Решение по делу № 5-95/2017 от 30.03.2017

Дело <НОМЕР>.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

<ДАТА1>                                                                                            <АДРЕС>

Мировой судья судебного участка <НОМЕР> <АДРЕС> района Республики <АДРЕС> <ФИО1>, рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении <ФИО2>, <ДАТА2> рождения, уроженца и жителя <АДРЕС> района, являющегося индивидуальным предпринимателем (<НОМЕР>),

У С Т А Н О В И Л:

            Согласно протоколу об административном правонарушении, индивидуальный предприниматель (далее ИП) <ФИО2>, осуществляя деятельность по производству ювелирных изделий и аналогичных изделий,  осуществляя операции купли-продажи драгоценных металлов и изделий из них в период с <ДАТА3> по <ДАТА4> допустил следующие нарушения требований Федерального закона от <ДАТА5> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее - Закон):

- не осуществлял идентификация лиц, находящихся на обслуживании у ИП на предмет причастности их к экстремистской деятельности, для выявления операций с денежными средствами и иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

- не направлял сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг.

            Действия ИП <ФИО2> квалифицированы по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.   

            В суд <ФИО2> для участия в рассмотрении дела об административном правонарушении не явился, при его извещении с места жительства, указанного в протоколе об административном правонарушении возвращено почтовое отправление с отметкой об отсутствии адресата, что по Правилам почтовой связи России считается надлежащим извещением и в соответствии со ст.25.1 КоАП РФ дает суду право рассмотреть административное дело без участия лица, в отношении которого ведется производство об административном правонарушении.

            Мировой судья, исследовав дело об административном правонарушении, пришел к следующему.

   Административным правонарушением, предусмотренным ч.1 ст.15.27 КоАП РФ признается неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

   В силу п.1 ст.7 Федерального закона от <ДАТА5> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее-Закон), организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:

1) до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1 и 1.4-2 настоящей статьи, установив следующие сведения:

в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения;

в отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения;

в отношении иностранной структуры без образования юридического лица - наименование, регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности, а в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией также состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилию, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего).

В соответствии с п.п. 7 п.1 ст.7 Закона, необходимо не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

     Между тем, ИП <ФИО2>, осуществляя предпринимательскую деятельность по производству ювелирных изделий, а также операции купли-продажи драгоценных металлов и изделий из них, в период с <ДАТА3> по <ДАТА4>,  в нарушение требований подпунктов 1 и 7 пункта 1 ст. 7 Закона не осуществлялась идентификация клиентов в целях противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (документы подтверждающие обратное не представлены), и за проверяемый период ни разу не направлялись сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг.

            Таким образом, ИП <ФИО2> совершено неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.      

            Факт совершения ИП <ФИО2> указанного административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от <ДАТА6>, в котором <ФИО2> учинена запись о том, что требования 115-ФЗ не соблюдал в полной мере по причине незнания законодательства, актом проверки <НОМЕР> от <ДАТА6>, распоряжением <НОМЕР> от <ДАТА7> о проведении плановой выездной проверки, сведениями <ФИО2> из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей от <ДАТА8>, копией свидетельства о постановке на специальный учет <НОМЕР> от <ДАТА9>, согласно которому <ФИО2>, поставлен на специальный учет в Прикаспийской  государственной инспекции пробирного надзора как индивидуальный предприниматель, осуществляющий операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, выписками из лицевого счета, копиями договоров между ИП <ФИО2> и ООО «Ассоль» от <ДАТА10>, от <ДАТА11> на изготовление ювелирных изделий, копиями накладных на отпуск материалов на сторону, копиями актов принятия изготовленных ювелирах изделий с указанием стоимости работ, копией договора между ИП <ФИО2> и ООО «Дарус» на изготовление полуфабрикатов ювелирных изделий и столового серебра от <ДАТА12>, копиями товарных накладных, копиями актов принятия изготовленных ювелирах изделий с указанием стоимости работ,  копией акта приема-передачи драгоценных материалов, объяснением <ФИО2>, приложенным к материалам дела об административном правонарушении, из которого следует, что нарушения им допущены в связи с незнанием законов, оцененными в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

            Следовательно, квалификация действий ИП <ФИО2> по ст. 15.27 ч.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществлена правильно.

            Совокупность исследованных в судебном заседании доказательств, позволяет считать установленной вину ИП <ФИО2> в неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма и квалифицировать его действия в соответствии со  ст.15.27 ч.1 КоАП РФ.

            Согласно ч.2 ст.4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания, физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

            В соответствии с п.1 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ, обстоятельств, смягчающих административную ответственность не установлено.

            В соответствии со ст.4.3 КоАП РФ, обстоятельств, отягчающих административную ответственность не установлено.                     

   Санкцией ч.1 ст.15.27 КоАП РФ предусмотрено наказание в виде предупреждения или наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

С учетом целей административного наказания, предусмотренных ч.1 ст.3.1 КоАП РФ, при отсутствии обстоятельств, смягчающих административную ответственность, мировой судья полагает необходимым назначить ИП <ФИО2> наказание в виде штрафа.              

Рассматривая вопрос о размере назначаемого штрафа, мировой судья приходит к выводу о возможности его назначения в минимальном размере, поскольку основная часть требований вышеуказанного Федерального Закона ИП <ФИО2> соблюдается, что подтверждается актом проверки <НОМЕР> от <ДАТА6>, отсутствуют так же и обстоятельства, отягчающие его административную ответственность.

Вместе с тем, согласно примечанию к ст.15.27 КоАП РФ, за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица, для которых минимальный размер штрафа по указанной статье составляет 50000 рублей.

            На основании ст. 23.1 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 29.1-29.11 КоАП РФ,

П О С Т А Н О В И Л:

            Признать индивидуального предпринимателя <ФИО2> виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей.

            Разъяснить <ФИО2>, что в соответствии со ст. 32.2 КоАП РФ он обязан в течение 60 дней со дня вступления постановления о наложения административного штрафа в законную силу, внести сумму административного штрафа с предоставлением документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа на расчетный счет: КБК-09211690010017000140;

<НОМЕР> УФК по Республике <АДРЕС> (Прикаспийская государственная инспекция пробирного надзора) л/счет-04031260420; Отделение НБ Республики <АДРЕС>; БИК-048209001; р/счет-40101810600000010021, представлением в суд копии документа, свидетельствующего об уплате штрафа.

          В случае не исполнения требования закона материалы направляются судебному- приставу исполнителю для взыскания штрафа и решения вопроса о привлечении ИП <ФИО2> к административной ответственности в соответствии с ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ.

         Копию настоящего постановления направить заинтересованным лицам.

         Постановление может быть обжаловано в соответствии со ст.30.1 КоАП РФ в Федеральный суд <АДРЕС> района через мирового судью в течении 10-суток со дня вручения или получения копии постановления.

  Мировой судья                                                                                         <ФИО1>