Решение по делу № 5-70/2017 от 02.03.2017

Дело <НОМЕР>.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

<ДАТА1>                                                                                            <АДРЕС>

Мировой судья судебного участка <НОМЕР> <АДРЕС> района Республики <АДРЕС> <ФИО1>, рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении <ФИО2>, <ДАТА2> рождения, уроженца и жителя <АДРЕС> района, являющегося индивидуальным предпринимателем по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

            Согласно протоколу об административном правонарушении, индивидуальный предприниматель (далее ИП) <ФИО2>, осуществляя деятельность по производству ювелирных изделий и аналогичных изделий, то есть осуществляя операции купли-продажи драгоценных металлов и изделий из них в период с <ДАТА3> по <ДАТА4> допустил следующие нарушения требований Федерального закона от <ДАТА5> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее - ФЗ) и  Постановления Правительства РФ <НОМЕР> от <ДАТА6> года:

-не разработал и не утвердил правила внутреннего контроля;

-не назначил специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля;

- не прошёл обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма;

-не осуществлял идентификация лиц, находящихся на обслуживании у ИП на предмет причастности их к экстремистской деятельности, для выявления операций с денежными средствами и иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

- не направлял сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг.

            Действия ИП <ФИО2> квалифицированы по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.   

            В суд <ФИО2> для участия в рассмотрении дела об административном правонарушении не явился, хотя надлежаще был уведомлен о месте и времени рассмотрения дела, что в соответствии со ст.25.1 КоАП РФ дает суду право рассмотреть административное дело без участия лица, в отношении которого ведется производство об административном правонарушении.

            Мировой судья, исследовав дело об административном правонарушении, пришел к следующему.

   Административным правонарушением, предусмотренным ч.1 ст.15.27 КоАП РФ признается неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

   В соответствии с ч.2 ст.7 Федерального закона от <ДАТА5> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (Далее-ФЗ), организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

   В силу п.2 Постановления Правительства <НОМЕР> от <ДАТА6> года «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Постановление),  к индивидуальным предпринимателям, указанным в статье 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - индивидуальные предприниматели), адвокатам, нотариусам и лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также к их работникам, осуществляющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются квалификационные требования, установленные подпунктом "б" пункта 1 настоящего постановления.

Согласно подпункта «б» п.1 Постановления, к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются в числе других требований и прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с  п.7 ч.1 ст.7 ФЗ, необходимо не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

            Между тем, ИП <ФИО2> осуществляя предпринимательскую деятельность по производству ювелирных изделий, а также операции купли-продажи драгоценных металлов и изделий из них, в период с <ДАТА3> по <ДАТА4>,  в нарушение требований Федерального закона от <ДАТА5> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» и Постановления Правительства <НОМЕР> от <ДАТА6> года «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», не разработал и не утвердил правила внутреннего контроля, не назначил специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, не прошёл обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, не осуществлял идентификация лиц, находящихся на обслуживании на предмет причастности их к экстремистской деятельности, для выявления операций с денежными средствами и иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, не направлял сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг.

            Таким образом, ИП <ФИО2> совершено неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.      

            Факт совершения ИП <ФИО2> указанного административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от <ДАТА8>, в котором <ФИО2> учинена запись о том, что нарушения допушены в связи с незнанием законов, актом проверки <НОМЕР> от <ДАТА8>, распоряжением <НОМЕР> от <ДАТА4> о проведении плановой выездной проверки, сведениями <ФИО2> из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей от <ДАТА9>, копией свидетельства о постановке на специальный учет <НОМЕР> от <ДАТА10>, согласно которому <ФИО2>, поставлен на специальный учет в Прикаспийской  государственной инспекции пробирного надзора как индивидуальный предприниматель, осуществляющий операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, объяснением <ФИО2>, приложенным к материалам дела об административном правонарушении, из которого следует, что нарушения им допущены в связи с незнанием законов, оцененными в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

            Следовательно, квалификация действий ИП <ФИО2> по ст. 15.27 ч.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществлена правильно.

            Совокупность исследованных в судебном заседании доказательств, позволяет считать установленной вину ИП <ФИО2> в неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма и квалифицировать его действия в соответствии со  ст.15.27 ч.1 Ко АП РФ.

            Согласно ч.2 ст.4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания, физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

            В соответствии с п.1 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ, обстоятельств, смягчающих административную ответственность не установлено.

            В соответствии со ст.4.3 КоАП РФ, обстоятельств, отягчающих административную ответственность не установлено.                     

   Санкцией ч.1 ст.15.27 КоАП РФ предусмотрено наказание в виде предупреждения или наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

            С учетом целей административного наказания, предусмотренных ч.1 ст.3.1 КоАП РФ, при отсутствии обстоятельств, смягчающих административную ответственность, мировой судья полагает необходимым назначить ИП <ФИО2> наказание в виде штрафа.

   Обсуждая размер назначаемого штрафа, мировой судья приходит к выводу о возможности его назначения в минимальном размере, поскольку отсутствуют и обстоятельства, отягчающие административную ответственность <ФИО2>

Вместе с тем, согласно примечанию к ст.15.27 КоАП РФ, за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица, для которых минимальный размер штрафа по указанной статье составляет 50000 рублей.

            На основании ст. 23.1 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 29.1-29.11 КоАП РФ,

П О С Т А Н О В И Л:

            Признать индивидуального предпринимателя <ФИО2> виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей.

            Разъяснить <ФИО2>, что в соответствии со ст. 32.2 КоАП РФ он обязан в течение 60 дней со дня вступления постановления о наложения административного штрафа в законную силу, внести сумму административного штрафа с предоставлением документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа на расчетный счет: КБК-09211690010017000140;

<НОМЕР> УФК по Республике <АДРЕС> (Прикаспийская государственная инспекция пробирного надзора) л/счет-04031260420; Отделение НБ Республики <АДРЕС>; БИК-048209001; р/счет-40101810600000010021, представлением в суд копии документа, свидетельствующего об уплате штрафа.

          В случае не исполнения требования закона материалы направляются судебному- приставу исполнителю, и будет решен вопрос о привлечении <ФИО2> к административной ответственности в соответствии с ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ.

         Копию настоящего постановления направить заинтересованным лицам.

Постановление может быть обжаловано в соответствии со ст.30.1 КоАП РФ в Федеральный суд <АДРЕС> района через мирового судью в течении 10-суток со дня вручения или получения копии постановления.

  Мировой судья                                                                                         <ФИО1>