Решение по делу № 3-60/2019 от 31.01.2019

Дело № 5-60/2019г.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

31 января 2019 года г.Махачкала

    Мировой судья судебного участка №15 Советского района г.Махачкалы, Нурбалаев Р.Н. рассмотрев дело об  административном правонарушении в юридического лица ООО «ИНСИГНИЯ» зарегистрированного по адресу: <АДРЕС> <НОМЕР> ИНН <НОМЕР>,  по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ,

У с т а н о в и л;

28.12.2018 года, главным контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения  «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» (далее, Инспекция) по адресу осуществления деятельности  юридического лица ООО «Инсигния» расположенного по адресу  г.Махачкала, <АДРЕС> <НОМЕР> осуществлена проверка в ходе которой выявлены нарушения обязательных норм и правил, а именно: нарушений требований законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» от <ДАТА3> №115-ФЗ (далее -ПОД/ФТ): в нарушение требований п. 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗорганизацией в проверяемом периоде не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля; организацией не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля; ген. директор ООО «ИНСИГНИЯ» Фоменко Р. Ю. не прошел обучение в форме целевого инструктажа по ПОД/ФТ; в нарушение установленных требований законодательства идентификация лиц, находящихся на обслуживании у организации на предмет причастности их к экстремистской деятельности, для выявления операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, не осуществлялась, перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, в работе не использовался. ООО «ИНСИГНИЯ» не прошла регистрацию в личном кабинете на портале Росфинмониторинга; в нарушение требований п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ ООО «ИНСИГНИЯ» за проверяемый период сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинга не направлялись.

      Таким образом, юридическое лицо ООО «ИНСИГНИЯ»  совершило неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4  настоящей статьи, то есть административное правонарушение, предусмотренное ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

      В суд явился представитель юридического лица ООО «ИНСИГНИЯ»  генеральный директор Фоменко Р.Ю., ему были разъяснены процессуальные права, предусмотренные ст.25.1 КоАП РФ.  

      В судебном представитель Фоменко Р.Ю. вину юридического лица ООО «ИНСИГНИЯ»  в совершении административного правонарушения признал, при этом пояснил, что в настоящее время все нарушения им устранены, просит штрафных санкций в отношении юридического лица не применять, так как оно впервые совершило административное правонарушение.

      Суд, выслушав представителя юридического лица Фоменко Р.Ю., рассмотрев материалы административного дела, пришел к следующему.

В соответствии с частью1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административным правонарушением признается неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

      Вина юридического лица ООО «ИНСИГНИЯ», в совершении административного правонарушения подтверждается  протоколом об административном правонарушении актом проверки №02-05/ФМ/074 от 28.12.2018г., распоряжением от 02-04-ФМ/004 от 06.02.2018г., требованием о предоставлении о проведении плановой выездной поверки, светокопией сведений с ЕГРИП, свидетельством о постановке на специальный учет, светокопией уведомления о постановке на учет, оцененными в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Действия юридического лица ООО «ИНСИГНИЯ»,  выразившиеся в неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 ст.15.27 КоАП РФ, образуют объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

       Следовательно, квалификация действий юридического лица ООО «ИНСИГНИЯ»,  по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществлена правильно.

       Совокупность исследованных в судебном заседании доказательств позволяет считать установленной вину юридического лица ООО «ИНСИГНИЯ», и квалифицировать его действия в соответствии с ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

       Дело об административном правонарушении возбуждено на основании КоАП РФ, собранные по делу доказательства соответствуют требованиям ст.26.2 КоАП РФ.

 Обстоятельств смягчающих административную ответственность в соответствии со ст. 4.2 КоАП РФ не установлено.

 Обстоятельств отягчающих административную ответственность в соответствии со ст. 4.3 КоАП РФ не установлено.

ПОСТАНОВИЛ:

      Признать юридическое лицо ООО «ИНСИГНИЯ», виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрено ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде предупреждения.

        Копию настоящего постановления направить заинтересованным лицам.

        Постановление может быть обжаловано в соответствии со ст.30.1 КоАП РФ в Федеральный суд Советского района г.Махачкалы через мирового судью в течении 10-суток со дня вручения или получения копии постановления.

         Мировой судья                                                          Нурбалаев Р.Н.

Постановление вступило в законную силу:   «       »                   2019г.  

Срок предъявления к исполнению два года.

Копия верна                                                               Нурбалаев Р.Н.