Решение по делу № 21-568/2019 от 05.12.2019

Дело № 21-568/2019

Р Е Ш Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

г. Тюмень 18 декабря 2019 года

Судья Тюменского областного суда Ревякин А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО «ФИО3» Старикова ФИО4 на решение судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 20 ноября 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении Старикова А.В.,

у с т а н о в и л:

Постановлением заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) <.......> от 15 октября 2019 года генеральный директор ООО «ФИО5» Стариков А.В. привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 20 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, ФИО1 обжаловал его в суд. В жалобе просил постановление заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) от 15 октября 2019 года отменить, производство по делу прекратить на основании положений ст. 2.9 и ст. 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решением судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 20 ноября 2019 года постановление <.......> от 15 октября 2019 года оставлено без изменения, жалоба Старикова А.В. – без удовлетворения.

С данным решением не согласен Стариков А.В., который в жалобе и дополнениях к ней, просит решение судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 20 ноября 2019 года отменить, прекратить производство по делу, указывая на наличие оснований, предусмотренных ст. 2.9 и ст. 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Указывает, что что при вынесении указанного постановления не были приняты во внимание доводы, и письменные пояснения с приложенными документами, подтверждающими, что указанные в постановлении факты нарушений в отчетах, были выявлены контролером Общества 09.04.2019 года и 15.04.2019 года самостоятельно составлены и представлены в Банк России отчеты о проверке выявленного нарушения, в том числе: отчет по форме 0420413 по состоянию на 28.02.2019 года; отчет по форме 0420454 по состоянию на 31.03.2019 года; отчет по форме 0420454 по состоянию на 31.03.2019 года. По техническим причинам, файлы, содержащие перечень неверных значений показателя и описание причин их отражения (пояснительные записки) к представленным отчетам не прикрепились. 30.09.2019 года в Банк России повторно были направлены отчеты с приложенными файлами, содержащими перечень неверных значений показателя и описание причин их отражения. При вынесении решения судом также не были приняты во внимание доводы о том, что выявленные недостатки не носили характер умышленных действий, направленных на несоблюдение установленных требований направлению отчетности, а также на причинение вреда охраняемым законом интересам и государству, не были применены положения ст. 2.9. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Полагает что в действиях Старикова А.В. отсутствует состав вменяемого ему в вину административного правонарушения, поскольку с субъективной стороны рассматриваемый состав административного правонарушения характеризуется умышленной формой вины. Постановлением <.......> от 15.10.2019 года о наложении штрафа на Общество по делу об административном правонарушении, размер штрафа, установленный ч. 2 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях РФ (от 500 000 до 700 000 руб.) снижен до 250 000 рублей, в связи с тем, что вредные последствия отсутствуют, однако в отношении Старикова А.В. снижение не применено.

В возражениях на жалобу Отделение по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации в лице представителя просит отказать в удовлетворении требований заявителя, постановление оставить без изменения.

Проверив в соответствии с частью 3 ст. 30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях материалы дела в полном объёме, заслушав объяснения представителя Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации Чебышевой Н.А., полагавшей необходимым оставить решение судьи без изменения, изучив доводы жалобы, прихожу к следующему.

Согласно ч. 2 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами (ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»

Согласно ст. 76.6. Федерального закона от 10.07.2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Согласно п. 6 Приложения 2 Указания Банка России от 27.11.2017 года № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» в случае выявления профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, фактов представления в Банк России отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, содержащей неверные или неактуальные значения показателей за любой отчетный период в течение последних 3 лет или обнаружения профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, ошибок в представленной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, до даты ее утверждения исправленная отчетность должна быть направлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения изменений. В случае необходимости внесения изменений в указанную отчетность, представленную за один или несколько отчетных периодов в Банк России, каждая исправленная отчетность направляется в Банк России отдельным электронным документом, к которому прилагается файл, содержащий перечень неверных значений показателей и описание причин их отражения.

Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, в виде показателей представляется в Банк России в следующем порядке.

Показатели отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода деятельность, по состоянию на последний календарный день месяца и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420449 «Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях» заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом (п. 4 Указания Банка России от 27.11.2017 года № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации»).

Как следует из материалов дела и установлено судьей районного суда, ООО «ФИО7», генеральным директором которого является Стариков А.В., имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 09.06.2015 года <.......>, на осуществление брокерской деятельности от 09.06.2015 <.......>, на осуществление дилерской деятельности от 09.06.2015 <.......>.

Согласно отчетности представленной ООО «ФИО6» по форме 0420449 «Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях» по состоянию на 30.06.2019 года от 12.07.2019 года, 09.04.2019 года Обществом выявлено несоблюдение лицензионных требований, выразившееся в снижении размера собственных средств вследствие неверного расчета размера собственных средств по состоянию на 28.02.2019 года, в связи с чем, в Банк России направлена исправленная отчетность по форме 0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 28.02.2019 года.

15 апреля 2019 Обществом выявлен факт направления некорректных данных в отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» по состоянию на 31.03.2019 года (неверно отражены операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации) и по форме 0420454 «Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера» по состоянию на 31.03.2019 года (неверно указана сумма денежных средств брокера, находящихся на расчетных счетах в кредитных организациях.

15 апреля 2019 года в Банк России направлена исправленная отчетность по состоянию на 31.03.2019 года по формам 0420409 и 0420454.

Во исполнение требования Банка России от 05.08.2019 года <.......> Обществом представлены в том числе, копии 15 Отчетов контролёра ООО «ФИО10» о проверке выявленного нарушения, подготовленных в период с 01.01.2018 года по 07.08.2019 года.

При составлении сведений из Отчетов контролёра о проверке выявленного нарушения и отчетности по форме 0420449 «Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях» за 1-4 кварталы 2018 года и 1-2 кварталы 2019 года Уральским ГУ Банка России выявлено следующее.

В нарушение требований пункта 6 приложения 2 к Указанию №4621-У, Обществом при представлении в Банк России исправленной отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» по состоянию на 28.02.2019 года, по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» по состоянию на 31.03.2019 года и по форме 0420454 «Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера» по состоянию на 31.03.2019 года, к указанным электронным документам не приложен файл, содержащий перечень неверных значений показателей и описание причин их отражения.

Факт нарушения Стариковым А.В. пункта 6 приложения 2 к Указанию № 4621-У и его виновность в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях, подтверждены совокупностью имеющихся в материалах дела доказательств, а именно: протоколом об административном правонарушении № <.......>1 от 03 октября 2019 года; постановлением о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № № <.......> от 15 октября 2019 года; отчетами контролера ООО «Унисон Капитал» о проверке выявленного нарушения; выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц; требованием Банка России от 20 сентября 2019 года; ответом на требование банка от 24 сентября 2019 года и иными материалами дела.

Вышеуказанные доказательства полностью согласуются между собой и свидетельствуют о виновности Старикова А.В. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

При таких обстоятельствах, должностное лицо административного органа правильно своим постановлением от 15 октября 2019 года привлекло Старикова А.В. к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а судья районного суда обоснованно отказал Старикову А.В. в удовлетворении жалобы на вышеуказанное постановление административного органа.

При производстве по делу наказание лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, назначено в соответствии с санкцией, предусмотренной частью 2 статьи 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в соответствии с требованиями статей 3.1., 3.5. и 4.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Доводы жалобы о том, что совершенное Стариковым А.В. административное правонарушение является малозначительным, подлежат отклонению по следующим основаниям.

Согласно ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с разъяснением, изложенным в п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях посягает на общественные отношения в области финансов и рынка ценных бумаг. Принимая во внимание характер совершенного административного правонарушения, значимость охраняемых общественных отношений, наличие у Старикова А.В. возможности для предотвращения нарушений закона при проявлении должной заботливости и осмотрительности, основания для признания вменяемого последнему правонарушения малозначительным, применения положений ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и освобождения от административной ответственности, отсутствуют.

Иные доводы жалобы по существу не содержат новых аргументов, которые бы не исследовались судьей районного суда, они направлены на переоценку доказательств по делу, основания для которой отсутствуют, и не влекут отмену вынесенного судьей районного суда решения, так как не опровергают правильные выводы о наличии в действиях Старикова А.В. состава вмененного ему административного правонарушения.

Постановление по делу об административном правонарушении в отношении Старикова А.В. вынесено в пределах срока давности, предусмотренного частью 1 статьи 4.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях для данной категории дел.

При таких обстоятельствах, законных оснований для удовлетворения жалобы и отмены, состоявшихся по делу постановления должностного лица и решения судьи, не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.1, 30.6, п. 1 ч. 1 ст. 30.7, ст. 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

р е ш и л:

Решение судьи Центрального районного суда г. Тюмени от 20 ноября 2019 года оставить без изменения, жалобу Старикова А.В. - без удовлетворения.

Судья Тюменского областного суда                                       А.В. Ревякин