Решение по делу № 5-451/2021 от 13.09.2021

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

пгт. Кировский, ул. Ленинская, 25, Кировского района, Приморского края

21 сентября 2021 года                                                                                     Дело № 5-451/2021

И.о. мирового судьи судебного участка № 105 Кировского судебного района Приморского края Ведюн В.А., рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении индивидуального предпринимателя - Шестаковой Жанны Геннадьевны, <ОБЕЗЛИЧЕНО>, паспорт 08 16 № 422467, привлекаемой к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

В период с  05.10.2020 по 04.08.2021 по адресу: Приморский край Кировский район п. Горные Ключи, ул. <ОБЕЗЛИЧЕНО>, при проведении проверки в отношении индивидуального предпринимателя Шестаковой Ж.Г., выявлены факты неисполнения ИП Шестаковой Ж.Г. требований нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, тем самым ИП Шестакова Ж.Г. совершила правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В судебном заседании ИП Шестакова Ж.Г. вину признала и пояснила, что все нарушения устранены.

Исследовав материалы дела в их совокупности, заслушав объяснения Шестаковой Ж.Г., суд приходит к выводу о том, что её вина в совершении правонарушения нашла свое подтверждение.

В соответствии с требованиями п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», у ИП Шестаковой Ж.Г. разработаны и утверждены 26.02.2018 года Правила внутреннего контроля, действующие в проверяемый период с 05.10.2020 года по 04.08.2021 года (далее - Правила).

При изучении предоставленных Правил установлено, что указанные Правила не включают в себя программу осуществления внутреннего контроля (1): программу, регламентирующую порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.

В раздел 3 «Программа идентификации клиентов...» указанных Правил не внесены изменения в соответствии с Федеральным законом «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля» от 13.07.2020 года № 208-ФЗ».

Кроме того, в предоставленных Правилах не установлена периодичность направления сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов, организаций, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества - формализованных электронных сообщений 3-ФМ, а также не установлены даты начала и окончания периодов проверок.

        Таким образом, Правила внутреннего контроля ИП Шестаковой Ж.Г. от 26.02.2018 года, действующие в проверяемый период с 05.10.2020 года по года, не соответствовали Требованиям к Правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 года № 667.

При этом нарушены требования:

- абзаца 4 п. 2 ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года № 115-ФЗ;

- п. 1.1,         2,     3 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 года № 667.

В ходе проверки ИП Шестаковой Ж.Г. предоставлены: Договор поставки № 56/ВЛД от 09.07.2021 года, заключенный с ООО «Торговый дом «Серсея»; Договор купли - продажи № 241 от 01.01.2021 года, заключенный с ЗАО «Красная Пресня». Анкеты клиентов (юридических лиц) к вышеуказанным договорам отсутствуют (не предоставлены).

Таким образом, ИП Шестакова Ж.Г. в проверяемый период не идентифицировала клиентов - юридических лиц: ООО «Торговый дом «Серсея», ЗАО «Красная Пресня» до приема на обслуживание.

При этом нарушены требования:

- пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года№ 115-ФЗ;

- п. 8 Требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденных Приказом Росфинмониторинга от 22.11.2018 года № 366.

В соответствии с предоставленными документами, ИП Шестакова Ж.Г. в проверяемый период осуществляла операции купли-продажи ювелирных и иных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней. При этом ИП Шестакова Ж.Г. не предоставила документы, подтверждающие, что в проверяемый период с 05.10.2020 года по 04.08.2021 года у индивидуального предпринимателя не реже чем один раз в три месяца осуществлялась проверка наличия среди своих клиентов, организаций, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и представлялась информация о результатах таких проверок, в форме формализованного электронного сообщения (ФЭС), в уполномоченный орган - Росфинмониторинг в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Всего, в период с 05.10.2020 года по 04.08.2021 года, ИП Шестакова Ж.Г. должна была направить в уполномоченный орган не менее трех ФЭС 3-ФМ.

В соответствии со сведениями, полученными из МРУ Росфинмониторинга по ДФО ИП Шестаковой Ж.Г. не были приняты меры, направленные на создание Личного кабинета на портале Росфинмониторинга. ИП Шестакова Ж.Г. не информировала уполномоченный орган о результатах проверки клиентов, в соответствии с пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».

При этом нарушены требования:

- пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года№ 115-ФЗ;

- пп. «г» п. 3, пп. «г» п. 4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 года № 209;

              - пп. «д» п. 1.4, п. 7.1 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 года № 110.

В судебном заседании были исследованы: протокол об административном правонарушении, акт № 101п плановой документарной проверки от 01.09.2021, распоряжение о проведении проверки от 14.07.2021, выписка из ЕГРИП, уведомление о постановке на специальный учет, приказ № 4 от 26.02.2018, приказ № 2-ПОД/ФТ от 27.08.2021, правила внутреннего контроля, договор поставки № 56/ВЛД от 09.07.2021, договор купли-продажи № 241 от 01.01.2021, формализованное электронное сообщение о результатах проверки иные данные.

При таких обстоятельствах суд считает, что факт совершения правонарушения достоверно установлен, вина ИП Шестаковой Ж.Г. нашла свое подтверждение в судебном заседании, и ее действия следует квалифицировать по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ - как  непредставление в установленный законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования срок либо отказ от представления в органы Пенсионного фонда Российской Федерации оформленных в установленном порядке сведений (документов), необходимых для ведения индивидуального (персонифицированного) учета в системе обязательного пенсионного страхования, а равно представление таких сведений в неполном объеме или в искаженном виде.  

К смягчающим вину обстоятельствам суд относит признание ИП Шестаковой Ж.Г. своей вины.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность ИП Шестаковой Ж.Г., судом не установлено.

Учитывая обстоятельства дела, а также данные о личности правонарушителя, суд полагает возможным назначить ИП Шестаковой Ж.Г. административное наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 3.1, 3.5, 29.9 - 29.11, 30.1 - 30.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

ПОСТАНОВИЛ:

Индивидуального предпринимателя - Шестакову Жанну Геннадьевну признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначить ей наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Кировский районный суд Приморского края в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Мировой судья                                                                                                                 В.А. Ведюн