Решение по делу № 3-76/2019 от 28.02.2019

Адм.дело № 5-76/2019 г.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

28 февраля 2019г. г.Махачкала, пр. Гамидова, 27                       

Мировой судья судебного участка №11 Ленинского района г. Махачкала Алиева Х.А., рассмотрев дело об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении индивидуального предпринимателя  Хаметовой <ФИО1>, (ИНН <НОМЕР>, ОГРН <НОМЕР>), <ДАТА2> рождения, уроженки с. <АДРЕС> района, РД, проживающей: Республика <АДРЕС>, г. <АДРЕС>, пос. <АДРЕС>,  16-я линия, <АДРЕС>,,

УСТАНОВИЛ:

Хаметова Ф.М.  совершила правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ при следующих обстоятельствах: 

<ДАТА3> в г. <АДРЕС>, ул.И.Казака, 30, выявлены нарушения обязательных норм и правил, а именно: нарушений требований законодательства  «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от <ДАТА4> <НОМЕР>:

- в нарушение требований п.2 статьи 7 Федерального закона <НОМЕР> не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, в целях противодействия и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма;

- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля не назначено;

- в нарушение требований п.п. 1 п.1 ст. 7 федерального закона <НОМЕР>не осуществлялась идентификация клиентов в соответствии в целях ПОД/ФТ;

-- в нарушение требований  п.п. 7 п.1 ст. 7 федерального закона <НОМЕР> за проверяемый период ни разу не направлялись сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг;

- в нарушение требования п.2 Постановления Правительства РФ <НОМЕР> от <ДАТА5> ИП Хаметова Ф.М., не прошла обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ходе проведения проверки, свидетельство о прохождении обучения проверяющему не представлено;

- в нарушение п.4 ст.7 ФЗ-115 ФЗ ИП <ФИО2> не осуществлено хранение документов: накладных, договоров, счетов фактур.

В судебном заседании Хаметова Ф.М.  вину признала, показав, что она является индивидуальным предпринимателем, осуществляет оптовую торговлю ювелирными изделиями. О необходимости прохождения обучения в форме целевого инструктажа она не знала. Просит суд строго не наказывать.

Вина <ФИО2> в совершении административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении 02-12-ФМ/003 от <ДАТА3>, объяснением <ФИО2>, актом проверки <НОМЕР> от <ДАТА6>, распоряжением <НОМЕР> от  <ДАТА7>

Действия <ФИО2>  квалифицированы по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

Суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, финансовое положение, обстоятельства смягчающие и отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств, смягчающих административную ответственность согласно ст.4.2 КоАП РФ, а также обстоятельств, отягчающих административную ответственность согласно ст.4.3. КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении в отношении  <ФИО2>  судом не выявлено.

При назначении административного наказания согласно требованиям ст. 4.1 КоАП РФ, суд считает возможным назначить <ФИО2>   административное наказание в виде предупреждения, предусмотренного санкцией данной статьи.

 На основании ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Хаметову <ФИО1> признать виновной  в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде предупреждения. Постановление может быть обжаловано в<АДРЕС> районный суд г. <АДРЕС> в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления через мирового судью.

Мировой судья                                                                                                  Алиева Х.Аb>.

Отпечатано в совещательной комнате