Решение по делу № 7-122/2019 от 04.03.2019

№ 5-122/2019

Протокол <НОМЕР> от 21.12.2018

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

04.03.2019 г. Кострома

Мировой судья судебного участка № 11 Ленинского судебного района г. Костромы Лапотникова Л.Ю., расположенного по адресу: г. Кострома, ул. Советская, 120-10,

рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении

генерального директора <ОБЕЗЛИЧЕНО> (юридический адрес: <АДРЕС> ул. Ткачей, д. 7, литер А-А2, ком. 7-8, ИНН <НОМЕР>, КПП <НОМЕР>, ОГРН <НОМЕР>) Калинникова <ФИО1>, <ДАТА3> г.р., уроженца <АДРЕС> зарегистрированного по адресу: <АДРЕС>, проживающего по адресу: <АДРЕС>, сведений о привлечении к административной ответственности не имеется,

УСТАНОВИЛ:

Ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Верхне-Волжской Государственной инспекции пробирного надзора Козловым В.А. при проведении в соответствии с распоряжением Врио начальника Верхне-Волжской Государственной инспекции пробирного надзора от 06.12.2018 <НОМЕР> «О проведении плановой, выездной проверки» в период с 10 декабря 2018 по 21 декабря 2018 мероприятий по контролю (надзору) в отношении <ОБЕЗЛИЧЕНО> составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, которое выразилось в следующем:

- в нарушение п.1(1) Постановления Правительства № 667 РФ от 30.06.2012 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», п. 2.4 представленных правил внутреннего контроля (далее - ПВК) руководителем организации не обеспечен контроль за соответствием применяемых ПВК требованиям законодательства РФ, ПВК не приведены в соответствие с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ не позднее месяца после даты вступления в силу указанных актов.

- в нарушение п.п. 4 п.1 ст.7 Федерального Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ (далее - Федеральный закон 115-ФЗ), сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю направлялись в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) с нарушением трехдневного срока, установленного законом (4 сообщения);

- в нарушение п.п.1.1 п.1 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ, п.12(1) Постановления Правительства № 667 «Программа изучения клиентов» в <ОБЕЗЛИЧЕНО> не реализуется.

- в нарушение ст. 4 Федерального Закона 115-ФЗ внутренний контроль организован и осуществляется с нарушениями требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

На основании Приказа <НОМЕР> от 13.04.2015, Решения <НОМЕР> единственного участника <ОБЕЗЛИЧЕНО> от 06.04.2015 генеральным директором <ОБЕЗЛИЧЕНО> является Калинников <ФИО1>.

В судебное заседание представитель Верхне-Волжской ГИПН не явился, извещался надлежащим образом, направил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

В судебном заседании Калинников Р.С. после разъяснения ст. 51 Конституции РФ и прав, предусмотренных ст. 25.1 КоАП РФ, ходатайств не заявлял, вину признал, пояснил, что допущенные нарушения устранены, а именно: переработаны правила внутреннего контроля с учетом требований Постановления Правительства № 667 от 30.06.2012, проведен дополнительный инструктаж сотрудников Общества, в частности по недопущению нарушения сроков, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ от 07.08.2001, при направлении сообщений о сделках, подлежащих обязательному контролю, организована и исполнена «Программа изучения клиентов».

Выслушав Калинникова Р.С., исследовав материалы дела, суд приходит к выводу, что в действиях последнего содержатся признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Факт совершения правонарушения и вина Калинникова Р.С. подтверждается протоколом об административном правонарушении от 21.12.2018, материалами проверки Верхне-Волжской ГИПН, другими материалами дела.

В качестве смягчающего ответственность Калинникова Р.С. обстоятельства суд в силу ст. 4.2 КоАП РФ признает признание вины.

Отягчающих ответственность обстоятельством судом не установлено.

При назначении наказания суд в соответствии с ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ учитывает характер и степень опасности совершенного административного правонарушения, личность виновного, наличие смягчающего вину обстоятельства и отсутствие отягчающих, совершение административного правонарушения впервые и считает возможным назначить минимальное наказание, предусмотренное санкцией статьи.

Руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ, мировой судья

ПОСТАНОВИЛ:

Генерального директора <ОБЕЗЛИЧЕНО> Калинникова <ФИО1> признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в течение 10 суток со дня вручения (получения) копии в Ленинский районный суд г. Костромы.

Мировой судья Л.Ю. Лапотникова