Решение по делу № 5-123/2015 от 30.04.2015

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о назначении административного наказания

30 апреля 2015 года                                                                                        г.о.Тольятти

И.о. мирового судьи судебного участка №101 Автозаводского судебного района г.Тольятти Самарской области - мировой судья судебного участка №95 Автозаводского судебного района г.Тольятти Самарской области Власова И.В.,

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении №5-123/2015, предусмотренном ч.1 ст.19.4 КоАП РФ, в отношении

генерального директора ООО «АВТО-ИМИДЖ» Стрижакова Юрия Александровича, "ДАТА"2"АДРЕС"

УСТАНОВИЛ:

"ДАТА"3 в "ДАТА". в "АДРЕС", установлено, что генеральный директор ООО «АВТО-ИМИДЖ» Стрижаков Ю.А. неповиновался законному распоряжению должностного лица органа, осуществляющего государственный контроль, а именно не выполнил требования МРУ Росфинмониторинга об устранении нарушений, установленных при рассмотрении дел об административных правонарушениях и указанных в письме от "ДАТА"4 "НОМЕР".

В судебное заседание, назначенное на "ДАТА"5 Стрижаков Ю.А. не явился, о дне, месте и времени слушания дела извещен, надлежащим образом посредством направления судебной повестки заказной почтой. Предоставил письменные объяснения, согласно которым, следует, что Стрижаков Ю.А. с составленным в отношении него протоколом об административном правонарушении не согласен по следующим основаниям. ООО «АВТО-ИМИДЖ» и генеральный директор ООО «АВТО-ИМИДЖ» Стрижаков Ю.А. были привлечены к административной ответственности за нарушение требований Федерального закона от 07.08.2011 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», а именно: ООО «АВТО-ИМИДЖ» не встало на учет в МРУ Росфинмониторинга по ПФО в качестве организации, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества и не осуществляло соответствующие действия, возложенные на такие организации. Вместе с тем, после "ДАТА"7 ООО «АВТО-ИМИДЖ» утратило статус организации, на которую возложена обязанность по соблюдению указанных требований законодательства, поскольку государственный контракт "НОМЕР" от "ДАТА"8, на основании которого общество осуществляло свои функции по реализации арестованного имущества, прекратил свое действие "ДАТА"7 и после указанной даты общество другой посреднической деятельностью при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества не осуществляло и не осуществляет. Более того, ООО «АВТО-ИМИДЖ» в настоящий момент вообще не ведет какую-либо деятельность. Таким образом, по состоянию на "ДАТА"9 на общество не распространялись требования Федерального закона от 07.08.2011 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».

В соответствии с ч.2 ст.25.1 КоАП РФ, данное дело было рассмотрено в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности.

В соответствии с ч.1 ст.19.4 Кодекса РФ об административных правонарушениях административным правонарушением признается неповиновение законному распоряжению или требованию должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль).

Как усматривается из материалов дела, основанием, для составления протокола об административном правонарушении по ч.1 ст.19.4 КоАП РФ в отношении генерального директора ООО «АВТО-ИМИДЖ» Стрижакова Ю.А., явилось неисполнением им как должностным лицом общества требований МРУ Росфинмониторинга по ПФО, указанных в письме от "ДАТА"4 "НОМЕР", которое, в свою очередь, было направлено в адрес общества в связи с нарушениями Федерального закона от 07.08.2011 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», выявленными в ходе рассмотрения должностным лицом материалов дел об административном правонарушении "НОМЕР" в отношении ООО «АВТО-ИМИДЖ» и "НОМЕР" в отношении генерального директора ООО «АВТО-ИМИДЖ» Стрижакова Ю.А. и отраженных в постановлениях о назначении административного наказания, вынесенных по результатам рассмотрения указанных административных дел от "ДАТА"10 "НОМЕР" и "НОМЕР" по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, согласно которым ООО «АВТО-ИМИДЖ» и его генеральный директор признаны виновными в совершении административных правонарушений, предусмотренных ч.2 ст.15.27 КоАП РФ с назначением административных наказаний в виде административного штрафа в размере 200 000 руб. и 30 000 руб. соответственно.        Согласно ст.2 ФЗ №115-ФЗ  «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года, настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

В соответствии со ст.5 ФЗ №115-ФЗ 07.08.2001 года к организациям, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Согласно требованиям, содержащимся в письме от "ДАТА"4 "НОМЕР", Стражикову Ю.А., как генеральному директору ООО «АВТО-ИМИДЖ» в месячный срок надлежало:

- разработать и утвердить правила внутреннего контроля общества, соответствующие требованиям ФЗ №115-ФЗ  «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года (п.2 ст.7);

- назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующее требованиям ФЗ №115-ФЗ 07.08.2001 года;

- утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в сфере ПОД/ФТ на основании  приказа Росфинмониторинга от "ДАТА"13 №203;

- организовать и обеспечить прохождение обучения сотрудниками организации в порядке, предусмотренном приказом Росфинмониторинга от "ДАТА"13 №203;

- направить в уполномоченный орган сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю, а также по операциям в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма, отраженным в Акте проверки от "ДАТА"14 "НОМЕР"

-принять иные внутренние организационные меры, направленные на  устранение имеющихся нарушений законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и уведомить о результатах исполнения вышеуказанных требований МРУ Росфинмониторинга по ПФО.

Вышеуказанное письмо с требованием об устранении нарушений законодательства направлено в адрес Стрижакова Ю.А. посредством почтовой связи и вручено адресату "ДАТА"15, о чем свидетельствует почтовое уведомление.

Однако, в установленный срок Стрижаков Ю.А., требования должностного лица не исполнил, сообщения о результатах его исполнения в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО не предоставил, доказательств обратного в судебном заседании не представлено.

Доводы Стрижакова Ю.А., отраженные в его письменных объяснениях, о том, что на момент получения требования должностного лица, общество прекратило свою деятельность и на общество не распространялись требования Федерального закона от 07.08.2011 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», мировой судья считает необоснованными по следующим обстоятельствам.

Мировым судьей установлено, что "ДАТА"8 между ООО «АВТО-ИМИДЖ» и ТУ Росимущества в Самарской области, был заключен государственный контракт "НОМЕР", согласно которому общество реализовывало объекты арестованного недвижимого имущества и соответственно с "ДАТА"8 и по "ДАТА"7, в соответствии с абз.10 ст.5 Федерального закона от 07.08.2011 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», стало относится к организациям осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом и обязано было исполнять требования Федерального закона от 07.08.2011 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».

Кроме того, согласно выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на "ДАТА"16, в качестве сведений о дополнительных вида деятельности ООО «АВТО-ИМИДЖ» указано предоставление посреднических услуг при покупке, продажен и аренде нежилого имущества. То есть, не смотря на прекращение действия государственного контракта от "ДАТА"8, положения Федерального закона от 07.08.2011 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» распространяются на общество и по сей день. Доказательств ликвидации ООО «АВТО-ИМИДЖ», либо прекращения им своей деятельности мировому судье не представлено.

Таким образом, генеральный директор ООО «АВТО-ИМИДЖ» Стрижаков Ю.А. неповиновался законному требованию должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль), то есть совершил административное правонарушение, предусмотренное ч.1 ст.19.4 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Не доверять представленным в материалах дела вышеназванным доказательствам у мирового судьи оснований не имеется, поскольку в своей совокупности они полно и объективно отражают данные, устанавливающие виновность Стрижакова Ю.А.

В соответствии со ст.4.1 КоАП РФ, при решении вопроса о виде и размере административного наказания  мировой судья  учитывает характер совершенного административного правонарушения, обстоятельства смягчающие и отягчающие административную ответственность, а также то, что  Стрижаковым  Ю.А. не исполнено законное требование  об устранении нарушений  законодательства,  направленного на противодействие коррупции.

Обстоятельств, смягчающих либо отягчающих административную ответственность, предусмотренных ст.ст.4.2-4.3 КоАП РФ, мировым судьей не установлено

Обстоятельств, исключающих производство по делу, в данном случае не имеется.

С учетом вышеизложенного, при назначении наказания мировой судья, учитывая характер совершенного административного правонарушения, отсутствие смягчающих и отягчающих обстоятельств, считает целесообразным назначить генеральному директору ООО «АВТО-ИМИДЖ» Стрижакову Ю.А. наказание в виде административного штрафа, в минимальном размере, предусмотренном для должностного лица санкцией ч.1 ст.19.4 КоАП РФ.

Руководствуясь ст.4.1, ст.ст.29.9-29.10 КоАП РФ, мировой судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать генерального директора ООО «АВТО-ИМИДЖ» Стрижакова Юрия Александровича виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.19.4 КоАП РФ и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 2000 руб.

Постановление может быть обжаловано, в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления, в Автозаводский районный суд г.Тольятти Самарской области, через мирового судью.

Мировой судья                                                                                                И.В. Власова

<ОБЕЗЛИЧИНО>