Решение по делу № 3-163/2017 от 01.03.2017

Дело №5-163/2017г.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

01 марта 2017 года г.Махачкала

      Мировой судья судебного участка №14 Советского района г. Махачкала Дадаева Н.Ш., рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении ИП- Алиханова <ФИО1>, <ДАТА2> рождения, уроженца <АДРЕС>, зарегистрированного по адресу: <АДРЕС>, являющегося индивидуальным предпринимателем БОЮЛ, по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ,

                                                      У С Т А Н О В И Л ;

06.02.2017 года в мировой судебный участок №14 Советского района города Махачкалы поступил протокол об административном правонарушении в отношении ИП Алиханова М.А. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ.

Согласно протоколу об административном правонарушении № 02-12-ФМ/006, 27.01.2017г. Прикаспийской государственной инспекцией пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при МФ РФ» в ходе проверки исполнения требований ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», был выявлен факт нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) индивидуальным предпринимателем БОЮЛ Алихановым М.А., в отношении которого был составлен протокол об административном правонарушении по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

15.01.2008 г. Алиханов М.А. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя БОЮЛ и осуществляет по настоящее время деятельность по производству ювелирных изделий, медалей из драгоценных металлов и драгоценных камней, оптовую торговлю ювелирными изделиями, розничную торговлю ювелирными изделиями в специализированных магазинах. Так же ИП Алиханов М.А. состоит на специальном учете в Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора по указанным видам деятельности.

Согласно акту проверки №02-05/ФМ/004 от 21.01.2017г. соблюдения ИП Алихановым М.А. требований законодательства РФ о ПОД/ФТ за период с 01.01.2015 г. по 16.01.2017 г. выявлены следующие нарушения: 1. В нарушение требований п.2 ст.7 ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ ИП Алихановым М.А. не были разработаны правила внутреннего контроля (документов, подтверждающих обратное не представлено); 2. В нарушение требований п.2 Постановления Правительства РФ № 492 от 29.05.2014 г. ИП Алиханов М.А. не прошел обучение в целях ПОД/ФТ (документов, подтверждающих обратное не представлено); 3. В нарушение требований п.п.1 п.1 ст.7 ФЗ от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ ИП Алихановым М.А. не проводилась идентификация клиентов, которые находились у нее на обслуживании на их причастность к лицам, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; 4. В нарушение требований п.п.7 п.1 ст.7 ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ ИП Алихановым М.А., не реже чем один раз в три месяца не проверялось наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и о результатах такой проверки не информировался уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством РФ; 5.В нарушение требований п.п.4 п.1 ст.7 ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ ИП Алихановым М.А. документально не фиксировались и не представлялись в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения по двум операциям с денежными средствами, подлежащими обязательному контролю совершенным с клиентами (документов, подтверждающих обратное  не представлено).

      Таким образом, ИП Алихановым М.А. нарушены требования Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», чем совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

В судебном заседании Алиханов М.А., вину в совершении указанного административного правонарушения признал и пояснил, что допущение им нарушения связанны с тем, что он недостаточно знает требования законодательства

     Суд, изучив протокол об административном правонарушении, пришел к следующему.

     В соответствии с ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административным правонарушением признается неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

      Факт совершения ИП Алиханова М.А. административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от 27.01.2017г., актом проверки №02-05/ФМ/004 от 21.01.2017г., копией Распоряжения №02-04-ФМ/003 Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора от 13.01.2017г. о проведении документарной проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя, оцененными в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

      Действия ИП Алиханова М.А., выразившиеся в нарушении требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», образуют объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Следовательно, квалификация действий ИП Алиханова М.А. по ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществлена правильно.

      Совокупность исследованных в судебном заседании доказательств, позволяет считать установленной вину ИП Алиханова М.А. в неисполнении требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и квалифицировать его действия в соответствии с ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

      Дело об административном правонарушении возбуждено на основании КоАП РФ, собранные по делу доказательства соответствуют требованиям ст.26.2 КоАП РФ.

      В соответствии с п.1 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ, обстоятельств, смягчающих административную ответственность, судом не установлено.

     В соответствии со ст.4.3 КоАП РФ, обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом не установлено.

Согласно примечания 1 к ст.15.27 КоАП РФ, за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (БОЮЛ), несут административную ответственность как юридические лица (примечание 1 в ред. Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ).

На основании ст.23.1 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст.29.1-29.11 КоАП РФ,

                                                      П О С Т А Н О В И Л ;

      Признать индивидуального предпринимателя Алиханова <ФИО1> виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде предупреждения.

     Копию настоящего постановления направить заинтересованным сторонам.

     Постановление может быть обжаловано в соответствии со ст.30.1 КоАП РФ в Федеральный суд Советского района г.Махачкала через мирового судью в течение 10-суток со дня вручения или получения копии постановления.

             Мировой судья                                                                               Дадаева Н.Ш.