Решение от 17.11.2016 по делу № 5-303/2016 от 17.11.2016

дело № 5-110-303/2016                                                                      <ОБЕЗЛИЧЕНО>

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

гор. Волгоград «17» ноября 2016 года

мировой судья судебного участка № 110 Волгоградской области (гор. Волгоград, ул. Дзержинского, 3) Коновалова С.А.,с участием  помощника прокурора Тракторозаводского района г. Волгограда Авалян А.Г.,

защитника ИП Недугова Е.В. Чаленко И.В.,рассмотрев административный материал, поступивший в адрес судебного участка № 110 Волгоградской области 31.10.2016г., в отношении индивидуального предпринимателя Недугова <ФИО1>, <ДАТА3> рождения,  уроженца г. Волгограда, зарегистрированного и проживающего по адресу: <АДРЕС>

обвиняемого в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

объявив мирового судью, разъяснив права отводов и процессуальные права, выслушав помощника прокурора Тракторозаводского района гор. Волгограда Авалян А.Г.,защитника лица, в отношении которого ведётся производство по делу об административном правонарушении, изучив материалы дела,

у с т а н о в и л:

         Индивидуальный предприниматель Недугов Е.В. (далее по тексту ИП Недугов Е.В.), осуществляющийрозничную торговлю ювелирными изделиями, на момент прокурорской проверки - <ДАТА4> - не надлежащим образом исполнял требования законодательства в части обязанности не реже чем  один раз в месяц  проверять наличие  среди своих клиентов организаций и  физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться  меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством  Российской Федерации, в частности, в Росфинмониторинг, при следующих  обстоятельствах.

         Во исполнение поручения прокуратуры Волгоградской области от <ДАТА5> <НОМЕР> прокуратурой Тракторозаводского района гор. Волгограда в период времени с <ДАТА5> по <ДАТА6> была проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,  в деятельности  ИП Недугова Е.В.

         В ходе данной проверки было установлено, что ИП Недугов Е.В. осуществляет розничную торговлю ювелирными изделиями по адресу<АДРЕС>.

 В соответствии с требованиями пункта 7 части 1 статьи 7 Федерального закона РФ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

         В нарушение указанных требований  ИП Недуговым Е.В. с <ДАТА> по <ДАТА> данные сведения в Росфинмониторинг  не представлялись.

Помощник прокурора Тракторозаводского района гор. Волгограда Авалян А.Г.в судебном заседании на привлечении ИП Недугова Е.В. к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, настаивал.

         ИП Недугов Е.В. в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного разбирательства извещён надлежащим образом, что подтверждается почтовым уведомлением.

         В судебном заседании защитник ИП Недугова Е.В. - Чаленко И.В. - вину признала и пояснила, что необходимые сведения в настоящий момент в Росфинмониторинг её подзащитным представлены, данное правонарушение было совершено ИП Недуговым Е.В. впервые, в связи с чем просила назначить ему минимальное наказание, предусмотренное санкцией части 1 статьи 15.27 КоАП РФ,  в виде предупреждения.

         Вина ИП Недугова Е.В. в совершении правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, подтверждается совокупностью исследованных мировым судьей доказательств:

 - постановлением заместителя прокурора Тракторозаводского района гор. <АДРЕС> от <ДАТА7> о том, что  в период времени с <ДАТА5> по <ДАТА6> была проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,  в деятельности  ИП Недугова Е.В., в ходе которой установлено, что последним нарушены требования пункта 7 части 1 статьи 7 Федерального закона РФ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», выразившееся в непредставлении в период времени с <ДАТА> по <ДАТА> в Росфинмониторинг  не реже одного раза в три месяца сведений о проведении  проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации (л.д. 3-6);

         - письменным объяснением ИП Недугова Е.В. от <ДАТА7>, данным им при составлении в отношении него протокола  об административном правонарушении, из которого следует, что в период времени с <ДАТА> по <ДАТА>  сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, им не представлялись в уполномоченный орган (л.д. 23-24);

         - выпиской из ЕГРИП,  которой подтверждается статус должностного лица, привлекаемого к административной ответственности - индивидуального предпринимателя Недугова Е.А. (л.д.38 - 39).

          Оценивая представленные доказательства, мировой судья считает, что в действиях ИП Недугова Е.А. имеется состав административного правонарушения, предусмотренный частью 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, - неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Обстоятельств, отягчающих и смягчающих административную ответственность  ИП Недугова Е.А., по делу не установлено.

        При назначении наказания мировой судья учитывает, что ИП Недугов Е.А. привлекается к административной ответственности в течение года впервые, в связи с чем мировой судья считает возможным назначить ему минимальное наказание, предусмотренное санкцией части 1 статьи15.27 КоАП РФ.

        Руководствуясь статьями 15.27,  29.9, 29.10 КоАП РФ, мировой судья

п о с т а н о в и л :

         ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ <░░░1>  ░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ 1 ░░░░░░ 15.27 ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░,  ░ ░░░░░░░░░░░ ░░░  ░░░░░░░░░ ░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░.        

         ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ 10 ░░░░░ ░░ ░░░ ░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░  ░ ░░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░ ░░░. ░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░.

         ░░░░░░░ <░░░░░░░░░░>░░░░░░░░░░ ░.░.