Решение по делу № 5-211/2016 от 27.05.2016

Адм. дело <НОМЕР>.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

<ДАТА1>                                                                                       г. <АДРЕС>

Мировой судья с/у <НОМЕР> <АДРЕС> района г. <АДРЕС> <ФИО1>, (г. <АДРЕС>, пр. <АДРЕС> 69 «в»), рассмотрев дело об административном правонарушении по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении <ФИО2>, родившегося <ДАТА2> в <АДРЕС> района, проживающего РД, г. <АДРЕС>, пос.Н.Кяхулай, <АДРЕС>, сведений о привлечении ранее к административной ответственности нет.

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя прокурора г. <АДРЕС> от <ДАТА3> в отношении индивидуального предпринимателя <ФИО2> возбуждено производство об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

В период с <ДАТА4> по <ДАТА5> прокуратурой г. <АДРЕС> по поручению прокуратуры РД с привлечением специалистов Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора проведена проверка исполнения индивидуальным предпринимателем <ФИО3> требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем при осуществлении деятельности по розничной торговле ювелирными изделиями из драгоценных камней по адресу г. <АДРЕС>, пос. Н.Кяхулай, <АДРЕС>.

В соответствии с ч.2 ст. 7 Федерального закона от <ДАТА6> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым правительством РФ.

Постановлением Правительства РФ от <ДАТА7> <НОМЕР> «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлены квалификационные требования, предъявляемые к специальным должностным лицам организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ их осуществления.

В соответствии с п. 3 Постановления Правительства РФ от <ДАТА7> <НОМЕР> требования к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в части указанных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами - Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам.

На основании п.п. 2,3 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от <ДАТА8> <НОМЕР> руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее обучение).

В ходе проверки установлено, что в нарушение вышеуказанных требований законодательства индивидуальным предпринимателем <ФИО3> приказ о назначении ответственного за соблюдением правил внутреннего контроля и реализации программ его осуществления не был издан.

Таким образом, суд считает, что действия индивидуального предпринимателя <ФИО2> следует квалифицировать по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

При назначении наказания суд учитывает характер совершенного правонарушения, данные о личности виновного, отсутствие обстоятельств, отягчающих наказания, и наличие обстоятельства, смягчающего административную ответственность <ФИО2>, предусмотренного п.1 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ - раскаяние лица, совершившего административное правонарушение, а поэтому суд считает возможным назначить наказание в пределах санкции ч.1 статьи 15.27 КоАП РФ в виде предупреждения.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 29.9- 29.11 КоАП РФ, мировой судья,

П О С Т А Н О В И Л:

Индивидуального предпринимателя <ФИО2> признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ и назначить ему наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в <АДРЕС> районный суд г. <АДРЕС> в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления.

Мировой судья                                                                                                        <ФИО1>