Решение от 28.10.2021 по делу № 5-665/2021 от 28.10.2021

                                                                                         Дело <НОМЕР>

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

гор. <АДРЕС>                                                                          <ДАТА1>

              Исполняющий обязанности мирового судьи судебного участка <НОМЕР> мировой судья судебного участка <НОМЕР> Центрального судебного района <АДРЕС> области <ФИО1> (400005 г. <АДРЕС>, пр. им. <ФИО2>, д. 56А), рассмотрев  единолично дело об административном правонарушении в отношении индивидуального предпринимателя <ФИО3>,  <ДАТА2> рождения, уроженца с. <АДРЕС> района <АДРЕС> области, зарегистрированного по месту жительства по адресу: 400131, г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>, д. 17, кв. 23, привлекаемого к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

ИП <ФИО3> привлекается к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренногоч. 1  ст.15.27 КоАП РФ, при следующих обстоятельствах.

Согласно протоколу об административном правонарушении от <ДАТА3>, составленному заместителем руководителя Медрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Южному федеральному округу, ИП <ФИО3> в нарушение требований подп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от <ДАТА4>  <НОМЕР>  в проверяемом периоде сообщение по форме ФЭС-ЗФМ (FM03_4_344205746859_20210406_0300000001 от <ДАТА5>) направлено  за перделами сроков трех месяецв, чем предыдущее сообщение (FM03_4_344205746859_20210105_0300000001 от <ДАТА6>). В соответствии с законодательством сообщение ФЭС-З-ФМ должно быть направлено  не позднее <ДАТА7> Кроме того, в проверяемом периоде сообщение по форме ФЭС-ЗФМ (FM03_4_344205746859_20210330_0300000001 от <ДАТА8>) направлено за пределами сроков трех месяцев, чем предыдущее сообщение (FM03_4_344205746859_202100406_0300000001 от <ДАТА5>). В соответствии с законодательством сообщение ФЭС 3-ФМ должно быть направлено не позднее <ДАТА9>

В судебном заседании ИП <ФИО3>  в судебном заседании, вину признал частично, просил производство по делу прекратить за малозначительностью правонарушения.

Исследовав материалы дела, заслушав ИП <ФИО3>, мировой судья приходит к следующему.

Согласно подп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от <ДАТА4>  <НОМЕР> организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Административная ответственность за правонарушение в виде неисполнения законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, установлена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ. Совершение данного правонарушения влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Вина ИП <ФИО3> в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается следующими письменными доказательствами, исследованными мировым судьей в судебном заседании: протоколом об административном правонарушении <НОМЕР> от <ДАТА3>, актом проверки <НОМЕР> от <ДАТА3>, распоряжением <НОМЕР> от <ДАТА10> о внеплановой документарной проверки,  выпиской ЕГРЮЛ по состоянию на <ДАТА11>, копией уведомления о включении в реестр  специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями от <ДАТА12>, выданное ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов РФ», материалами выписки за период с <ДАТА13> по <ДАТА14>, карточками сообщений FM03_4_344205746859_20210105_0300000001 от <ДАТА6>, FM03_4_344205746859_20210406_0300000001 от <ДАТА5>, FM03_4_344205746859_20210330_0300000001 от <ДАТА8>. и иными материалами дела.

Таким образом, в судебном заседании мировым судьей установлено, что ИП <ФИО3> допустил неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

При указанных обстоятельствах, мировой судья находит вину ИП <ФИО3>, который не реализовал  в полном объеме свои обязанности по соблюдению требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, доказанной.

При назначении наказания мировой судья учитывает, что каких-либо обстоятельств, смягчающих либо отягчающих административную ответственность, не установлено.

Совершение правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, как указывалось выше, влечет наложение наказания в виде предупреждения или  административного штрафа от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей.

В этой связи, принимая во внимание, что в отношении ИП <ФИО3> в материалах дела отсутствуют сведения о том, что он ранее привлекался к административной ответственности, то есть вменяемое ему административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), совершено впервые, мировой судья считает необходимым назначить ИП <ФИО4> наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.  29.9-29.11 КоАП РФ, мировой судья

ПОСТАНОВИЛ:

░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ <░░░3>  ░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░. 1 ░░. 15.27 ░░░░ ░░, ░ ░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░.

░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ <░░░░░> ░░░░░░░░ ░░░ <░░░░░> ░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░ <░░░░░> ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░ <░░░░░> ░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ 10 ░░░░░ ░░ ░░░ ░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░.

░░░░░░░ ░░░░░                                                          <░░░1>