Решение по делу № 3-175/2021 от 30.04.2021

УИД 05MS0016-01-2021-000403-11

Дело № 5-175/2021г.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

30 апреля 2021 года                                    г.  Махачкала

Мировой судья судебного участка №16 Советского района г. Махачкалы Курбанова Е.К. рассмотрев дело об  административном правонарушении в отношении ИП  Маммаева Курбана Адамовича, <ДАТА2> рождения, уроженца <АДРЕС>, зарегистрированного по адресу: <АДРЕС>. а, кВ.4, работающего Индивидуальным предпринимателем  -по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ,

У с т а н о в и л;

Государственным инспектором по надзору за использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения  «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» (далее, Инспекция) по адресу осуществления деятельности ИП Маммаева К.А.: 367026, РД, г.Махачкала, ул. <АДРЕС> дом 83 по результатам проверки проведенной в отношении ИП Маммаева К.А. (<НОМЕР>)  было выявлены нарушения обязательных норм и правил, а именно: нарушений требований законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от <ДАТА3> <НОМЕР> о ПОД/ФТ.

Проверкой установлено, что в проверяемом периоде . ИП Мамаевым К.А. не соблюдались требования Федерального закона от <ДАТА3> <НОМЕР> о ПОД/ФТ.

Пунктом 2 статьи 7 Федерального закона <НОМЕР> предусмотрено, что организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны в целях ПОД/ФТ разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований постановления Правительства РФ от <ДАТА4> <НОМЕР> и утверждаются руководителем организации, индивидуальным предпринимателем.

В нарушение требований п.2 статьи 7 Федерального закона <НОМЕР> ИП Мамаевым К.А. не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, в целях противодействия и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма. В ходе проведения проверки, правила внутреннего контроля проверяющему не представлены.

Следовательно, в течение длительного времени, а именно в проверяемом периоде индивидуальный предприниматель осуществлял деятельность в отсутствие разработанных Правил внутреннего контроля, направленных на создание условий для надлежащего исполнения индивидуальным предпринимателем требования Федерального закона <НОМЕР>, то есть в отсутствие установленного порядка представления информации в уполномоченный орган, предусмотренного пунктом 7 статьи 7 Федерального закона <НОМЕР>, установленных требований к подготовке и обучению кадров, в отсутствие критериев и признаков необычных сделок с учетом особенностей деятельности организации, что свидетельствует о неисполнении индивидуальным предпринимателем норм Федерального закона <НОМЕР>.

В ходе про верки установлено, что специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля ИП Мамаевым К.А в проверяемом периоде приказом не назначено, документы о назначении не представлены.

Непринятие, в течение длительного времени мер, по разработке Правил внутреннего контроля, свидетельствует о не организации ИП Мамаевым К.А. системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ должным образом и отсутствии возможности реализации процедур внутреннего контроля, в том числе осуществления обучения в сфере ПОД/ФТ, выявления операций, подлежащих обязательному контролю.

В соответствии с требованиями п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона <НОМЕР> организациям и индивидуальным предпринимателям необходимо не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством РФ.

В нарушение требований п.п, 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона <НОМЕР> ИП Маммаевым К.А. за проверяемый период ни разу не направлялись сведения с сверке клиентов в Росфинмониторинг.

Таким образом, ИП Маммаев К.А. совершил административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

       В судебное заседание ИП Маммаев К.А. не явился, хотя был извещен надлежащим образом, причина неявки суду не известна, и в соответствии со ст.25.1 КоАП РФ  это дает суду право рассмотреть административное дело без участия лица, в отношении которого ведется производство об административном правонарушении.

Суд считает, что вина ИП Маммаева К.А., полностью доказана материалами административного дела и его действия следует квалифицировать по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Так, вина ИП Маммаева К.А., подтверждается данными протоколом об административном правонарушении от 01-04-ФМ/007, актом проверки <НОМЕР> от <ДАТА5>, распоряжением от <ДАТА6> за <НОМЕР>, другими материалами.

Нарушений административного законодательства при составлении материала не выявлено.

Обстоятельств смягчающих административную ответственность в соответствии со ст. 4.2 КоАП РФ не установлено.

Обстоятельств отягчающих административную ответственность в соответствии со ст. 4.3 КоАП РФ не установлено.

Таким образом, мировой судья приходит к выводу, что вина должностного лица полностью доказана и его действия следует квалифицировать по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, то есть неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 ст.15.27 КоАП РФ.

ПОСТАНОВИЛ:

ИП  Маммаева Курбана Адамовича признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и подвергнуть административному наказанию  в виде штрафа в размере 10000(десять тысяч) рублей.

В соответствии со ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к ответственности, в срок не позднее 60 дней с момента вступления в силу постановления путем внесения суммы штрафа на следующие платежные реквизиты:

Номер кор/ сч. банка <НОМЕР>  номер счета получателя платежа 03100643000000010300 в УФК по РД( Министерство Юстиции Республики <АДРЕС> л/с 04032036910); ИНН <НОМЕР>, КПП <НОМЕР>, БИК <НОМЕР>  КБК 93411601153010000140 ОКТМО  82701370 УИН 0411995205001630017520215.

В случае не исполнения данного требования материалы направляются судебному приставу -исполнителю, и будет решен вопрос о привлечении вас к административной ответственности в соответствии с ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ.               

Копию настоящего постановления направить заинтересованным лицам.

Постановление может быть обжаловано в <АДРЕС> районный суд г. Махачкала в 10-дневный срок со дня получения.

      Мировой судья                                            Е.К. Курбанова

       Постановление вступило в законную силу: «       »                   2021 г.