Решение по делу № 3-334/2021 от 21.07.2021

Дело <НОМЕР>

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

гор. Махачкала «21» июля 2021 года

И.о. мирового судьи судебного участка №11 Ленинского района г.Махачкалы мировой судья с/у № 97 Ленинского района г.Махачкалы Шаидханова К.М., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении Алиловой <ФИО1>, <ДАТА2> рождения, уроженки с. <АДРЕС> Кулинского РД, зарегистрированной и проживающего по адресу: Республика <АДРЕС>, г.Махачкала, с/т «Спутник», <АДРЕС>,

УСТАНОВИЛ:

<ДАТА3> государственным инспектором отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней МРУ Пробирной палаты России по СКФО <ФИО2> в отношении <ФИО3>  составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Административное правонарушение совершено при следующих обстоятельствах:

<ДАТА3> в г. <АДРЕС>, пр. <АДРЕС>,67, выявлены нарушения обязательных норм и правил, а именно: нарушений требований законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от <ДАТА4> <НОМЕР>:

- в нарушение требований п.2 статьи 7 Федерального закона <НОМЕР> не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, в целях противодействия и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма;

- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля не назначено;

- в нарушение требований п.п. 1 п.1 ст. 7 Федерального закона <НОМЕР> не осуществлялась идентификация клиентов в соответствии в целях ПОД/ФТ;

- операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю, а также сделки, основания документального фиксирования информации по которым перечислены в пункте 2 статьи 7 Федерального закона не выявлены;

- в нарушение требований пункта  пункта 1.4.2 статьи 7 Федерального закона <НОМЕР> -ФЗ ИП <ФИО3> не проводится, учет реализованных  ювелирных изделий в количественном и стоимостном выражении не ведется;

- в нарушение требований п.п. 7 п.1 ст. 7 Федерального закона <НОМЕР> за проверяемый период ни разу не направлялись сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг;

- в нарушение требования п.2 Постановления Правительства РФ <НОМЕР> от <ДАТА5> ИП <ФИО3> не пройдено обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ходе проведения проверки, свидетельство о прохождении обучения проверяющему не представлено;

- в нарушение п.4 ст. 7 ФЗ-115 ИП <ФИО3> не осуществлено хранение документов: накладных, договоров, счетов фактур;

Извещенная надлежащим образом <ФИО3> на судебное заседание не явилась и не сообщила суду об уважительности причин неявки. Конверт с извещением о дате и времени судебного заседания, направленный <ФИО3> вернулся с отметкой «истек срок хранения».

Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ <НОМЕР> от <ДАТА6> «О некоторых вопросах возникающих у судов при применении Кодекса об административных правонарушениях» лицо, в отношении которого ведется производство по делу, считается извещенным о времени и месте судебного рассмотрения и в случае, когда с указанного им места жительства (регистрации) поступило сообщение об отсутствии адресата по указанному адресу либо отказалось от получения почтового отправления, неправильно указан адрес, а также в случае возвращения почтового отправления с отметкой об истечении срока хранения, если были соблюдены положения особых условий приема, вручения, хранения и возврата почтовых отправлений разряда «Судебное», утвержденных приказом ФГУП «Почта России» от <ДАТА7> <НОМЕР>.

В соответствии со ст. 25.1 КоАП РФ дело рассмотрено без участия лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, мировой судья находит, что изложенные в постановлении обстоятельства, объективно подтверждаются следующими доказательствами.

- протоколом об административном правонарушении <НОМЕР> от <ДАТА8> года;

- объяснением <ФИО3>;

-актом проверки <НОМЕР> от <ДАТА9>

- распоряжение <НОМЕР> от <ДАТА10> г.;

- уведомлением о времени и месте составления протокола об административном правонарушении   и другими материалами дела.

Указанные действия <ФИО3> мировой судья квалифицирует по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ -  неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, личность виновной, финансовое положение физического лица.

Обстоятельств, смягчающих административную ответственность согласно ст.4.2 КоАП РФ, а также обстоятельств, отягчающих административную ответственность согласно ст.4.3. КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении в отношении <ФИО3> судом не выявлено.

При назначении административного наказания согласно требованиям, ст. 4.1 КоАП РФ, суд считает возможным назначить <ФИО3> административное наказание в виде предупреждения, предусмотренного санкцией данной статьи.

Руководствуясь ст. ст. 23.1, 29.9 КоАП РФ, мировой судья,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Алилову <ФИО1> виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ и назначить ей наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в <АДРЕС> районный суд <АДРЕС> в течение 10 суток со дня получения копии постановления.

    Мировой судья                                                                            Шаидханова К.М.

г. Махачкала, ул. И. Казака, 2-а

Постановление вступило в законную силу __________________2021 г.

Срок предъявления постановления к исполнению два года.