Решение по делу № 5-33/2020 от 30.01.2020

Дело № 5-33/2020

64MS0109-01-2020-000167-22                                 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

30 января 2020 года поселок Дубки<АДРЕС>

Мировой судья судебного участка № 2 Саратовского района Саратовской области Пантеев Д.С.,

при секретаре Рашидовой С.Х.,

 с участием Любимовой Н.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27  КоАП РФ, в отношении индивидуального предпринимателя Любимовой <ФИО1>, <ДАТА2> рождения, уроженки г. <АДРЕС>, гражданки РФ, зарегистрированной по адресу: <АДРЕС>, ОГРН <НОМЕР> ИНН <НОМЕР>

                                                                установил:

27.12.2019 г. в 11 час. 00 мин. в отношении ИП Любимовой Н.А. проведена проверка по вопросам исполнения требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Проверка деятельности ИП Любимовой Н.А. проведена в соответствии с планом контрольно-надзорной работы Саратовской ГИПН в период времени с 19.12.2019 г. по 27.12.2019 г. на основании распоряжения начальника Саратовской ГИПН о проведении плановой выездной проверки № 30-19-04/15/241 от 04.12.2019 г. В проверяемый период ИП Любимова Н.А. в рамках зарегистрированных видов деятельности участвовала в сделках купли-продажи ювелирных изделий, а именно в торговом отделе по месту нахождения ИП осуществляется розничная торговля ювелирными изделиями. В ходе проведенной проверки ИП Любимовой Н.А выявлены следующие нарушения, а именно в сообщениях ФЭС-3ФМ выявлены недостоверные сведения о количестве проверенных клиентов физических лиц в сообщениях, т.е. совершила правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

  В судебном заседании ИП Любимова Н.А. вину в совершении административного правонарушения признала в полном объеме.

            Согласно ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

   В силу ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся: организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения. Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

            Согласно п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев клиентов, в том числе по установлению в отношении их сведений, предусмотренных подпунктом 1 настоящего пункта. Идентификация бенефициарных владельцев клиентов не проводится (за исключением случаев направления уполномоченным органом запроса в соответствии с подпунктом 5 настоящего пункта) в случае принятия на обслуживание клиентов.

            Факт совершения ИП Любимовой Н.А. административного правонарушения подтверждается письменными доказательствами, а именно:

- протоколом об административном правонарушении от 27.12.2019 г., в котором отражена сущность совершенного правонарушения;

- актом проверки № 30-19-04/05-129 от 27.12.2019 г.;

- распоряжением № 30-19-04/15/241 от 04.12.2019 г.;

- выпиской ЕГРИН;

- копией приказа № 5фм от 27.07.2019 г.;

-копией правил внутреннего контроля ИП Любимовой Н.А.;

- копией приказа от 08.09.2018 г.;

- копией должностной инструкции;

- копией договора купли-продажи № 72315 от 08.08.2019 г.;

- копией договора поставки № 118 от 15.12.2018 г.;

- копиями товарных чеков;

- копией формализованного электронного сообщения и другими материалами.

Установленных законом оснований для прекращения производства по делу не имеется.

            Мировой судья квалифицирует действия ИП Любимовой Н.А. по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков

Смягчающим обстоятельством мировой судья признает раскаяние в содеянном, признание вины.

Отягчающих наказание обстоятельств не установлено.

Учитывая, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба, а также что данное правонарушение было совершено ИП Любимовой Н.А. впервые, мировой судья считает необходимым назначить ИП Любимовой Н.А. наказание с учетом санкции ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9-29.10 КоАП РФ, мировой судья

постановил:

индивидуального предпринимателя  Любимову <ФИО1> признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить ей наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Саратовский районный суд Саратовской области в течение 10 дней со дня вручения или получения его копии через мирового судью. Мировой судья Д.С.<ФИО2>