Решение по делу № А44-5167/2010 от 21.12.2010

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

                Р Е Ш Е Н И Е

Великий Новгород                                                                                  Дело № А44-5167/2010

20 декабря 2010года

Объявлена резолютивная часть решения

21 декабря 2010 года

Дата вынесения решения             

Арбитражный суд Новгородской области в составе:

судьи  Н.В. Бочаровой                                                                                                  

при ведении протокола судебного заседания

помощником судьи Н.В. Богаевой,

 рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению   

Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Новгородской области

к  арбитражному управляющему Новикову Сергею Владимировичу 

о привлечении к административной ответственности  по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

при участии:

от заявителя:  Филиппов П. В. по доверенности от 23.06.10 № 143          

от ответчика: не явился  

у с т а н о в и л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации кадастра и картографии по Новгородской области (далее – Управление) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Новикова Сергея Владимировича (далее – Новиков, Управляющий) к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – Кодекс) на основании протоколов об административном правонарушении от 2 ноября 2010 года № 00275310 и № 00285310.

Представитель заявителя в судебном заседании требования поддержал.  

Ответчик, извещенный о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явился.

В предварительном судебном заседании Управляющий представил отзыв, требования не признал согласно доводам, изложенным в отзыве (т. 2 л.д.9-11), пояснил, что конкурсный управляющий добросовестно выполнял обязанности, возложенные на него Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)». Собрания кредиторов не были проведены не по вине арбитражного управляющего. Уполномоченный представитель кредиторов  извещался о времени и месте проведения собрания кредиторов   на 03.06.2010 года, на 25 марта 2010 года, на 30 апреля 2010 года, на 25 марта 2010 года. Однако собрания не были проведены в связи с неправомерными действиями кредитора, его отсутствием в месте проведения собрания. В целях оперативного обмена информацией уведомления вместе с отчетами о деятельности арбитражного управляющего направлялись по адресу электронной почты, указанному кредитором.   Собрание, назначенное на 30 апреля 2010 года по требованию кредиторов, не было проведено из-за отсутствия кредитора в месте проведения собрания по причине сокращенного предпраздничного дня, о чем арбитражный управляющий не был уведомлен заранее.  Собрание кредиторов 05.02.2010 года также фактически не проводилось, поскольку кредитор, сославшись на отсутствие у него приказа вышестоящей инстанции по голосованию, на собрании кредиторов не зарегистрировался в установленном порядке, доверенность на право участия в собрании не представил.

В качестве доказательств Управляющий  представил электронную переписку с представителем кредиторов, а именно, электронные письма от 18 декабря 2009 года от 26 мая 2010 года, от 31 марта 2010 года, от 22 апреля 2010 года, от 15 апреля 2010 года, от 17 декабря 2009 года, от 31 января 2010 года, от 25 января 2010 года, от 15 июня 2010 года, от 16 марта 2010 года с  перечнем приложенных к ним файлов, фотокопии уведомлений о  проведении собраний, счетов на оплату гостиничных услуг. 

Документы судом приобщены к материалам дела. 

На основании определения Арбитражного суда Новгородской области от 9.12.2010г. управлением Федеральной налоговой службы по Новгородской области представлены копии приказов о голосовании на собраниях кредиторов ООО «Спецстрой» за 2008-2009 годы и приказ от 5.02.2010г. № 26. Представленные документы приобщены к материалам дела.

Заслушав доводы Управления,  исследовав материалы дела, суд считает заявленное требование подлежащим удовлетворению.

Решением  Арбитражного суда Новгородской области от  4.10.2007г. по делу № А44-627/2007 общество с ограниченной ответственностью «Спецстрой» признано банкротом, в отношении него введено  конкурсное управление, конкурсным управляющим утвержден арбитражный управляющий Новиков С. В. (т. 1 л.д.32-33).

В связи с жалобой кредитора - Межрайонной ИФНС России № 9 по Новгородской области на действия Управляющего Управлением возбуждено дело об административном правонарушении и вынесено определение о проведении административного расследования в отношении Новикова.   

По результатам административного расследования начальником отдела по контролю в сфере саморегулируемых организаций Управления Тендит М. О. 2 ноября 2010 года составлены протоколы № 00275310 и № 00285310 о совершении Новиковым правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса (далее - Протокол).

Частью 3 статьи 14.13 Кодекса установлена ответственность арбитражного управляющего за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Согласно протоколу № 00275310 (т. 1 л.д.13-18) Управляющий в период в 1 декабря 2009 года по 4 февраля 2010 года, с 7 марта по 1 июня 2010 года в нарушение абзаца 3 пункта 1 статьи 12, абзаца 1 пункта 1, абзаца 9 пункта 4, пункта 6 статьи 24, абзаца 11 пункта 2 статьи 129, пункта 1 статьи 143 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127- ФЗ «О несостоятельности  (банкротстве)» (далее Закон № 127-ФЗ) не выполнил обязанность по представлению собранию кредиторов отчетов конкурсного управляющего о своей деятельности, информации о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иной информации.  

12 февраля 2010 года в нарушение абзаца 1 пункта 7 статьи 12, абзаца 1 пункта 1 , абзаца 9 пункта 4, пункта 6 статьи 24, абзаца 2 пункта 2 статьи 29, абзаца 11 пункта 2 статьи 129 Закона № 127-ФЗ, абзаца 2 пункта 11 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 6.02.2004г. № 56 (Правила проведения собраний) не выполнил обязанность по направлению в Арбитражный суд Новгородской области протокола собрания кредиторов, проведенного 5 февраля 2010 года.

15 декабря 2009 года и 25 января 2010 года в нарушение абзаца 1 пункта 1, абзаца 9 пункта 4, пункта 6 статьи 24, абзаца 11 пункта 2 статьи 129 Закона № 127-ФЗ, пунктов 3, 4, подпунктов «а», «г», «з» пункта 5 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003г. № 299 (далее – Правила подготовки отчетов), Приказа Минюста РФ от 14.08.2003 N 195 "Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего" (далее – Приказ № 195) Управляющий не выполнил обязанность по соблюдению установленного порядка подготовки отчетов конкурсного управляющего своей деятельности по состоянию на 15 декабря 2009г. и на 25 января 2010г.

Согласно протоколу № 00285310 (т. 1 л.д.88-92) Управляющий в нарушение абз.3. п. 1 ст. 12, п.3 ст. 14, абз.1 п. 1, абз.9 п. 4, п. 6 ст. 24, абз.11 п.2 ст. 129 Закона № 127-ФЗ 2 мая 2010 года не выполнил обязанность по проведению собрания кредиторов по требованию МИФНС № 9 по Новгородской области от 2.04.2010г. № 2.10-71/7225 о проведении собрания кредиторов.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1, абзацем 1 пункта 7 статьи 12 Закона № 127-ФЗ организация и проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим. Протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.

Согласно пункту 2 статьи 29 Закона № 127-ФЗ, в редакции, действовавшей до 30 июля 2010 года, Правительство Российской Федерации утверждает правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего и деятельности саморегулируемой организации, том числе общие правила деятельности арбитражного управляющего, касающиеся содержания и порядка ведения реестра требований кредиторов, подготовки, организации и проведения собраний кредиторов и комитетов кредиторов, подготовки отчетов арбитражного управляющего.

В соответствии с п.1 ст. 143 Закона № 127-ФЗ, в редакции, действовавшей до 30.07.2010г., конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в месяц, если собранием кредиторов не установлены более продолжительный период или сроки представления отчета.

В соответствии с абзацем 2 пункта 11 Правил проведения собрания протокол собрания кредиторов составляется в 2 экземплярах и подписывается арбитражным управляющим. Один экземпляр протокола направляется арбитражным управляющим в суд в течение 5 дней с даты проведения собрания кредиторов. В случае проведения собрания кредиторов лицом, требующим его созыва, протокол собрания кредиторов составляется в 3 экземплярах, первый из которых направляется в арбитражный суд, второй - арбитражному управляющему не позднее чем через 5 дней с даты проведения собрания кредиторов, а третий экземпляр хранится у лица, проводившего собрание.

В силу пунктов 3, 4, абзацев «а», «г», «з» пункта 5 Правил подготовки отчетов в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные настоящими Правилами, сведения, предусмотренные Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов (п. 3).

Отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде (п. 4).

В каждом отчете (заключении) арбитражного управляющего указываются в числе прочих сведений:  дата и место составления отчета (заключения); сведения о наличии и сроке действия договора о страховании ответственности арбитражного управляющего и наличии договора о дополнительном страховании ответственности арбитражного управляющего на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве; данные об арбитражном управляющем, о саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, и должнике в соответствии с типовыми формами, утвержденными Министерством юстиции Российской Федерации (подпункты «а», «г», «з» пункта 5).

В соответствии с пунктом 1 Правил подготовки отчетов Правила определяют общие требования к составлению арбитражным управляющим, осуществляющим свою деятельность в качестве временного, внешнего, конкурсного или административного управляющего, отчетов (заключений), представляемых арбитражному суду и собранию (комитету) кредиторов в случаях и в сроки, предусмотренные Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)".

При этом в силу пункта 4 названных Правил отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

Приказом Минюста РФ от 14.08.2003 N 195 "Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего" (далее – Приказ № 195) утверждена Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства.

В соответствии с п.3 статьи 14 Закона № 127-ФЗ собрание кредиторов по требованию комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов проводится арбитражным управляющим не позднее чем в течение трех недель с даты получения арбитражным управляющим требования комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов о проведении собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.

Суд исключает из объема события правонарушения факты непредставления Управляющим отчетов о своей деятельности, информации о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, иной информации в марте и апреле 2010 года, а также не выполнение Управляющим обязанности по проведению собрания по требованию кредитора 2 мая 2010 года в связи с недоказанностью вины Управляющего.

Согласно представленных Управляющим копий электронных писем с приложенными к ним файлов, уведомлений о проведении собраний, счетов на оплату гостиничных услуг,  Управляющим приняты меры к созыву собрания кредиторов и предоставлению отчетов и иной информации  (т. 2 л.д. 19-23, 35-37).

Собрание кредиторов по требованию МИФНС № 9 по Новгородской области от 2 апреля 2010г. было назначено Управляющим на 30 апреля 2010 года в 16 час. 15 мин., о чем 22 апреля 2010г. направлено уведомление МИФНС № 9 по Новгородской области (т. 2 л.д.22-23).

Указанные документы Управлением не опровергнуты.

Факт осуществления Управляющим переписки в связи с конкурсным управлением ООО «Спецстрой» по электронной почте с каб. 537, Захаровой Н. В. подтверждается электронными письмами Управляющему от каб. 537 Захаровой, а также тем, что при составлении протокола Захарова Н. В. допрошена в качестве свидетеля (т. 1 л.д. 13-18, т. 2 л.д.18, 29).

В соответствии со статьей 1.5 Кодекса лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. При этом лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность, за исключением совершения административного правонарушения, предусмотренного главой 12 настоящего Кодекса, в случае их фиксации работающими в автоматическом режиме специальными техническими средствами, имеющими функции фото- и киносъемки, видеозаписи, или средствами фото- и киносъемки, видеозаписи.

Суд также исключает из объема события правонарушения не выполнение  Управляющим обязанности по соблюдению установленного порядка подготовки отчетов конкурсного управляющего о своей деятельности по состоянию на 15 декабря 2009г. в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности по этому факту.

Суд считает установленным факт правонарушения, выразившегося в неисполнении Управляющим обязанности по представлению собранию кредиторов отчетов о своей деятельности, информации о финансовом состоянии должника и его имуществе в ходе конкурсного производства, а также иной информации в январе и мае 2010 года, неисполнении Управляющим обязанности по представлению в Арбитражный суд Новгородской области протокола собрания кредиторов, проведенного 5 февраля 2010 года, не выполнении обязанности по соблюдению установленного законодательством Российской Федерации о несостоятельности порядка подготовки отчетов конкурсного управляющего по состоянию на 25 января 23010 года, а также вину Новикова в его совершении.

Факт правонарушения и вина Управляющего подтверждается отсутствием доказательств об уведомлении кредитора о проведении собрания в январе и мае 2010 года, уведомлением о собрании, приказом начальника МИФНС № 9 по Новгородской области от 5.02.2010 № 26 «О голосовании на собрании кредиторов ООО «Спецстрой», назначенном на 5 февраля 2010 года  и бюллетенем голосования на собрании 5 февраля 2010 года, копией отчета по состоянию на 25 января 2010 года, а также доказательств направления в Арбитражный суд Новгородской области протокола собрания кредиторов от 5.02.2010г.  (т. 1 л.д. 47-53, 65-67, т. 2 л.д.12-37, 64).

Доводы Управляющего о том, что 5 февраля 2010 года собрание кредиторов фактически не проводилось, противоречат указанным документам. При этом в материалах дела отсутствует протокол собрания кредиторов.

 В соответствии с п. 1 ст. 12 Закона № 127-ФЗ организация и проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим, на него же возложена обязанность по проверке полномочий представителей кредиторов и составлению протокола собрания кредиторов.

При назначении наказания суд учитывает в качестве отягчающего ответственность обстоятельства повторность совершения Новиковым правонарушения, что подтверждается решениями Арбитражного суда Псковской области (т. 1 л.д.25-29).

В качестве смягчающего ответственность обстоятельства суд признает удовлетворение требований кредитора в ходе конкурсного производства на 92%, что подтверждается определением Арбитражного суда Новгородской области о завершении конкурсного производства в отношении должника от 9 декабря 2010г. по делу № А44-627/2007 (т. 2 л.д.71-73).

Оснований для применения малозначительности и освобождения Новикова от административной ответственности суд не нашел.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд

                                                                   Р Е Ш И Л:

1.Привлечь Новикова Сергея Владимировича, 11 ноября 1963 года рождения, уроженца г. Львов Республики Украина, зарегистрированного по адресу: г. Великие Луки Псковской области, ул. Вокзальная, д. 22, кв. 84   к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Назначить наказание в виде штрафа в размере 2 600 рублей.

2. Новикову Сергею Владимировичу   в течение 30 дней с момента вступления решения в законную силу добровольно уплатить сумму штрафа по следующим реквизитам: получатель: УФК по Новгородской области, Управление Росреестра по Новгородской области, Банк получателя: ГРКЦ ГУ Банка России по Новгородской области, расчетный счет 40101810900000010001, ИНН 5321100694, БИК 044959001, ОКАТО 49401000000, КПП 532101001, КБК 32111690040040000140,  назначение платежа: штраф за административное правонарушение.    

3.Квитанцию об уплате штрафа представить в Арбитражный суд Новгородской области.

4.При отсутствии сведений об уплате штрафа по истечении 30 дней с момента вступления решения в законную силу решение направить в службу судебных приставов по месту жительства Новикова Сергея Владимировича. 

5.Решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней, начиная с даты вынесения решения в полном объеме.

Судья                                                                                                                        Н.В. Бочарова