий.

Следовательно, лицензия является имущественным правом собственника и в силу статьи 128 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) относится к объектам гражданских прав, которые согласно части 1 статьи 129 ГК РФ могут свободно отчуждаться или переходить от одного лица к другому в порядке универсального правопреемства (наследование, реорганизация юридического лица) либо иным способом, если они не изъяты из оборота или не ограничены в обороте.

Статья 17.1. Закона «О недрах» одним из оснований перехода права пользования участками недр и переоформление лицензий на пользование участками недр предусматривает приобретение субъектом предпринимательской деятельности в порядке, предусмотренном Федеральным законом, имущества (имущественного комплекса) предприятия-банкрота (пользователя недр) при условии, что приобретатель имущества является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации, отвечает квалификационным требованиям, предъявляемым к недропользователю законодательством Российской Федерации о недрах.

Таким образом, лицензия на право пользования недрами должна была быть включена в конкурсную массу должника и реализована в порядке, предусмотренном Федеральным законом. Бездействие конкурсного управляющего по восстановлению лицензии, привело к существенному уменьшению конкурсной массы ООО А/с «Амурстар-1», следовательно, к нарушению прав и законных интересов кредиторов должника.

Сведения об имуществе должника и сделки по его отчуждению или приобретению должны быть отражены в анализе финансового состояния должника и в заключении о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

В соответствии с пунктом 4 статьи 24 Федерального закона арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан анализировать финансовое состояние должника. Согласно пункту 1 статьи 67 Федерального закона проведение анализа финансового состояния должника входит в обязанности временного управляющего. В силу статьи 70 Федерального закона анализ финансового состояния должника проводится временным управляющим в период проведения процедуры банкротства наблюдение в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, обоснования целесообразности введения последующих процедур банкротства. Согласно пункту 2 статьи 129 Федерального закона конкурсный управляющий также обязан анализировать финансовое состояние должника. В силу положений Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367, коэффициенты финансово-хозяйственной деятельности должника и показатели, используемые для их расчета, рассчитываются не менее чем за двухлетний период, предшествующий возбуждению производства по делу о банкротстве.

Согласно пункту 4 статьи 24 Федерального закона арбитражный управляющий обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, а также обстоятельства, ответственность за которые предусмотрена пунктами 3 и 4 статьи 10 недобросовестно и не в интересах должника, что является нарушением пункта 6 статьи 24 Федерального закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 143 Федерального закона конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в месяц, если собранием кредиторов не установлены более продолжительный период или сроки предоставления отчета. Первое собрание кредиторов ООО А/с «Амурстар-1» состоялось 06.08.2007, на котором было принято решение о проведении собраний кредиторов один раз в 3 (три) месяца. Следующее собрание кредиторов проведено конкурсным управляющим лишь 17.11.2007, что свидетельствует о нарушении конкурсным управляющим ООО А/с «Амурстар-1» срока проведения собраний кредиторов, установленного собранием кредиторов ООО А/с «Амурстар-1» на 10 (десять) дней и, следовательно, пункта 1 статьи 143 Федерального закона.

В соответствии с пунктом 2 статьи 143 Федерального закона в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения, в том числе о проведенной работе по закрытию счетов должника и ее результатах. Так, в отчетах конкурсного управляющего ООО А/с «Амурстар-1» от 17.11.2007 и 06.08.2008 указано, что расчетный счет №40702810900000000536 в ЗАО «Ланта-Банк» закрыт. Однако, в ходе административного расследования из ответа ЗАО «Ланта-Банк» от 21.05.2008 № 830 установлено, что указанный расчетный счет не закрыт и остаток на нем составляет 10000 рублей. Данный факт свидетельствует о недостоверности информации представленной собранию кредиторов ООО А/с «Амурстар-1» и в арбитражный суд Амурской области.

Исходя из норм статьи 45 Федерального закона, вытекает, что при подготовке саморегулируемой организацией списка для утверждения в арбитражный суд, обязательным условием является согласие арбитражного управляющего быть утвержденным по конкретному предприятию. Следовательно, арбитражный управляющий, согласившись исполнять обязанности по какому либо предприятию, одновременно берет на себя ответственность за неукоснительное исполнение обязанностей возложенных на него Федеральным законом, в отношении предприятия должника.

Являясь конкурсным управляющим ООО А/с «Амурстар-1»,  Коваль В.Я.не исполнил надлежащим образом правила, применяемые в период конкурсного производства предусмотренные законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Совершенные ответчиком нарушения зафиксированы в протоколе об административном правонарушении от 03.06.2008 № 00042808 и подтверждаются материалами дела.

Согласно ч. 3 ст. 14.13 Кодекса РФ об административных правонарушениях невыполнение правил, применяемых в период наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства, заключения и исполнения мирового соглашения и иных процедур банкротства, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), - влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

По настоящему делу арбитражному управляющему вменяется в вину совершение ряда нарушений, связанных с неисполнением обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве). Вменяемые предпринимателю нарушения правил  конкурсного производства характеризуются формальным составом. В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей.

При таких обстоятельствах в действиях Коваль В.Я. имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Согласно ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с КоАП РФ.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Учитывая вышеизложенное, суд признает арбитражного управляющего Коваль В.Я. виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, и считает необходимым назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 3 000 руб.

По данной категории дел государственная пошлина не взыскивается.

Руководствуясь ст.ст. 167-171, 180, 206 АПК РФ, суд

                                                 Р  Е  Ш  И Л:

Признать индивидуального предпринимателя Коваля Виктора Яковлевича 06.04.1959 года рождения, уроженца с.Алексеевка Зейского района Амурской области, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя постановлением администрации г. Благовещенска от 17.02.1999 г., проживающего по адресу Амурская область, г.Благовещенск, ул.Калинина, д.61, кв. 48 виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Назначить Ковалю Виктору Яковлевичу административное наказание в виде штрафа в сумме 3 000 рублей.

Административный штраф перечислять по реквизитам:

УФК по Амурской области (Управление Федеральной регистрационной службы по Амурской области), г. Благовещенск, ул. Ленина, 192; ИНН 2801100402/КПП 280101001; Р/с 40101810000000010003 в ГРКЦ ГУ Банка России по Амурской области г. Благовещенск; БИК 041012001; ОКАТО 10401000000.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Шестой арбитражный апелляционный суд (г. Хабаровск), либо после вступления его в законную силу - в Федеральный Арбитражный суд Дальневосточного округа (г. Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.

Судья                                                                                          Л.Л. Лодяная