Решение по делу № 5-468/2021 от 08.07.2021

                                                                                                                                  Дело №5-468/2021

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

8 июля 2021 года г.Барнаул

Мировой судья судебного участка №2 Центрального района г.Барнаула Волосков А.М., рассмотрев административный материал в отношении Шестаковой Татьяны Васильевны, родившейся <ДАТА2> в <АДРЕС>, гражданки РФ, проживающей в г.<АДРЕС>, работающей индивидуальным предпринимателем, паспорт <НОМЕР>

- за совершение правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Шестакова зарегистрирована в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляет деятельность по ремонту часов и ювелирных изделий, изготовлению ювелирных изделий, обработке отходов и лома драгоценных металлов.

В соответствии с пп.7 п.1 ст.7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Согласно ст.5 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Таким образом, на Шестаковой лежит обязанность по выполнению требований, предусмотренных ст.7 названного закона.

Порядок проведения проверки и информирования о ее результатах установлен Положением о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями (утверждено постановлением Правительства РФ от 19.03.14 №209).

Согласно п.7 данного Положения информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме путем использования личного кабинета либо на машинном носителе.

В соответствии с п.7.1 Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утверждена приказом Росфинмониторинга от 22.04.15 №110) информацияо результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки. Вышеуказанная информация представляется в Росфинмониторинг в соответствии со структурой ФЭС 3-ФМ. Указанная информация предоставляется независимо от выявления или не выявления в результате проведенной проверки клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Согласно п.21 Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц (утверждено постановлением Правительства РФ от 06.08.15 №804) доведение информации, предусмотренной пунктами 20-20(2) настоящих Правил, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей к такой информации через их личные кабинеты.

В ходе проверки, проведенной прокуратурой Центрального района г.Барнаула, установлено, что Шестакова, проживающая в г.<АДРЕС>, за 4 квартал 2020 года и 1 квартал 2021 года информацию о результатах проверок клиентов по форме ФЭС 3-ФМ в Росфинмониторинг не направляла. 

В суде помощник прокурора Центрального района г.Барнаула Апанасенко А.С. поддержала доводы, изложенные в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении.

Шестакова не явилась, извещена. Ранее поясняла, что действительно в указанный период не проводила сверку клиентов с перечнем лиц, причастных к экстремисткой деятельности и терроризму.

Факт правонарушения подтверждается постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении; листом записи ЕГРИП; договором аренды нежилого помещения.

При таких обстоятельствах, в бездействии Шестаковой содержатся признаки правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, то есть неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2-4 настоящей статьи.

Учитывая, что Шестакова впервые привлекается к административной ответственности, вину признала, негативных последствий не наступило, наказание назначается в виде предупреждение.

Руководствуясь ст.29.10 КоАП РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Шестакову Татьяну Васильевну виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Центральный районный суд г.Барнаула в течение 10 дней через мирового судью.

Мировой судья                                                                                                                      А.М.Волосков