Решение по делу № А50-9520/2008 от 30.07.2008

         Арбитражный суд Пермского края

                                                 Именем Российской Федерации                                               

               Р Е Ш Е Н И Е

г. Пермь

30 июля 2008г.                                                                                       № дела А50–9520/2008-А1

Резолютивная часть объявлена 28 июля 2008г.

Полный текст решения изготовлен 30 июля 2008г.

Арбитражный суд Пермского края в составе: судьи Щеголихиной О.В.,

при ведении протокола судебного заседания судьей,

рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной регистрационной службы по Пермскому краю

к лицу, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, - конкурсному управляющему ООО «Компании «ЛТВ» Тряхову Владимиру Николаевичу,

о привлечении к административной ответственности,

при участии:

от заявителя: Турицына Е.В. (доверенность от 14.04.2008г., удостоверение № 77),

от заинтересованного лица: Тряхов В.Н. (ИП, паспорт), Котегова С.Ю. (доверенность от 25.07.2008г., паспорт 57 04 021106),

установил:

Управление Федеральной регистрационной службы по Пермскому краю (далее по тексту - Управление) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Компания «ЛТВ» Тряхова В.Н. к административной ответственности в соответствии с ч.3 ст.14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ), мотивируя требования невыполнением ответчиком требований Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту – Закон о банкротстве).

Ответчик доводы Управления, изложенные в заявлении, считает необоснованными и не соответствующими фактическим обстоятельствам дела, просит суд в удовлетворении требований заявителю отказать (л.д.47-49).

Изучив материалы дела, заслушав представителя заявителя и ответчика, арбитражный суд установил:

Тряхов В.Н. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя за основным государственным регистрационным номером записи 304590532000139 (л.д.42), является членом некоммерческого партнерства «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих».

Определением Арбитражного суда Пермского края от 03.03.2008г. по делу А50-1272/2008-Б6 ООО «Компания «ЛТВ» признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре банкротства ликвидируемого должника и в отношении него открыто конкурсное производство сроком на один год. Конкурсным управляющим утвержден Тряхов В.Н. (л.д.17-19).

В ходе проверки деятельности ответчика, проведенной Управлением, установлено, что конкурсным управляющим в сообщении о признании ООО «Компания «ЛТВ» банкротом и об открытии в отношении последнего конкурсного производства, опубликованного в Российской газете № 62 от 22.03.2008г., не указан адрес должника; несвоевременно составлен и закрыт реестр требований кредиторов должника; отчет об использовании денежных средств должника составлен с нарушением требований Приказа Министерства юстиции Российской Федерации от 14.03.2003 № 195; приход и расход денежных средств осуществлялся без использования банковского расчетного счета должника, через кассу за счет заемных средств самого конкурсного управляющего.

Указанные обстоятельства послужили основанием для возбуждения в отношении ИП Тряхова В.Н. дела об административном правонарушении по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ.

07.07.2008г. должностным лицом Управления составлен протокол № 00335908 об административном правонарушении, из которого следует, что конкурсный управляющий Тряхов В.Н. нарушил требования п.2 ст.128, п.2 ст.129,п.п.1, 2 ст.133, п.1 ст.143 Закона о банкротстве (л.д.12-16).

Согласно абз.3 ч.3 ст.23.1 КоАП РФ, протокол об административном правонарушении передан в арбитражный суд с заявлением о привлечении конкурсного управляющего Тряхова В.Н. к административной ответственности по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ.

Полномочия должностного лица Управления по составлению протокола (в частности по п.3 ст.14.13 КоАП РФ) предусмотрены п.10 ч.2 ст.28.3 КоАП РФ и Приказом Министерства юстиции РФ от 16.03.2005 N 22 "Об утверждении перечня должностных лиц Федеральной регистрационной службы, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях".

Согласно ч.1 ст.1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законом субъекта РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с ч.3 ст.14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Объектом административного правонарушения по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных Законом о банкротстве.

Конституционный Суд РФ в определении от 21.04.2005 N 122-0 указал, что положения ч.3 ст.14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов. Назначение административного наказания за нарушение тех или иных правил возможно лишь при наличии закрепленных в ст.2.1 Кодекса общих оснований привлечения к административной ответственности, предусматривающих необходимость доказывания в действиях (бездействии) физического или юридического лица признаков противоправности и виновности.

Противоправность поведения лица, привлекаемого к административной ответственности, оценивается с точки зрения нарушения установленных правил. При этом имеются в виду характер самого деяния, способ его совершения и, как следствие, действительный или возможный общественно опасный результат.

В соответствии со ст.24 Закона о банкротстве при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан руководствоваться законодательством Российской Федерации и действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В соответствии с п.2 ст.128 Закона о банкротстве наряду с другими сведениями о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства опубликованию подлежат также сведения об адресе должника для заявления кредиторами своих требований к должнику. Кроме того, порядок опубликования сведений, предусмотренных настоящим Федеральным законом, установлен статьей 28 указанного Закона. Так, опубликованные сведения в случае, если иное не предусмотрено данным Законом, должны содержать, в том числе наименование должника и его адрес (абз.2 п.5 ст.28 Закона о банкротстве).

Из материалов дела усматривается, что Тряхов В.Н., исполняя обязанности конкурсного управляющего, утвержденного арбитражным судом, в сведениях о признании ООО «Компания «ЛТВ» банкротом и об открытии конкурсного производства, направленных для опубликования, не указал сведения об адресе должника. Данное нарушение подтверждается представленной в материалы выкопировкой из Российской газеты № 62 от 22.03.2008г. (л.д.20). В Российской газете № 117 от 31.05.2008г. было опубликовано уточнение к объявлению с указанием юридического адреса должника (л.д.21).

Из отзыва Тряхова В.Н. по факту выявленного нарушения следует, что на момент введения конкурсного производства ООО «Компания «ЛТВ» хозяйственную деятельность не вело, по адресу, указанному в решении арбитражного суда от 03.03.2008г., не находилось, что подтверждается справкой ИП Хазиева Р.К. от 05.03.2008г. (л.д.22). Иных адресов для направления корреспонденции конкурсному управляющему не было известно. Однако, по мнению ответчика, кредиторы должника не были лишены возможности заявить свои требования в порядке и сроки, установленные Законом о банкротстве, поскольку в объявлении был указан адрес конкурсного управляющего.

Пунктом 2 ст.129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена, в том числе обязанность по ведению реестра требований кредиторов, если иное не предусмотрено названным Законом.

Согласно п.2 ст.225 Закона о банкротстве кредиторы вправе предъявить свои требования к ликвидируемому должнику в течение месяца с даты опубликования объявления о признании ликвидируемого должника банкротом.

В соответствии с п.9 Общих правил ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 № 345, о закрытии реестра в каждом разделе и части реестра делается соответствующая отметка с указанием даты закрытия реестра.

Как следует из материалов дела, объявление о признании ООО «Компания «ЛТВ» банкротом и открытии в отношении него конкурсного производства было опубликовано в Российской газете 22.03.2008г.

Тряхов В.Н. в своем письме от 02.06.2008г., адресованном Управлению, пояснил, что реестр требований кредиторов ООО «Компания «ЛТВ» не сформирован (л.д.32-33).

Представленный заявителю в ходе проверки деятельности конкурсного управляющего реестр требований кредиторов не содержит сведений о дате закрытия реестра, а содержит лишь информацию о дате опубликования сведений об открытии конкурсного производства в отношении должника (л.д.23-28).

В силу ст.133 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей.

На основной счет должника зачисляются денежные средства должника, поступающие в ходе конкурсного производства.

С основного счета должника осуществляются выплаты кредиторам в порядке, предусмотренном ст.134 настоящего Федерального Закона, регламентирующей очередность удовлетворения требований кредиторов.

Из материалов дела видно, что конкурсным управляющим Тряховым В.Н. открыт счет в Пермском филиале ОАО «НОМОС-БАНК» для осуществления расчетов в процедуре конкурсного производства (л.д.30).

В ходе проведения проверки ответчиком были представлены административному органу сведения о размерах поступивших и использованных денежных средствах должника, согласно которым в период с 03.03.2008г. по 02.06.2008г. приход и расход денежных средств осуществлялся через кассу за счет заемных средств конкурсного управляющего, то есть без использования банковского расчетного счета ООО «Компания «ЛТВ».

Указанный факт конкурсный управляющий не отрицает, объясняет произошедшее необходимостью соблюдения требований Закона о банкротстве (своевременного опубликования объявлений о введении в отношении должника конкурсного производства, изготовления печати, получения справки Росстата и изготовление ее нотариально заверенной копии, необходимой для открытия расчетного счета).

В соответствии с п.1 ст.143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в месяц, если собранием кредиторов не установлены более продолжительный период или сроки представления отчета.

Арбитражный управляющий при проведении в отношении должника процедур банкротства – наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства и финансового оздоровления – составляет, в том числе отчет конкурсного управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства (п/п.«в» п.2 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299).

В соответствии с п.4 названных Правил отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации.

Из отзыва конкурсного управляющего следует, что отчет об использовании денежных средств должника от 17.06.2008г. им был представлен собранию кредиторов и в Арбитражный суд Пермского края.

В обоснование своих доводов ответчиком в материалы дела был представлен спорный отчет, а также доказательства его направления в адрес арбитражного суда – сопроводительное письмо от 19.06.2008г. по делу А50-1272/2008-Б6 с оттиском штемпеля суда о принятии от 20.06.2008г.

В судебном заседании конкурсный управляющий пояснил, что административному органу было представлено приложение к спорному отчету.

Следовательно, довод заявителя о том, что в качестве отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника ИП Тряховым В.Н. представлен документ «Сведения о размерах поступивших и использованных денежных средствах должника» по состоянию на 02.06.2008г. и 17.06.2008г. (л.д.31, 68), форма которого не соответствует форме, утвержденной Министерством юстиции Российской Федерации, судом отклоняется в силу того, что представление ответчиком соответствующих Сведений об использовании денежных средств должника не может свидетельствовать о несоставлении конкурсным управляющим отчета вообще и непредставлении его собранию кредиторов и арбитражному суду. Отчет, соответствующий требованиям, утвержденным Министерством юстиции РФ, имеется в материалах дела.

С учетом изложенного, суд пришел к выводу об отсутствии в действиях конкурсного управляющего Тряхова В.Н. нарушения требований п.1 ст.143 Закона о банкротстве в части представления отчета об использовании денежных средств должника.

Остальные нарушения, по мнению суда, изложенные в протоколе об административном правонарушении от 07.07.2008г. доказаны заявителем, подтверждены материалами дела, свидетельствуют о наличии в действиях конкурсного управляющего Тряхова В.Н. состава правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.13 КоАП РФ.

Учитывая, что состав правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.13 КоАП РФ является формальным, оно является оконченным с момента невыполнения соответствующих правил, прямо предусмотренных законом. Последнее обстоятельство является достаточным основанием для привлечения к административной ответственности.

Поскольку состав ч.3 ст.14.13 КоАП РФ формальный и предполагает нарушение требований законодательства о банкротстве, предъявляемых к деятельности лиц, обязанных их соблюдать, отсутствие причинения существенного вреда государственным и общественным интересам, а также интересам кредиторов, не может характеризовать совершенное правонарушение как имеющее малозначительный характер.

Согласно п.3 ст.4.5 КоАП РФ за административные правонарушения, влекущие применение административного наказания в виде дисквалификации, лицо может быть привлечено к административной ответственности не позднее одного года со дня совершения административного правонарушения.

Судом установлено, что представленный заявителем протокол об административном правонарушении соответствует требованиям ст.28.2 КоАП РФ, срок привлечения к административной ответственности не пропущен. Обстоятельств, исключающих ответственность, судом не установлено.

Оснований для применения нормы ст.2.9 КоАП РФ суд не усматривает в связи с тем, что состав административного правонарушения по ч.3 ст.14.13 КоАП РФ имеет формальный характер, а спорные нарушения привели к необоснованному затягиванию процедуры наблюдения, открытого в отношении должника.

Учитывая тяжесть допущенного нарушения, степень вины привлекаемого к ответственности, суд первой инстанции считает возможным назначить меру административного наказания в виде штрафа в размере 2500 руб.

В силу ч.1 ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее тридцати дней со дня вступления решения суда в законную силу.

Руководствуясь ст.ст.168-170, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд Пермского края

РЕШИЛ:

░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ 3 ░░.14.13 ░░░░ ░░, ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░ «░░░░░░░░ ░░░» ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ (11.07.1946 ░░░░ ░░░░░░░░, ░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░, ░░░░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░: ░░░░░░░░ ░░░░, ░░░░░ ░░░░░, ░░░░░ ░░░░░░░░░░░, ░░░ 114, ░░░░░░░░ 40, ░░░░ 304590532000139) ░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░ ░░░░░░░ 2500 ░░░.

            ░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░: ░░░░ ░░░░░░░░░░ – ░░░░ ░░ ░░░░░ ░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░ ░░░░, ░. ░░░░░, ░░░ 045773001; ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░ (░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░ ░░░░), ░░░ 5902293114, ░░░ 590201001, ░░░░ 40101810700000010003, ░░░ 321 1 16 90040 04 0000 140, ░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ (░░░░░░░) ░ ░░░░ ░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░, ░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░.

░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░ ░ ░░░░░░░░ ░░░░.

░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░ ░ ░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░ ░░ ░░░ ░░░ ░░░░░░░░ (░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░ ░░░░░░), ░ ░░░░░ ░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░ ░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░ ░░ ░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░.

            ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░, ░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░-░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░ www.17aas.arbitr.ru░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░ www.fasuo.arbitr.ru.       

░░░░░:                                                                                               ░░░░░░░░░░ ░.░.