Решение по делу № 3-653/2021 от 12.08.2021

Дело №3-653/2021

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

12 августа 2021 года                                                                                                  г. Махачкала

Мировой судья судебного участка № 99 Советского района гор. Махачкалы Маллаев А.С., рассмотрев дело об  административном правонарушении в отношении Индивидуального предпринимателя Исрафилова <ФИО1>, <ДАТА2> рождения, уроженца <АДРЕС>, зарегистрированного и проживающего по адресу: <АДРЕС>, по ст.15.27 ч.1 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

В судебный участок №99 Советского района г.Махачкалы поступил протокол 01-04-ФМ/039 от 08.07.2021 об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении Индивидуального предпринимателя Исрафилова А.З.

Межрегиональным управлением Федеральной пробирной палаты по Северо-Кавказскому Федеральному округу возбуждено дело об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ИП Исрафилова А.З., при следующих обстоятельствах государственный инспектор по надзору за использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Межрегионального управления Федеральной пробирной Палаты по Северо-кавказскому федеральному округу (МРУ Пробирной палаты России по СКФО) в соответствии со статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (далее - КоАП РФ), руководствуясь п.п. 1 части 1 статьи 28.1, п.п. 6 части 5 статьи 28.3 КоАП РФ, п.п. 6 ст. 26.1 Федерального закона от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», составил настоящий протокол о том, что при рассмотрении материала, полученного от УФСБ России по РД письмом от 02.07.2021 №4/12716, составленного в результате проведенных СЭБ УФСБ России по РД совместно с МРУ Пробирной палаты России по СКФО проверочных мероприятий в отношении индивидуального предпринимателя ИсрафиловаА.З., ИНН <НОМЕР> (далее - ИП Исрафилов А.З.), по адресу: <АДРЕС>, паспорт серии <НОМЕР>, выдан <ОБЕЗЛИЧЕНО> <ДАТА7>, выявлены нарушения обязательных норм и правил, а именно: нарушений требований законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» от 07.08.2001г. №115-ФЗ (далее - ПОД/ФТ):

В нарушение требований п.п. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ ИП Исрафиловым А.З. не осуществлялась идентификация клиентов в соответствии в целях ПОД/ФТ.

В судебном заседании ИП Исрафилову А.З. были разъяснены процессуальные права, предусмотренные ст. 25.1 КоАП РФ.

В суде ИП Исрафилов А.З. вину свою в допущении административного правонарушения при изложенных выше обстоятельствах признал. Просит при назначении наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, применить меру наказания в форме предупреждения.

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующему выводу.

Правонарушение совершено при следующих обстоятельствах.

Так, в ходе проверки установлено, что ИП Исрафилов А.З. осуществлял розничную торговлю ювелирными изделиями, которые, в том числе приобретал и принимал на комиссию у индивидуальных предпринимателей и физических лиц, при этом ИП Исрафилов А.З. не устанавливал сведения необходимые для идентификации клиентов (контрагентов), предусмотренные п.п. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

В нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ ИП Исрафиловым А.З. нарушены сроки проверки (не реже чем один раз в три месяца) наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Согласно представленных документов и информации из личного кабинета на сайте Росфинмониторинга ИП Исрафиловым А.З. проведена проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества 24.01.2020, 30.03.2020, 06.07.2020, 11.10.2020, 06.01.2021, 31.03.2021. При этом интервал проверки между отчетом от 30.03.2020, от 06.07.2020 и отчетом от 11.10.2020 превысил трехмесячный срок.

Обязанность по обеспечению исполнения и реализации законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ возложена на ИП Исрафилова А.З., который не исполнял требования законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

Таким образом, ИП Исрафилов А.З. совершил административное правонарушение, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Вина ИП Исрафилова А.З. подтверждается совокупностью доказательств, имеющихся в деле: справкой о результатах проверки ИП Исрафилова А.З. ИНН <НОМЕР> в части соблюдения требований Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001, распоряжением от 11.06.2021 №01-02-ДМ/048, протоколом 01-04-ФМ/039 от 08.07.2021 об административном правонарушении, в котором указаны обстоятельства совершенного ИП Исрафиловым А.З. деяния, письмом УФСБ России по РД от 02.07.2021 №4/12716, составленного в результате проведенных СЭБ УФСБ России по РД совместно с МРУ Пробирной палаты России по СКФО проверочных мероприятий в отношении индивидуального предпринимателя Исрафилова А.З., статус последнего как индивидуального предпринимателя подтверждается выпиской из ЕГРИП.

Совершенное ИП Исрафиловым А.З. правонарушение мировой судья квалифицирует по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ по признакам неисполнения законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В силу изложенного вина ИП Исрафилова А.З. в совершении административного правонарушения судом установлена полностью.

При назначении наказания мировой судья учитывает характер совершенного правонарушения; личность виновного; его имущественное положение; смягчающее обстоятельство - признание вины, отсутствие отягчающих обстоятельств по делу и считает необходимым назначить наказание в виде предупреждения.

На основании ст. 23.1 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 29.1-29.9 КоАП РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Индивидуального предпринимателя Исрафилова <ФИО1> виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст.15.27 ч.1 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде предупреждения.

Копию настоящего постановления направить заинтересованным лицам.

Постановление может быть обжаловано в соответствии со ст.30.1 КоАП РФ в Федеральный суд Советского района г.Махачкалы через мирового судью в течении 10-суток со дня вручения или получения копии постановления.

Мировой судья                                                                                                 А.С. Маллаев