Решение от 15.02.2021 по делу № 5-38/2021 от 15.02.2021

Дело № 5-38/2021

УИД 22MS0071-01-2021-000206-75

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о назначении административного наказания

с. Красногорское                                                                             15 февраля 2021 года

Мировой судья судебного участка Красногорского района Алтайского края Хомчук А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении в отношении индивидуального предпринимателя Горновой А.В.1, <ДАТА2> рождения, уроженки <ОБЕЗЛИЧЕНО>, зарегистрированной и проживающей по <АДРЕС>, ОГРНИП: <НОМЕР>, ИНН: <НОМЕР>, ранее не привлекавшегося к административной ответственности за совершение однородных  правонарушений,

привлекаемого за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

согласно постановлению о возбуждении производства об административном правонарушении от 2 февраля 2021 года, в ходе проверки соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, добытых преступных путем установлено, что Горнова А.В.1, зарегистрированный в качестве индивидуального предпринимателя, видом деятельности которого является  торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах, находясь по <АДРЕС>, в период с 24 апреля 2019 года по истекший период 2021 года в нарушение статьи 3, подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона  от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ), Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 года № 209, (далее - Положение), Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22 апреля 2015 года № 110, (далее - Инструкция), Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведений организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 года № 804, (далее - Правил), не производила идентификацию и сверку своих клиентов со списками юридических и физических лиц, причастных к легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не предоставлял в уполномоченный орган информацию о результатах проверок клиентов по форме ФЭС 3-ФМ, тем самым не обеспечила организацию и осуществление внутреннего контроля своей деятельности.

При рассмотрении дела Горнова А.В.1 с обстоятельствами, изложенными в постановлении о возбуждении производства об административном правонарушении, согласилась, вину признала, пояснив, что в настоящее время выявленные нарушения устранены, отчеты по форме ФЭС 3-ФМ направлены в Росфинмониторинг.

В  ходе   рассмотрения  дела прокурор Красногорского района Алтайского края Грибанов А.В. поддержал доводы, изложенные в постановлении, просил суд привлечь Горнову А.В.1 к административной ответственности и назначить ей наказание в виде предупреждения.

Выслушав лицо, в отношении которого ведется производство по делу, исследовав материалы дела, выслушав заключение прокурора, мировой судья приходит к следующему.

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 данной статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Субъектами указанного административного правонарушения являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.

Согласно данной статье к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения. Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В соответствии с положениями статьи 4 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ организация и осуществление внутреннего контроля относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В силу пункта 7 части 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Согласно подпункту «г» пункта 3 Положения организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, направляется организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки. Вышеуказанная информация представляется в Росфинмониторинг в соответствии со структурой ФЭС 3-ФМ (пункт 7.1 Инструкции).

При рассмотрении дела установлено, что Горнова А.В.1 зарегистрирована и поставлена на налоговый учет в качестве индивидуального предпринимателя, одним из видов его деятельности является розничная торговля ювелирными изделиями в специализированных магазинах. 24 апреля 2019 года ИП Горнова А.В.1 поставлена на специальный учет юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.

В период с 24 апреля 2019 года по истекший 2021 года ИП Горнова А.В.1, имея личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга, проверку среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, не осуществляла, и сведений, подлежащих обязательному контролю по форме ФЭС 3-ФМ, в Росфинмониторинг, не направляла.

Таким образом, ИП Горнова А.В.1 нарушила требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, добытых преступных путем в части непроведения проверок своих клиентов и непредоставления в Росфинмониторинг сведений о результатах таких проверок.

Данные обстоятельства подтверждаются имеющимися в деле доказательствами: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 2 февраля 2021 года; решением о проведении проверки от 15 января 2021 года и актом проверки от 21 января 2021 года; копями уведомления о постановке на специальный учет юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями от 24 апреля 2019 года, свидетельств о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя от <ДАТА12> и о постановке на учет в налоговом органе от <ДАТА13>, информации из прокуратуры <АДРЕС> края от 8 сентября 2020 года; выпиской из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей; письменными объяснениями Горновой А.В.1 и показаниями последней, данными при рассмотрении настоящего дела.

Мировой судья оценивает представленные доказательства в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Оснований для непринятия данных доказательств при разрешении дела не установлено.

При таких обстоятельствах, действия ИП Горновой А.В.1 мировой судья квалифицирует по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 данной статьи.

Определяя вид и размер наказания, мировой судья, учитывая характер и общественную опасность совершенного административного правонарушения, личность привлекаемого лица, отсутствие обстоятельств, смягчающих  и отягчающих административную ответственность, в связи с чем в целях предупреждения совершения новых административных правонарушений полагает возможным назначить предусмотренное санкцией части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного и руководствуясь статьей 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, мировой судья,

ПОСТАНОВИЛ:

░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░.░.1 ░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ 1 ░░░░░░ 15.27 ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░, ░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░.

             ░░░░░░░░░░░░░  ░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░░░░░  ░ ░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░ ░░ ░░░ ░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░.

░░░░░░░ ░░░░░                                                                                                ░. ░. ░░░░░░