Решение по делу № 3-216/2019 от 01.03.2019

Дело №3-216/2019г.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

01 марта 2019 года                                                                                                г.Махачкала

И.о. Мирового судьи судебного участка №14 Советского района г. Махачкала Султанов Р.С., рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении  Омарова Сирожа Абдулкадировича, <ДАТА2> рождения, уроженца <АДРЕС>, зарегистрированного и проживающего по адресу: <АДРЕС>, являющегося индивидуальным предпринимателем БОЮЛ, ИНН: <НОМЕР>, тел.: <НОМЕР>, по ч.1  ст.15.27 КоАП РФ,

У с т а н о в и л ;

Согласно протоколу об административном правонарушении № 02-04-ФМ/004, 08.02.2019г. Прикаспийской государственной инспекцией пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при МФ РФ» в ходе плановой документарной проверки, проведенной с 28.01.2019г. по 08.02.2019г. в отношении ИП Омарова С.А. по вопросам исполнения требований в соответствии с ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001г. №115-ФЗ, был выявлен факт нарушениязаконодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) индивидуальным предпринимателем БОЮЛ Омаровым С.А., в отношении которого был составлен протокол об административном правонарушении по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

ИП Омаров С.А. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя в ИФНС России по Ленинскому району г.Махачкалы РД и внесен в ЕГРИП, за основным государственным регистрационным номером 315057200001722 записи о государственной регистрации ИП от 16.04.2015г., зарегистрирован в качестве ИП по видам экономической деятельности, связанным с драгоценными металлами, драгоценными камнями и изделиями из них.

ИП Омаров С.А. состоит на специальном учете в Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора по указанным видам деятельности. При осуществлении указанного вида экономической деятельности, ИП Омаров С.А., в рамках проверяемого периода осуществлял деятельность по оптовой торговле ювелирными изделиями, а также по их производству, т.е. осуществлял операции купли-продажи драгоценных металлов и изделий из них, что подтверждается выпиской из ЕГРИП, а также свидетельством о постановке на специальный № 0110001948 от 12.05.2015г.

Согласно акту проверки №02-03/ФМ/004 от 08.02.2019г. соблюдения ИП Омаровым С.А. требований законодательства РФ о ПОД/ФТ за период с 28.01.2019 г. по 08.02.2019 г. выявлены следующие нарушения: ИП Омаровым С.А. разработаны правила внутреннего контроля утвержденные в редакции от 10.12.2018г., в ходе изучения которых установлено, что они не соответствуют требованиям постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667; В нарушение требований п.п.1 п.1 ст.7 ФЗ от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ ИП Омаров С.А. не проводилась идентификация клиентов, которые находились у него на обслуживании на их причастность к лицам, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; В нарушение требований п.п.7 п.1 ст.7 ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ ИП Омаровым С.А., не реже чем один раз в три месяца не проверялось наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и о результатах такой проверки не информировался уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством РФ; В нарушении ст. 7.5 ФЗ №115-ФЗ ИП Омаровым С.А. не предпринимались меры по противодействию финансирования распространения оружия массового уничтожения; В нарушении требований п.6, 12 Положения «о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010г. №203, ИПОмаров С.А. не прошел обучение в форме повышения уровня знаний (документы о прохождении обучения не представлены).

Таким образом, ИП Омаровым С.А. нарушены требования Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», чем совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Таким образом, индивидуальный предприниматель БОЮЛ Омаров С.А. совершил нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, предусмотренное ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, т.е. неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

В суд явился Омаров С.А., которому были разъяснены процессуальные права,  предусмотренные ст. 25.1 КоАП РФ.

В соответствии со ст. ст. 29.2 и 29.7. Ко АП РФ,  отводов и ходатайств не заявлено.

В суде  Омаров С.А.  вину признала, раскаялся,  в связи с трудным материальным положением просит ограничится предупреждением.

Суд, изучив протокол об административном правонарушении, пришел к следующему.

В соответствии с ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административным правонарушением признается неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Факт совершения индивидуальным предпринимателем БОЮЛ Омаровым С.А. административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от 08.02.2019г., актом проверки № 02-03/ФМ/004 от 08.02.2019г., копией Распоряжения №02-01-ФМ/005 от 25.01.2019г. Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора о проведении проверки индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, оцененными в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Действия Омарова С.А., выразившиеся в неисполнении законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, образуют объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Следовательно, квалификация действий ИП Омарова С.А. по ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществлена правильно.

Совокупность исследованных в судебном заседании доказательств, позволяет считать установленной вину ИП Омарова С.А. в неисполнении требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и квалифицировать ее действия в соответствии с ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Дело об административном правонарушении возбуждено на основании КоАП РФ, собранные по делу доказательства соответствуют требованиям ст.26.2 КоАП РФ.

Согласно ч.2 ст.4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

В соответствии с п.1 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ, обстоятельств, смягчающих административную ответственность, является раскаяние лица.

В соответствии со ст.4.3 КоАП РФ, обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом не установлено.

На основании ст.23.1 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст.29.1-29.11 КоАП РФ,

П О С Т А Н О В И Л ;

Признать индивидуального предпринимателя БОЮЛ - Омарова Сирожа Абдулкадировича виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить ей наказание в виде предупреждения.

Копию постановления направить заинтересованным сторонам. 

Постановление может быть обжаловано в соответствии со ст.30.1 КоАП РФ в Федеральный суд Советского района г.Махачкала через мирового судью в течение 10-суток со дня вручения или получения копии постановления.

Мировой судья                                                                                                                    Султанов Р.С.

Предъявлено к исполнению:

Срок предъявления к исполнению: 2 года.