Решение по делу № 5-136/2019 от 13.03.2019

Дело №5-136/2019г.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

13 марта 2019 года                                                                                                  г.Махачкала

      Мировой судья судебного участка №13 Советского района г.Махачкала Султанов Р.С., рассмотрев дело об административном правонарушении с участием: Изабакарова Ильяса Гаджиомаровича, <ДАТА2> рождения, уроженца <АДРЕС> района РД, зарегистрированного и проживающего по адресу: г.Махачкала, <АДРЕС> являющегося <ОБЕЗЛИЧЕНО> с <ДАТА>., тел.: <НОМЕР>, по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ,

                                                      У С Т А Н О В И Л ;

При проведении Прикаспийской Государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при МФ РФ» в соответствии с Распоряжением Прикаспийской ГИПН №02-02-ФМ/011 от 06.02.2019г. проверки исполнения требований ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» был выявлен факт нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов <ОБЕЗЛИЧЕНО> Изабакаровым И.Г. в отношении которого был составлен протокол об административном правонарушении по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

<ДАТА> г. Изабакаров И.Г. зарегистрирован в качестве <ОБЕЗЛИЧЕНО>.

В нарушение требований п.2 постановления Правительства РФ от 29.05.2014г. №492 и Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010г. №203, Изабакаров И.Г. не прошел обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Документы, подтверждающие обучение, им не представлены.

В нарушение требований п.п.1 п.1 ст.7 ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Изабакаровым И.Г. не осуществлялась идентификация клиентов

Также, в нарушение требований п.п.7 п.1 ст.7 указанного закона Изабакаровым И.Г. за проверяемый период ни разу не направлялись сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг.

      Таким образом, <ОБЕЗЛИЧЕНО> Изабакаров И.Г. совершил нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, предусмотренное ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, т.е. неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

      В суд явился Изабакаров И.Г., которому были разъяснены процессуальные права, предусмотренные ст.25.1 КоАП РФ.

     В соответствии со ст.ст.29.2 КоАП РФ, отводов не заявлено.

      В соответствии со ст.29.7 КоАП РФ, Изабакаров И.Г. заявил письменное ходатайство о приобщении к материалам административного дела следующих документов: копию свидетельства серии ЦИ №435839 о прохождении им обучения в форме Целевого инструктажа по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» от 21.02.2019г., копию Правила внутреннего контроля: копию приказа №1 о назначении ответственным за соблюдением правил внутреннего контроля от 26.02.2019г.; копию приказа №2 об утверждении правил внутреннего контроля от 26.02.2019г.. 

     Судом, заявленное ходатайство Изабакарова И.Г. удовлетворено.

      В суде Изабакаров И.Г. вину в совершении административного правонарушении признал, раскаялся, все нарушения законодательства устранены, и в связи с этим, просит ограничиться предупреждением.

      Суд, изучив протокол об административном правонарушении, пришел к следующему.

     В соответствии с ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административным правонарушением признается неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

      Факт совершения <ОБЕЗЛИЧЕНО> Изабакаровым И.Г. административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении, актом проверки за №02-03/ФМ/005 от 18.02.2019г., Распоряжением Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора о проведении плановой выездной проверки в отношении ИП Изабакарова И.Г. №02-02-ФМ/011 от 06.02.2019г., оцененными в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

      Действия Изабакарова И.Г., выразившиеся в неисполнении законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, образуют объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

      Следовательно, квалификация действий Изабакарова И.Г. по ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществлена правильно.

      Совокупность исследованных в судебном заседании доказательств, позволяет считать установленной вину Изабакарова И.Г. в неисполнении требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и квалифицировать его действия в соответствии с ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

      Дело об административном правонарушении возбуждено на основании КоАП РФ, собранные по делу доказательства соответствуют требованиям ст.26.2 КоАП РФ.

      Согласно ч.2 ст.4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

      В соответствии с п.1 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ, обстоятельством, смягчающим административную ответственность, является раскаяние лица.

      В соответствии со ст.4.3 КоАП РФ, обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом не установлено.

      При назначении наказания, суд принимает во внимание, что Изабакаров И.Г. ранее не привлекался к административной ответственности, и учитывает то, что Изабакаров И.Г. все нарушения законодательства устранил, а также его раскаяние, и с учетом этого суд считает необходимым ограничиться наказанием в виде предупреждения.

      На основании ст.23.1 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст.29.1-29.11 КоАП РФ,

                                               П О С Т А Н О В И Л ;

      Признать <ОБЕЗЛИЧЕНО> - Изабакарова Ильяса Гаджиомаровича виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде предупреждения.      

      Копию постановления направить заинтересованным сторонам. 

      Постановление может быть обжаловано в соответствии со ст.30.1 КоАП РФ в Федеральный суд Советского района г.Махачкала через мирового судью в течение 10-суток со дня вручения или получения копии постановления.

      Мировой судья                                                                                                Султанов Р.С.

Срок предъявления к исполнению: 2 года.