Решение по делу № 5-147/2017 от 24.05.2017

Дело <НОМЕР>.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

<ДАТА1>                                                                                            <АДРЕС>

Мировой судья судебного участка <НОМЕР> <АДРЕС> района Республики <АДРЕС> <ФИО1>, рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении <ФИО2>, <ДАТА2> рождения, уроженца <АДРЕС>, жителя <АДРЕС> района, являющегося индивидуальным предпринимателем,

У С Т А Н О В И Л:

            Согласно протоколу об административном правонарушении, индивидуальный предприниматель (далее ИП) <ФИО2>, осуществляя деятельность по производству ювелирных изделий и аналогичных изделий, а также операции купли-продажи драгоценных металлов и изделий из них в период с <ДАТА3> по <ДАТА4> в нарушение требований Федерального закона от <ДАТА5> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее - Закон) представил в Росфинмониторинг сведения, подлежащие обязательному контролю по трем сделкам (операциям) с нарушением сроков, не проводил ежеквартальную проверку наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информирование о результатах проверки уполномоченного органа в порядке, установленном Правительством РФ в 2015-2016 годах.

            Действия ИП <ФИО2> квалифицированы по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.   

            В суд для участия в рассмотрении дела об административном правонарушении явился <ФИО2>,

 которому были разъяснены процессуальные права, предусмотренные ст. 25.1 КоАП РФ и содержание ст.51 Конституции РФ.

            В соответствии со ст. 29.2 и ст. 29.7 КоАП РФ, отводов и ходатайств не заявлено.

            В судебном заседании ИП <ФИО2> свою вину в совершении вышеуказанного административного правонарушения признал, при этом пояснил, что при осуществлении деятельности по производству и оптовой торговле ювелирными изделиями во исполнение требований Федерального закона от <ДАТА5> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее - Закон) им разработаны и утверждены правила внутреннего контроля с учетом требований Постановления Правительства РФ от <ДАТА6> <НОМЕР>, издан приказ о назначении должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и реализации программ его осуществления, пройдено обучение в форме целевого инструктажа, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, зарегистрировался в личном кабинете на портале Росфинмониторинга и за проверяемый период направил в Росфинмониторинг 70 сообщений по сделкам, подлежащим обязательному контролю, осуществлял идентификацию клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Таким образом, он, при осуществлении указанной деятельности принимает все необходимые меры в целях соблюдения требований закона, однако при этом недоглядев, допустил незначительные нарушения. В связи с этим ходатайствовал о назначении наказания в виде предупреждения, предусмотренного санкцией статьи 15.27 ч.1 КоАП РФ.

            Мировой судья, выслушав объяснение ИП <ФИО2>, исследовав дело об административном правонарушении, пришел к следующему.

   Административным правонарушением, предусмотренным ч.1 ст.15.27 КоАП РФ признается неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В силу п. 4 ч.1 ст.7 Закона, организации (индивидуальные предприниматели), осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, указанным в ст.6 настоящего Закона.

В соответствии с  п.7 ч.1 ст.7 Закона, при осуществлении вышеуказанной деятельности организациям (индивидуальным предпринимателям) необходимо не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

            Между тем, ИП <ФИО2>, при осуществлении предпринимательской деятельности по производству ювелирных изделий, а также операций купли-продажи драгоценных металлов и изделий из них, в период с <ДАТА3> по <ДАТА4>, в нарушение требований п.п. 4 и 7 ч.1 ст.7 Федерального закона от <ДАТА5> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», сведения, подлежащие обязательному контролю по трем сделкам (операциям) представлены в Росфинмониторинг с нарушением сроков, ежеквартальная проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информирование о результатах проверки уполномоченного органа в порядке, установленном Правительством РФ в 2015-2016 годах не проводилась.

            Таким образом, ИП <ФИО2> совершено неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.      

            Факт совершения ИП <ФИО2> указанного административного правонарушения кроме полного признания им своей вины подтверждается протоколом об административном правонарушении от <ДАТА7>, актом проверки <НОМЕР> от <ДАТА7>, распоряжением <НОМЕР> от <ДАТА8> о проведении плановой выездной проверки, копией свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей <ФИО2>, копией свидетельства о постановке на учет в налоговом органе физического лица по месту жительства на территории РФ, сведениями об ИП <ФИО2> из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, копией свидетельства о постановке на специальный учет <НОМЕР> от <ДАТА9>, согласно которому <ФИО2> поставлен на специальный учет в Прикаспийской  государственной инспекции пробирного надзора как индивидуальный предприниматель, осуществляющий операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, отчетами о выдаче изделий, справкой о движении денежных средств по расчетному счету ИП <ФИО2>, сведениями о поставке товара (ювелирных изделий) ИП <ФИО2>, сведениями о контрагентах и заключенных договорах ИП <ФИО2>, по которым осуществлялись сделки, отчетом о ФЭС об операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, представленными в Росфинмониторинг, договором поставки <НОМЕР> <ДАТА10>, и товарными накладными, оцененными в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

            Следовательно, квалификация действий ИП <ФИО2> по ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществлена правильно.

            Совокупность исследованных в судебном заседании доказательств, позволяет считать установленной вину ИП <ФИО2> в неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма и квалифицировать его действия в соответствии с  ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

            Согласно ч.2 ст.4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания, физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

            В соответствии с п.1 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ, обстоятельством, смягчающим административную ответственность ИП <ФИО2> является его раскаяние.

            В соответствии со ст.4.3 КоАП РФ, обстоятельств, отягчающих его административную ответственность не установлено.                     

            С учетом изложенного и принимая во внимание, то обстоятельство, что ИП <ФИО2> привлекается к административной ответственности впервые, сведений о привлечении его ранее к административной ответственности у суда не имеется, в совершенном правонарушении раскаивается полностью, что в соответствии с ч.1 ст.4.2 КоАП РФ является обстоятельством, смягчающим административную ответственность, мировой судья считает возможным ограничиться предупреждением <ФИО2>

            На основании ст. 23.1 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 29.1-29.11 КоАП РФ,

П О С Т А Н О В И Л:

            Признать <ФИО2> виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить ему наказание в виде предупреждения.

            Копию настоящего постановления направить заинтересованным лицам.

            Постановление может быть обжаловано в соответствии со ст.30.1 КоАП РФ в Федеральный суд <АДРЕС> района через мирового судью в течении 10-суток со дня вручения или получения копии постановления.

  Мировой судья                                                                                           <ФИО1>