Решение по делу № 5-223/2015 от 16.06.2015

Дело <НОМЕР>.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

<ДАТА1>                                                                                                           <АДРЕС>

Мировой судья судебного участка <НОМЕР> <АДРЕС> района <ФИО1>, с участием прокурора <АДРЕС> района советника юстиции <ФИО2>, рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении:

<ФИО3>, <ДАТА2> рождения, уроженки <АДРЕС> района, зарегистрированной в <АДРЕС> района, фактически проживающей по адресу: <АДРЕС>, пр-т <АДРЕС>, 2-я линия, <НОМЕР>, являющейся индивидуальным предпринимателем, по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

            В судебный участок <НОМЕР> <АДРЕС> района поступил из прокуратуры <АДРЕС> района постановление по делу об административном правонарушении и приложенный материал в отношении индивидуального предпринимателя <ФИО3> по ст.15.27 ч.1 КоАП РФ.

            Из постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 ч.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и приложенного материала следует, что в ходе проведенной по поручению прокурора <АДРЕС> района Прикаспийской государственной инспекцией пробирного надзора проверки исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, установлено, что <ФИО3>, являясь индивидуальным предпринимателем и осуществляя свою деятельность  по производству и реализации ювелирных изделий в период с <ДАТА3> по <ДАТА4> допустила нарушение требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» а именно:

-В нарушение требований п.2 Постановления Правительства РФ <НОМЕР> от <ДАТА5> «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля (ИП <ФИО3>) не проходило обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма;

-В нарушение требований пп. 1 п.1 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» ИП <ФИО3> не осуществляла идентификацию клиентов, находящихся на обслуживании.

            Таким образом, ИП <ФИО3>  совершила неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений  в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2-4 настоящей статьи, т.е. административное правонарушение, предусмотренное ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ.

            В суд явилась <ФИО3>, которой были разъяснены процессуальные права, предусмотренные ст. 25.1 КоАП РФ и содержание ст.51 Конституции РФ.

            В соответствии со ст. 29.2 и ст. 29.7 КоАП РФ, отводов и ходатайств не заявлено.

            В суде <ФИО3> согласилась с указанными нарушениями и пояснила, что нарушения были ею допущены в виду не внимательности с ее стороны к изменениям закона. В настоящее время она зарегистрировала личный кабинет в Росфинмониторинг и намеревается в ближайшее время пройти соответствующее обучение. В связи с этим просила суд строго ее не наказывать.

            В судебном заседании прокурор <АДРЕС> района <ФИО2> по существу рассматриваемого дела дал заключение о том, что в действиях <ФИО3> как индивидуального предпринимателя имеются нарушения законодательства и нормативно-правовых актов РФ о драгоценных металлах и драгоценных камнях. Считает, что <ФИО3> должна быть признана виновной и подвергнута наказанию в пределах санкций данной статьи.

            Совершение ИП <ФИО3> административного правонарушения также подтверждается постановлением от <ДАТА6> о возбуждении дела об административном правонарушении, справкой по результатам проверки проведенной Прикаспийской государственной инспекцией пробирного надзора в отношении ИП <ФИО3>, оцененными в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

            Следовательно, квалификация действий <ФИО3> по ст. 15.27 ч.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществлена правильно.

            Совокупность исследованных в судебном заседании доказательств, позволяет считать установленной вину <ФИО3> в неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений  в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2-4 настоящей статьи и квалифицировать ее действия в соответствии со  ст.15.27 ч.1 Ко АП РФ.

            Согласно ч.2 ст.4.1 КоАП РФ, при назначении наказания, физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

            В соответствии с ч.1 ст.4.2 и ст.4.3 КоАП РФ, обстоятельств, смягчающих и или отягчающих административную ответственность, судом не установлены

            С учетом изложенного и принимая во внимание, то обстоятельство, что <ФИО3> привлекается к административной ответственности впервые, ею принимаются меры по устранению допущенных нарушений закона, суд считает возможным назначить наказание в виде предупреждения.

            На основании ст. 23.1 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 29.1-29.11 КоАП РФ,

П О С Т А Н О В И Л:

            Признать <ФИО3> виновной в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ, и назначить ей наказание в виде предупреждения.

            Копию настоящего постановления направить заинтересованным лицам.

            Постановление может быть обжаловано в соответствии со ст.30.1 КоАП РФ в Федеральный суд <АДРЕС> района через мирового судью в течении 10-суток со дня вручения или получения копии постановления.

  Мировой судья с/у <НОМЕР>                                                                                       <ФИО1>