Решение по делу № 5-50/2020 от 12.02.2020

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении <НОМЕР>

12 февраля 2020 года городской округ Тольятти Мировой судья судебного участка № 111 Центрального судебного района г.Тольятти Самарской области Кусакин И.Ю., расположенный по адресу: г.о. Тольятти, ул. Белорусская, 16, рассмотрев дело об административном правонарушении  в отношении

Тишина Вадима Семеновича, <ОБЕЗЛИЧЕНО>,

У С Т А Н О В И Л:

Тишин В.С., являясь индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным по адресу: г.о.Тольятти, <АДРЕС> 20-3, в период с 01.01.2018 г. по 15.09.2019 г. в нарушение требований п.2 ст.7 Федерального закона РФ № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не разработал правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, регламентирующие организационные основы такой работы; не назначил специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля; в нарушение требований пп.«а» п.3 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 г. № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» не проходил обязательное обучение в форме целевого инструктажа для получения базовых знаний законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля и программ ее осуществления; в нарушение требований пп.7,8 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 г. № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» не осуществляет обучение работников в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в форме вводного инструктажа, а также в форме дополнительного инструктажа; в нарушение ст.3 ФЗ от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, п.2.8 Приказа Росфинмониторинга от 22.04.2015 г. № 110 «Об утверждении Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не зарегистрировал в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга личный кабинет, что исключает возможность проводить идентификацию клиентов в полном объеме, а также представлять в Росфинмониторинг информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом; о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; в нарушение требований п.п.7 п.1 ст.7 Федерального закона РФ № 115-ФЗ и п.п. «г» п.3 Постановления Правительства РФ от 19.03.2014 г. № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» не направлял в Росфинмониторинг информацию о наличии в результате проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; в нарушение требований п.32 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 г. № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и индивидуальными предпринимателями» не проводил на регулярной основе внутренние проверки выполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, письменные отчеты по результатам таких проверок не составлялись.

Тишин В.С. в судебном заседании вину в совершенном административном правонарушении признал, в содеянном раскаялся.

Административное правонарушение подтверждается также собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении, копией акта проверки, копией предписания об устранении нарушений, копией распоряжения о проведении проверки, выпиской из ЕГРИП, копией свидетельства о государственной регистрации, копией уведомления о постановке на специальный учет, копией карты специального учета, копией Правил внутреннего контроля, копией приказа от 11.09.2019 г., копией свидетельства о прохождении обучения, копией штатного расписания, копией программы инструктажа, копией перечня сотрудников, копией актов от 31.03.2019 г., от 30.06.2019 г. Оценивая все доказательства в совокупности, мировой судья относит их к числу допустимых в соответствии со ст.26.2 КоАП РФ.В действиях Тишина В.С. содержится состав административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч.1 КоАП РФ, т.е. неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

            При назначении административного наказания мировой судья учитывает характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, его признание вины, имущественное положение и принимает во внимание все обстоятельства.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность, мировой судья признает раскаяние Тишина В.С. в содеянном.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных ст.24.5 КоАП РФ, а также отягчающих административную ответственность, мировым судьей не установлено.

Оснований для применения ст.2.9 КоАП РФ и освобождения Тишина В.С. от административной ответственности у мирового судьи не имеется.

Предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

Принимая во внимание характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, впервые совершившего административное правонарушение, отсутствия причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также отсутствия имущественного ущерба, мировой судья считает возможным назначить Тишину В.С. административное наказание в виде предупреждения.

Руководствуясь ст.29.10, ст.15.27 ч.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, мировой судья

П О С Т А Н О В И Л:

            Признать индивидуального предпринимателя Тишина Вадима Семеновича виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч.1 КоАП РФ и назначить ему наказание в виде предупреждения.    

            Постановление может быть обжаловано и опротестовано в десятидневный срок в Центральный районный суд г.Тольятти через мирового судью судебного участка № 111 Центрального судебного района г.Тольятти Самарской области.

  Мировой судья                                                                                                  Кусакин И.Ю.