Решение по делу № 3-855/2013 от 11.12.2013

№3-855/2013

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

11 декабря 2013 года город Орел Мировой судья судебного участка № 1 Советского района г. Орла Квасова О.В.,рассмотрев  материал об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 19.7 КоАП РФ в отношении юридического лица - Открытого акционерного общества Национальный Банк «ТРАСТ»,

у с т а н о в и л:

Юридическое лицо - ОАО НБ «ТРАСТ» в лице операционного офиса <НОМЕР> в г. <АДРЕС> филиала НБ «Траст» в г. <АДРЕС>  (далее Банк) не представило в государственный орган Управление Роспотребнадзора по Орловской области (далее Управление) копии учредительных документов, копию кредитного договора, заключенного с <ФИО1>, а также объяснения относительно фактов, изложенных в обращении, в срок до <ДАТА2>, представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности.

В судебное заседание представитель юридического лица <ФИО2> не явилась, имеется ходатайство о рассмотрении дела в ее отсутствие. Ранее в судебном заседании пояснила, что <ДАТА3> в адрес Управления Роспотребнадзора по Орловской области за исх. <НОМЕР> от <ДАТА3> были направлены: копия Устава НБ «ТРАСТ» (ОАО), копия Положения об Операционном офисе <НОМЕР> в г. <АДРЕС> Филиала НБ «ТРАСТ» (ОАО) в г. <АДРЕС>, выписка из Протокола <НОМЕР> от <ДАТА4> заседания Совета директоров НБ «ТРАСТ» (ОАО) и копии приказов <НОМЕР> от <ДАТА5> и <НОМЕР> от <ДАТА6> Поскольку в запросе Управления не указаны идентификационные данные физического лица <ФИО1>, то идентифицировать ее в общей массе клиентов Банка и направить кредитный договор в адрес Управления не представилось возможным. Управлению было предложено представить более полные сведения о лице, в отношении которого запрашивалась информация и разъяснено, что только после этого запрашиваемая информация будет направлена в адрес Управления.

В судебное заседание представитель Управления Роспотребнадзора по Орловской области <ФИО3> не явилась, имеется заявление с просьбой рассмотреть настоящее административное дело в ее отсутствие. В письменных возражениях указала, что <ДАТА7> в адрес Управления поступили возражения на акт проверки <НОМЕР> от <ДАТА8> Указанные возражения были направлены Банком сопроводительным письмом исх. <НОМЕР> от <ДАТА9> К возражениям Банка приложена копия сопроводительного письма Банка исх. <НОМЕР> от <ДАТА3>. Среди приложенных документов, Банком прилагалась опись ценного письма <НОМЕР> от <ДАТА11> на 2-х листах с приложением к письму на 12 л. Однако, Управлением было получено ценное письмо с сопроводительным письмом <НОМЕР> от <ДАТА11> на 2-х л и приложением к письму на 12 листах по иному запросу Управления, сделанного в рамках рассмотрения жалобы <ФИО4> До настоящего времени, в адрес Управления не поступал оригинал письма Банка исх. <НОМЕР> от <ДАТА3> на 1 л. и не представлено запрашиваемых сведений по запросу Управления исх. <НОМЕР> от <ДАТА12>

Изучив представленный административный материал, мировой судья пришел к выводу, что в действиях юридического лица, содержится состав административного правонарушения, предусмотренный ст. 19.7 КоАП РФ, т.е. не представление в государственный орган (должностному лицу) информации, представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности.

Согласно пп. 5-6 ст. 11 ФЗ от 26.12.2008 №294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора)» юридическое лицо в течение десяти рабочих дней со дня получения мотивированного запроса юридическое лицо, индивидуальный предприниматель обязаны направить в орган государственного контроля (надзора), орган муниципального контроля указанные в запросе документы.

Указанные в запросе документы представляются в виде копий, заверенных печатью (при ее наличии) и соответственно подписью индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, руководителя, иного должностного лица юридического лица. Юридическое лицо, индивидуальный предприниматель вправе представить указанные в запросе документы в форме электронных документов в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.

Вина правонарушителя подтверждается собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении <НОМЕР> от <ДАТА14>, протокол составлен правильно, с точки зрения полноты исследования события правонарушения и сведений о лице, его совершившем,  а также соблюдения процедуры его оформления и соответствует требованиям ст. 28.2 КоАП РФ; заявлением <ФИО1> на действия сотрудников Банка; распоряжением о проведении внеплановой документарной проверки юридического лица от <ДАТА15> <НОМЕР>, запросом начальника Управления о предоставлении испрашиваемых документов, почтовым уведомлением о вручении запроса ОАО НБ «Траст» <ДАТА>; актом проведения проверки <НОМЕР> от <ДАТА8>

Объяснения представителя Управления подтверждаются, в том числе документами, представленными представителем Банка в своих возражениях. Так, в судебное заседание представителем Банка был представлен ответ в отношении <ФИО1>, адресованный Управлению и датированный <ДАТА3> за исх. <НОМЕР> и опись вложения в ценное письмо, согласно которому в адрес Управления направлено письмо <НОМЕР> от <ДАТА11> и приложение к письму, что объективно подтверждает, что Банком в адрес Управления ответ в отношении <ФИО1>, датированный <ДАТА3> за исх. <НОМЕР>, направлен не был. Доказательств иного мировому судье не представлено.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, не установлено.

Оснований для прекращения производства по делу, предусмотренных ст.29.9 Кодекса РФ об административных правонарушениях, не имеется.

При назначении наказания, мировой судья учитывает характер административного правонарушения, совершение правонарушения впервые, и считает возможным назначить правонарушителю минимальное наказание, предусмотренное санкцией статьи, в виде предупреждения.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 29.9-29.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях, мировой судья

п о с т а н о в и л:

Признать юридическое лицо - Открытое акционерное общество Национальный Банк «ТРАСТ» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначить ему административное наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Советский районный суд г. Орла в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления. Мировой судья О.В.Квасова