Решение по делу № 5-604/2019 от 18.09.2019

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о назначении административного наказания

<ДАТА1>                                                                                      г.о. <АДРЕС>

Мировой судья судебного участка <НОМЕР> <АДРЕС> судебного района <АДРЕС> области Толстых  Е.Н.,

Расположенный по адресу: <АДРЕС> область, <АДРЕС>, д.17-Б, каб. 103,

рассмотрев материалы дела <НОМЕР> об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.26.1 КоАП РФ в отношении директора  ООО «МКК «Фин-Хаус» (ИНН/КПП <НОМЕР>, ОГРН <НОМЕР>), Евсеева Евгения Александровича, <ДАТА2>  рождения, уроженца  <АДРЕС>  <АДРЕС>  области, зарегистрированного и проживающего по адресу: <АДРЕС> область, <АДРЕС>установил:

<ДАТА3> заместителем  прокурора  <АДРЕС>  района  г. <АДРЕС>  области,   во  исполнение  поручения  прокуратуры  <АДРЕС>  области   <НОМЕР> от <ДАТА4>, в  ходе  проведения  проверки исполнения   требований законодательства о  микрофинансовой  деятельности   и  микрофинансовых  организациях, было  установлено незаконное  использование  директором  ООО «МКК «Фин-Хаус» Евсеевым  Е.А. в  наименовании  юридического  лица  словосочетания  «микрокредитная  компания». За данные действия предусмотрена ответственность по ч.1 ст. 15.26.1 КоАП РФ.        

В судебном заседании представитель должностного лица по доверенности - Лемешев О.П. вину признал, в содеянном раскаялся, факт совершения административного правонарушения не оспаривал. Приобщил письменные пояснения, согласно которым юридическое лицо включено в реестр субъектов малого и среднего предпринимательства. Кроме того, Евсеев Е.А. устранил нарушение путем регистрации в ЕГРЮЛ нового наименования организации с исключением словосочетания «микрокредитная компания» от <ДАТА5> Просил при вынесении наказания учесть данные обстоятельства и назначить минимальный штраф.

Представитель прокуратуры <АДРЕС> района <АДРЕС> - Зенкова Л.О. доводы, изложенные в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении, поддержала в полном объеме, настаивала на  привлечении директора ООО «МКК «Фин-Хаус» Евсеева Е.А. к административной ответственности. Пояснила, что приказом Центрального Банка Российской Федерации от <ДАТА6> ООО «МКК «Фин-Хаус» было исключено из государственного реестра микрофинансовых организаций в виду не предоставления юридическим лицом в течение года ни одного микрозайма. <ДАТА7> указанный приказ был направлен в адрес ООО «МКК «Фин-Хаус» с разъяснением сроков предоставления сведений в Центральный Банк Российской Федерации, а также последствий ведения деятельности по предоставлению потребительских займов при исключении из реестра.  

Исследовав представленные материалы дела, выслушав представителя юридического лица, представителя прокуратуры, мировой судья считает, что протокол в отношении директора ООО «МКК «Фин-Хаус» Евсеева Е.А. составлен правомерно.

В соответствии со ст.24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

Согласно статье 26.2 КоАП РФ, доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо,  в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

В соответствии со ст.26.7 КоАП РФ, документы признаются доказательствами, если сведения, изложенные или удостоверенные в них организациями, их объединениями, должностными лицами и гражданами, имеют значение для производства по делу об административном правонарушении. Документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме. К документам относятся материалы фото- и киносъемки, звуко- и видеозаписи, информационных баз и банков данных и иные носители информации.

Эти данные устанавливаются, в том числе, протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу, показаниями свидетелей, заключениями эксперта, иными документами.

Факт совершения директором ООО «МКК «Фин-Хаус» Евсеевым Е.А. указанного правонарушения, кроме признательных показаний представителя лица, привлекаемого к административной ответственности, подтверждается следующими документами:

- постановлением  о возбуждении дела об административном правонарушении от <ДАТА3>,

- решением  о  проведении  проверки  <НОМЕР> от  <ДАТА8> года;

- запросом  о  предоставлении  документов  от  <ДАТА9> года;

- ответом  на  запрос  ООО «МКК «Фин-Хаус» от  <ДАТА10> года;

- свидетельством  о  постановке на  учет ООО «МКК «Фин-Хаус»;

- свидетельством  о  государственной регистрации юридического лица ООО «МКК «Фин-Хаус»;

- приказом ООО «МКК «Фин-Хаус»  <НОМЕР> от  <ДАТА11> года;

- приказом  ЦБ РФ  <НОМЕР> от  <ДАТА6>;

- извещением ЦБ  РФ от  <ДАТА7>;

- выпиской  из  ЕГРЮЛ;

- актом  проверки  от  <ДАТА14> года;

- уведомлением  о  <ДАТА14> года  <НОМЕР>. 

Мировой судья считает данные доказательства достоверными, собранными с соблюдением процессуальных норм.

Ответственность по ч.1 ст.15.26.1 КоАП РФ наступает  за незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании словосочетания "микрофинансовая организация".

Объектом рассматриваемого административного правонарушения выступают общественные отношения в сфере осуществления микрофинансовой деятельности.

Обязательные требования к микрофинансовым организациям установлены ч. 2 ст. 9 Федерального закона от <ДАТА16> N 151-ФЗ.

Согласно ст.2 Федерального закона от <ДАТА16> N 151-ФЗ (ред. от <ДАТА17>) "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"  микрофинансовая деятельность - деятельность юридических лиц, имеющих статус микрофинансовой организации, а также иных юридических лиц, имеющих право на осуществление микрофинансовой деятельности в соответствии со статьей 3 настоящего Федерального закона, по предоставлению микрозаймов (микрофинансирование).

Микрофинансовая организация - юридическое лицо, которое осуществляет микрофинансовую деятельность и сведения о котором внесены в государственный реестр микрофинансовых организаций в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом. Микрофинансовые организации могут осуществлять свою деятельность в виде микрофинансовой компании или микрокредитной компании.

В соответствии с ч.ч.1 и  2 ст. 5 Федерального закона от <ДАТА16> N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" юридическое лицо приобретает права и обязанности микрофинансовой компании или микрокредитной компании, предусмотренные настоящим Федеральным законом, со дня приобретения им статуса микрофинансовой организации.

Юридическое лицо приобретает статус микрофинансовой организации со дня внесения сведений о нем в государственный реестр микрофинансовых организаций и утрачивает статус микрофинансовой организации со дня исключения указанных сведений из этого реестра.

Частью 4 ст.5 Федерального закона от <ДАТА16> N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" сведения о юридическом лице, соответствующем требованиям, установленным настоящим Федеральным законом для микрофинансовых компаний или микрокредитных компаний, вносятся в государственный реестр микрофинансовых организаций в течение тридцати рабочих дней со дня представления юридическим лицом в Банк России документов и сведений, предусмотренных  настоящим  законом.

Согласно ч.12 ст.5 Федерального закона от <ДАТА16> N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" Банк России вносит сведения о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций не позднее чем через пять рабочих дней со дня принятия им соответствующего решения и направляет заявителю свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций по адресу юридического лица, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, или иным способом, установленным нормативным актом Банка России, в случае поступления соответствующего обращения юридического лица.

В силу ч.15 ст.5 Федерального закона от <ДАТА16> N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" ни одно юридическое лицо в Российской Федерации, за исключением юридических лиц, сведения о которых внесены в государственный реестр микрофинансовых организаций, и юридических лиц, создаваемых для осуществления микрофинансовой деятельности и приобретения статуса микрофинансовой организации, не может использовать в своем наименовании словосочетание "микрофинансовая компания" или "микрокредитная компания" либо иным образом указывать на то, что данное юридическое лицо имеет право на осуществление микрофинансовой деятельности, предусмотренной настоящим Федеральным законом. Юридическое лицо, создаваемое для осуществления микрофинансовой деятельности и приобретения статуса микрофинансовой организации, вправе использовать в своем наименовании словосочетание "микрофинансовая компания" или "микрокредитная компания" в течение девяноста календарных дней со дня государственной регистрации в качестве юридического лица. В случае утраты юридическим лицом, в наименовании которого содержится словосочетание "микрофинансовая компания" или "микрокредитная компания", статуса микрофинансовой организации данное юридическое лицо обязано исключить из своего наименования словосочетание "микрофинансовая компания" или "микрокредитная компания" в течение тридцати рабочих дней со дня исключения сведений о данном юридическом лице из государственного реестра микрофинансовых организаций. Ни одно юридическое лицо в Российской Федерации не может использовать в своем наименовании словосочетание "микрофинансовая организация", а также сочетание букв "мфо".

Во исполнение задания  прокуратуры <АДРЕС>  области  <НОМЕР>  от  <ДАТА4>  по  выявлению  нарушений  законодательства в  сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем и  финансирования  терроризма; микрофинансовой  деятельности проводился  мониторинг официального  сайта www.cdr.ru , в  ходе   которого  было  установлено,  что <ДАТА6>   ООО «МКК «Фин-Хаус»  исключено  из  реестра  микрокредитных организаций. Срок  исполнения  федерального  закона истекал <ДАТА18> (спустя 30 рабочих  дней).

По  результатам  мониторинга   заместителем  прокурора <АДРЕС>  района  <АДРЕС>  вынесено  решение  <НОМЕР> от <ДАТА8> года  о  проведении  проверки в отношении   ООО «МКК «Фин-Хаус». Предметом  проверки  явилось исполнение  ООО «МКК «Фин-Хаус» законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем и  финансирования  терроризма; микрофинансовой  деятельности.  Срок  проверки  определен  с  <ДАТА8> года  по  <ДАТА20> По  результатам  проверки    был  составлен  акт, согласно  которому  срок  исполнения  требований   федерального  законодательства истек  <ДАТА18>, однако   по  состоянию  на  <ДАТА14> года   директор ООО «МКК «Фин-Хаус» Евсеев Е.А.  незаконно  использует  в  наименовании юридического  лица   словосочетание «микрофинансовая  компания».

С субъективной стороны рассматриваемый состав административного правонарушения характеризуется неосторожной и умышленной формами вины.

  В качестве субъекта административной ответственности выступают юридические лица - микрофинансовые организации и должностные лица.  

Мировой судья считает, что все составляющие административного правонарушения в действиях директора ООО «МКК «Фин-Хаус» Евсеева Е.А.  нашли свое подтверждение в судебном заседании, вина Евсеева Е.А. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.26.1 КоАП РФ полностью доказана исследованными материалами дела.

В соответствии со ст.2.4 КоАП РФ, ответственности за нарушения, предусмотренные ч.1 ст.15.26.1 КоАП РФ, подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением служебных обязанностей. Под должностным лицом при этом следует понимать лицо, постоянно либо временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном порядке распорядительными полномочиями.

Таким образом, исходя из требований ст. 2.4 КоАП РФ, Евсеев Е.А.является должностным лицом.

При таких обстоятельствах, действия директора ООО «МКК «Фин-Хаус» Евсеева Е.А. следует квалифицировать по ч. 1 ст. 15.26.1 КоАП РФ, так как в наименовании юридического лица ООО «МКК «Фин-Хаус» незаконно использовалось словосочетание "микрофинансовая компания ".

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность, является признание вины.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность директора ООО «МКК «Фин-Хаус» Евсеева Е.А., а также исключающих производство по делу об административном правонарушении, мировым судьей не установлено.

При назначении наказания мировой судья учитывает характер совершенного административного правонарушения, наличие смягчающего вину обстоятельства и отсутствие отягчающих обстоятельств, и приходит к выводу о необходимости назначения директору ООО «МКК «Фин-Хаус» Евсееву Е.А. наказания в виде административного штрафа в размере, предусмотренном санкцией данной статьи.

На основании изложенного и руководствуясь ч.1 ст. 15.26.1, ст.ст. 29.9 ч. 1 п. 1, 29.10 КоАП РФ, мировой судья

постановил:

Признать директора ООО «МКК «Фин-Хаус» (ИНН/КПП <НОМЕР>, ОГРН <НОМЕР>), Евсеева Евгения Александровича виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.26.1 КоАП РФ и назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 20000 (двадцать тысяч) рублей.

Штраф необходимо уплатить в течение 60 дней в СБ РФ г. <АДРЕС> по следующим реквизитам: ИНН <НОМЕР> КПП <НОМЕР>, УФК  по  <АДРЕС>  области (Прокуратура  <АДРЕС>  обалсти) БИК  <НОМЕР>, счет <НОМЕР>,  Отделение  Самара  ОКТМО 36740000 КБК 41511690040046000140.

Разъяснить положения ч.1 ст.20.25 КоАП РФ, что неуплата административного штрафа в шестидесятидневный срок, влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Постановление может быть обжаловано в течение 10-ти суток с момента получения его копии в <АДРЕС> районный суд <АДРЕС> области через мирового судью судебного участка <НОМЕР> <АДРЕС> судебного района г. <АДРЕС> области.

Мотивированное постановление изготовлено <ДАТА21>

Мировой судья:                                                                                      Е.Н. Толстых