Решение от 21.01.2021 по делу № 5-15/2021 (5-758/2020) от 21.01.2021

Дело № 5-15/2021 ПОСТАНОВЛЕНИЕ г. Новоалтайск 22 января 2021 года Мировой судья судебного участка № 2 г. Новоалтайска Шихова Ю.Ю. (г. Новоалтайск, ул. Хлебозаводская, 12), с участием пом. прокурора г. Новоалтайска Тямуковой И.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 ч.1 КоАП РФ в отношении должностного лица - <АДРЕС>Гривицкого Геннадия Владимировича, <ДАТА2> рождения, уроженца <АДРЕС>

УСТАНОВИЛ:

<ДАТА3> в ходе проведения прокуратурой г. Новоалтайска проверкиисполнения <ОБЕЗЛИЧЕНО> законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, выявлено, <ОБЕЗЛИЧЕНО> в нарушении п.7 ч.1 ст.7 Федерального закона <НОМЕР> от <ДАТА4> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма»  не проводит сверку своих клиентов с перечнем лиц, причастных к экстремистской деятельности и терроризму, а также в нарушении п.п. «г» п.3 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и  индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имущество, и индивидуальными предпринимателями, утв.  Постановлением Правительства Российской Федерации от <ДАТА5> <НОМЕР>, не предоставляет информацию о результатах проверки клиентов по форме ФЭС 3-ФМ в Росфинмониторинг. <ОБЕЗЛИЧЕНО> отсутствует организованная и целостная система внутреннего контроля, в нарушении требований законодательства  о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, в <ОБЕЗЛИЧЕНО> работа в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга в сети Интернет регулярно не осуществляется.

Тем самым <ОБЕЗЛИЧЕНО> Гривицкий Г.В. совершил правонарушение, предусмотренное частью 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях - неисполнение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В судебном заседании помощник прокурора г. Новоалтайска <ФИО1> просила признать виновным Гривицкого Г.В. в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1  КоАП РФ, назначить наказание в виде предупреждения.

В судебном заседании Гривицкий Г.В. вину признал, пояснил, что нарушение допущено по причине незнания изменений законодательства. В настоящее время нарушения устранены, в содеянном раскаивается.

Мировой судья, выслушав Гривицкого Г.В., выслушав заключение прокурора, исследовав материалы дела, приходит к следующим выводам.  

Ответственность  по ч. 1 ст. 15.27 Ко АП РФ наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115 - ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон № 115-ФЗ) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом.

Согласно пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115- ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 №209 утверждено Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными  средствами  или   иным  имуществом,   и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям (далее - Положение).

Согласно пп. «г» п. 3 Положения организации представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

В соответствии с пп. «г» п. 4 Положения Информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в следующие сроки: информация, указанная в пп. «г» п. 3 Положения, - в течение 5 рабочих дней, следующихза днем окончания соответствующей проверки:"

Информация, указанная в пунктах 3 и 6 Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме путем использования личного кабинета либо на машинном носителе (п. 7 Положения).

В соответствии с п.2.1 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом №115-ФЗ, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110 (далее - Инструкция) информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества представляется в Росфинмониторинг в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС), сформированных в соответствии со структурами, предусмотренными настоящей Инструкцией

Представление ФЭС осуществляется организациями, индивидуальными  предпринимателями, лицами с использованием Личного кабинета (п. 2.8 Инструкции).

В силу п. 7.1 Инструкции информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки.

Вышеуказанная информация представляется в Росфинмониторинг в соответствии со структурой ФЭС 3-ФМ.

Проверка осуществляется на основании Перечня, а также решения межведомственного   координационного   органа  о  применении  мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в Перечень (п. 7.2. Инструкции).

Согласно пп. 7.3 - 7.4 Инструкции первичной проверке подлежат все клиенты организации, индивидуального предпринимателя, в отношении которых не истек срок хранения информации, установленный Федеральным законом, с момента государственной регистрации организации, индивидуального предпринимателя, либо с момента начала осуществления ими соответствующей деятельности, либо внесения в учредительные документы организации соответствующего вида деятельности, либо с момента вступления в силу соответствующего положения Федерального закона. Проверке подлежат организации и физические лица, с которыми заключались как разовые сделки, так и устанавливались деловые отношения, предполагающие осуществление более чем одной операции (сделки).

При этом, указанная информация представляется независимо от выявления или не выявления в результате проведенной проверки клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Порядок формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), и доведения Перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, установлен Правилами определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 (далее - Правила).

В соответствии с п. 21 Правил доведение информации, предусмотренной пунктом 20 настоящих Правил, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей к такой информации через их личные кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга в сети Интернет.

Согласно п. 10.2. Правил внутреннего контроля <ОБЕЗЛИЧЕНО> утвержденные <ОБЕЗЛИЧЕНО> от <ДАТА8><ОБЕЗЛИЧЕНО> не реже <ДАТА> проверяет наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны  применяться меры  по  замораживанию  (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информирует о результатах такой проверки Росфинмониторинг в порядке, установленном Постановлением Правительства РФ от <ДАТА5> <НОМЕР>.

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и виновность <ОБЕЗЛИЧЕНО> Гривицкого Г.В. в его совершении подтверждены совокупностью доказательств, допустимость и достоверность которых сомнений не вызывают: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от <ДАТА>; решением о проведении проверки <НОМЕР> от <ДАТА> актом проверки от <ДАТА3>;  поручением прокурора Алтайского края; выпиской из ЕГРЮЛ <ОБЕЗЛИЧЕНО> копией карты постановки на специальный учет в Западно - Сибирской государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты; копией Уведомления о включении <ОБЕЗЛИЧЕНО>  в реестр специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями;   письменными объяснениями <ОБЕЗЛИЧЕНО> от <ДАТА3>; копией Правил контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма <ОБЕЗЛИЧЕНО> копией приказа <НОМЕР> от <ДАТА9> о назначении <ОБЕЗЛИЧЕНО> Гривицкого Г.В. сроком на <ОБЕЗЛИЧЕНО>; копией решения <НОМЕР> от <ДАТА9> <ОБЕЗЛИЧЕНО> Гривицкого Г.В. о продлении полномочий <ОБЕЗЛИЧЕНО> Гривицкого Г.В. сроком на <ОБЕЗЛИЧЕНО>.

Учитывая обстоятельства дела, характер совершенного правонарушения, личность виновного, признание Гривицким В.Г. вины и раскаяние в совершении административного правонарушения, привлечение его впервые к административной ответственности, принятие мер к устранению допущенных нарушений, наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4КоАП РФ, отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность, мировой судья полагает возможным <ОБЕЗЛИЧЕНО>Гривицкому Г.В. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, административное наказание в виде предупреждения.

На основании ст. 23.1, ст. 29.9 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

П О С Т А Н О В И Л:

░░░░░░░░ <░░░░░░░░░░> ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░,  ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░.15.27 ░.1 ░░░░ ░░ ░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░.

░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░ ░ ░░░░░░░ 10 ░░░░░ ░░ ░░░ ░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░. ░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░ ░.░.░░░░░░ <░░░░░░░░░░>